Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Международные стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Учебное пособие
.pdf
336611
Приложение 1
РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА
1. Монографии и статьи
1. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной
системе противодействия легализации (отмыванию) преступных дохо
дов и финансированию терроризма. М.: Издательский Дом «Городец»,
2006.
2. Административное право / под ред. Л.Л. Попова. М.: Юристъ, 2005.
3. Альтшулер А.Б. Международное валютное право. М.: ИМО, 1984.
4. Гамза В.А., Ткачук И.Б. Безопасность банковской деятельности. М.:
Маркет ДС, 2006.
5. Голованов Н.М., Перекислов В.Е., Фадеев В.А. Теневая экономика и
легализация преступных доходов. М.: Питер, 2003.
6. Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г.П., Рыжкова Е.А. Финансовый кон
троль. М.: Издательский дом «Камерон», 2004.
7. Иванов Э.А. Система международноправового регулирования борь
бы с отмыванием денег. М.: КНОРУС, 2003.
8. Луков В.Б. «Группа восьми». М.: Научная книга, 2004.
9. Международное право / отв. ред. Ю.М. Колосов, В.И. Кузнецов. М.:
Международные отношения, 1998.
10. Международное публичное право / отв. ред. К.А. Бекяшев. М.: Про
спект, 2004.
11. Международный терроризм: борьба за геополитическое господст
во. М.: Издво РАГС, 2005.
12. Михайлов В.И., Трошкин Е.З., Баньковский А.Л. Противодействие
легализации «грязных» доходов: правовые и организационные формы.
Минск: Тесей, 2001.
13. Осипов С.К. Движение капитала под строгий контроль // Интерпол
в России. 2000. № 6.
14. Осипов С.К., Гамза В.А. Организационноправовые проблемы про
тиводействия легализации (отмыванию) денежных средств, полученных
преступным путем // Финансы и кредит. 2002. № 19 (109).
15. Подразделения финансовой разведки: Обзор / под ред. П. Глисон и
Г. Готтселиг. Вашингтон: МВФ, МБРР, 2004.
336622
16. Робинсон Дж. Всемирная прачечная: Террор, преступления и гряз
ные деньги в офшорном мире. М.: Альпина Бизнес Букс, 2004.
17. Савюк Л.К. Правоохранительные органы. М.: Юристъ, 2006.
18. Соловьев А.В. Правовые и криминалистические проблемы противо
действия легализации преступных доходов. Краснодар, 2002.
19. Тинзи В. Отмывание денег и международная финансовая система.
Рабочий документ МВФ, № 96/55, май 1996 г.
20. Уголовное право России. Общая часть / под ред. В.Н. Кудрявцева,
В.В. Лунева, А.В. Наумова. 2е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2005.
21. Устинова Т.Д. Новеллы уголовного закона об ответственности за
легализацию преступных доходов (ст. 174 и 174
1
УК РФ) // Современное
право. 2004. № 9.
22. Устинова Т.Д., Минская В.С. Уголовная ответственность за преступ
ления, предусмотренные статьями 174, 174
1
, 183, 193 УК РФ. М., 2003.
23. Финансовое право / под ред. Е.Ю. Грачевой. М.: Право и закон, 2003.
24. Финансовый мониторинг потоков капитала с целью предупрежде
ния финансирования терроризма / под ред. С. Годарда, А.Т. Никитина, Л.Л.
Фитуни. М.: Издво МНЭПУ, 2005.
25. Фитуни Л.Л. Финансовый мониторинг. М.: Издво МНЭПУ, 2002.
26. Шумилов В.М. Международное финансовое право. М.: Междуна
родные отношения, 2005.
27. Якимов О.Ю. Легализация (отмывание) доходов, приобретенных
преступным путем: уголовноправовые и уголовнополитические пробле
мы. СПб.: Юридический центр Пресс, 2005.
28. Яни П.С. Спорные вопросы уголовной ответственности за легализа
цию преступных доходов. М., 2005.
29. Яни П.С. Уголовная ответственность за легализацию имущества,
приобретенного незаконным путем // Право и экономика. 1998. № 1.
30. Condemi M., De Pasquale F. International Profiles of the Activity to
Prevent and Combat Money Laundering. Rome, 2005.
31. Reputation Damage: The Price Riggs Paid. WorldCheck, 2006.
32. Rudich D.V. Performing the Twelve Labors: The G8’s Role in the Fight
against Money Laundering // G8 Governance Working paper. 2005. № 12.
33. Schott P.A. Reference Guide to AntiMoney Laundering and Combating
the Financing of Terrorism. Washington D.C.: The World Bank, 2005.
34. Schweitzer, Glenn E. A Faceless Enemy: The Origins of Modern
Terrorism. Cambridge; Massachusetts: Perseus Publishing, 2002.
35. Sieber U. Geldwasche in Deutschland und Bekampfung //
Tagungsunterlagen Internationale Geldwasche und Gewnnaufspurung. ERA.
Trier, 1997.
2. Источники дополнительной информации
1. Вебсайт Вольфсбергской группы: www.wolfsbergprinciples.com;
2. Вебсайт Всемирного банка: www.worldbank.org;
3. Вебсайт ЕАГ: www.euroasiangroup.org;
4. Вебсайт ЕС: www.europa.eu;
5. Вебсайт ИМОЛИН: www.imolin.org;
6. Вебсайт Интерпола: www.interpol.com;
7. Вебсайт МБРР: www.amlcft.org;
8. Вебсайт МВФ: www.imf.org;
9. Вебсайт Росфинмониторинга: www.fedfsm.ru;
10. Вебсайт Совета Европы: www.coe.int;
11. Вебсайт УНП ООН: www.unodc.org;
12. Вебсайт ФАТФ: www.fatfgafi.org.
336655
СОДЕРЖАНИЕ
ОТ АВТОРОВ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3
ВВЕДЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5
Глава 1. УГОЛОВНОПРАВОВЫЕ МЕРЫ
§1. Криминализация отмывания денег . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8
§2. Криминализация финансирования терроризма
и связанного с ним отмывания денег . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16
§3. Конфискация и обеспечительные меры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .19
§4. Ответственность юридических лиц . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .30
Контрольные вопросы к главе 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .32
Глава 2. ПРЕВЕНТИВНЫЕ МЕРЫ
§1. Финансовые учреждения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .34
§2. Определенные нефинансовые предприятия и профессии . . . . . . . .48
§3. Регулирование и надзор . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .52
§4. Иные превентивные меры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .54
Контрольные вопросы к главе 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .58
Глава 3. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ МЕРЫ
(КОМПЕТЕНТНЫЕ ОРГАНЫ,
ИХ ПОЛНОМОЧИЯ И РЕСУРСЫ)
§1. Создание подразделения финансовой разведки (ПФР) . . . . . . . . .60
§2. Полномочия и ресурсное обеспечение
правоохранительных и надзорных органов . . . . . . . . . . . . . . . . . . .73
§3. Межведомственное взаимодействие и ресурсы . . . . . . . . . . . . . . . .74
§4. «Прозрачность» юридических лиц и структур . . . . . . . . . . . . . . . . .78
Контрольные вопросы к главе 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .80
Глава 4. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО
§1. Общие условия и принципы международного сотрудничества . . . .83
336666
§2. Сотрудничество между ПФР . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .87
§3. Сотрудничество между правоохранительными органами . . . . . . . .98
§4. Сотрудничество между надзорными органами . . . . . . . . . . . . . . . .106
Контрольные вопросы к главе 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .115
РИДЕР (ОТКРЫТЫЕ ИСТОЧНИКИ)
ПО КУРСУ МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ
В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
1. Устав Группы Эгмонт Подразделений финансовой разведки
от 31.05.2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .118
2. Заявление о целях Группы Эгмонт от 23.06.2004 г. . . . . . . . . . . . . . .126
3. Лучшая практика по обмену информацией между
подразделениями финансовой разведки
Группы Эгмонт, 2004 г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .129
4. Пояснительная записка относительно
определения Группой Эгмонт Подразделения
финансовой разведки . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .134
5. Принципы информационного обмена между
подразделениями финансовой разведки по делам
об отмывании денег Группы Эгмонт от 13.06.2001 г. . . . . . . . . . . . . .138
6. Основные принципы эффективного надзора
за банковской деятельностью, Базельский комитет
по банковскому надзору, 09.1997 г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .140
7. Пресс=релиз Базельского комитета по банковскому надзору
от 5 октября 2006 г. (об обновленных международных
принципах эффективного банковского надзора) . . . . . . . . . . . . . . . .182
8. Методология Основных принципов эффективного
банковского надзора Базельского комитета
по банковскому надзору (редакция от 10.1999 г.) . . . . . . . . . . . . . . .186
9. Система внутреннего контроля в банках:
основы организации, Базельский комитет по банковскому надзору,
09.1998 г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .231
10. Внутренний аудит в банках и взаимоотношения
надзорных органов и аудиторов, Базельский комитет
по банковскому надзору, 08.2001 г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .261
11. Взаимоотношения между органами банковского надзора
и внешними аудиторами банков, Базельский комитет
по банковскому надзору, 01.2002 г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .282
12. Комплаенс и комплаенс=функция в банках,
Базельский комитет по банковскому надзору, 04.2005 г. . . . . . . . .303
13. Сорок рекомендаций ФАТФ, 2003 г.
(с изменениями от 22 октября 2004 г.) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .317
14. Девять специальных рекомендаций ФАТФ, 2004 . . . . . . . . . . . . . .336
Приложение 1. РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА . . . . . . . . . . .361
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]