Третейское разбирательство в Российской Федерации. Учебное пособие

Основные требования к судьям третейских судов

2 марта 2007 г. № 25-ФЗ «О муниципальной службе в Российской Федерации»);

12)сотрудники органов внутренних дел (ч. 2 ст. 10 Положения о службе в органах внутренних дел РФ, утвержденного Постановлением Верховного Совета РФ от 23 декабря 1992 г. № 4202-1 «Об утверждении Положения о службе в органах внутренних дел Российской Федерации и текста Присяги сотрудника органов внутренних дел Российской Федерации»);

13)сотрудники милиции (ст. 20 Закона Российской Федерации от 18 апреля 1991 г. № 1026-1 «О милиции»);

14)сотрудники таможенных органов (п. 2 ст. 7 Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 114-ФЗ «О службе в таможенных органах Российской Федерации»);

15)военнослужащие (п. 7 ст. 10 Федерального закона от 27 мая 1998 г. № 76-ФЗ «О статусе военнослужащих»);

16)лица начальствующего состава и служащие федеральной фельдъегерской связи (ч. 5 ст. 9 Федерального закона от 17 декабря 1994 г. № 67-ФЗ «О федеральной фельдъегерской связи»).

В настоящее время не имеется оснований для отказа государственным гражданским служащим и муниципальным служащим, за исключением указанных выше, в возможности быть судьей третейского суда в тех случаях, когда это не приводит к конфликту интересов и не влечет нарушение запретов и неисполнение обязанностей, установленных Федеральным законом «О противодействии коррупции».

Требования к квалификации. Третейское разбирательство гражданских дел является юрисдикционной деятельностью. Соблюдение минимальных стандартов этой деятельности требует от состава третейского суда глубоких знаний и практических навыков применения норм процессуального права. По этой причине законодателем установлено требование о том, что третейский судья, разрешающий спор единолично, должен иметь высшее юридическое образование. В случае коллегиального разрешения спора высшее юридическое образование должен иметь председатель состава третейского суда.

Дополнительные требования, предъявляемые к квалификации третейского судьи, могут быть согласованы сторонами непосредственно или определены правилами третейского разбирательства. Например, в соответствии со ст. 4 Регламента Третейского суда при ТПП РФ арбитрами могут быть избраны (назначены) физические

73

Глава 4. Состав третейского суда

лица, обладающие необходимыми знаниями в области отношений, служащих предметом подведомственных суду споров.

Условия, ограничивающие участие конкретных лиц в рассмотрении споров. Любое лицо, отвечающее установленным законом требованиям, может быть избрано (назначено) сторонами на роль третейского судьи. Вместе с тем при определенных условиях в целях обеспечения требований справедливой процедуры участие определенных лиц в рассмотрении и разрешении спора ограничивается. Это связано с предположениями об их неспособности обеспечить беспристрастное разрешение спора сторон под влиянием ряда факторов; наличием прямой или косвенной заинтересованности в исходе дела; отсутствием независимости от сторон третейского разбирательства.

Советом Международной ассоциации юристов (МАЮ) в 2004 г. было одобрено Руководство по конфликту интересов в международном коммерческом арбитраже (далее — Руководство), подготовленное Рабочей группой Комитета по арбитражу и альтернативному разрешению споров МАЮ1. Руководство содержит общие стандарты, касающиеся беспристрастности, независимости и раскрытия фактов, а также указания к их практическому применению. По итогам анализа судебной практики многих стран были сформированы перечни возможных случаев (Красный, Оранжевый и Зеленый перечни), которые должны подсказывать арбитрам, сторонам и государственным судам, какие именно ситуации составляют конфликт интересов и подлежат раскрытию, а какие — нет.

Красный перечень состоит из двух частей — безусловного Красного перечня и условного Красного перечня. Данные перечни представляют собой неисчерпывающее перечисление конкретных ситуаций, которые с учетом обстоятельств каждого конкретного дела вызывают обоснованные сомнения в беспристрастности и независимости арбитра, т.е. подразумевают в данных обстоятельствах наличие объективного конфликта интересов с точки зрения разумного третьего лица, обладающего знанием соответствующих фактов.

В безусловный Красный перечень включены следующие факты:

1 Перевод официального текста Руководства, подготовленный юридической фирмой «Бейкер и Макензи», см.: Третейский суд. 2008. № 2. С. 33−52. В дальнейшем текст цитируется в сокращении по указанному источнику.

74

Основные требования к судьям третейских судов

•тождественность между стороной и арбитром, арбитр в силу закона является представителем лица — стороны в арбитражном разбирательстве;

•третейский судья обладает руководящими полномочиями, позволяющими оказывать влияние на одну из сторон (является менедже-

ром, директором и т.д.);

• третейский судья имеет существенные финансовые интересы в одной из сторон или в конечном результате рассматриваемого дела;

•третейский судья оказывает на регулярной основе юридические услуги одной из сторон, одному из ее аффилированных лиц.

В условный Красный перечень включены факты, свидетельствующие о (1) связи арбитра с рассматриваемым спором, (2) наличии у него прямого или косвенного интереса в деле, (3) связи арбитра со сторонами или их представителями. К первой группе отнесены факты оказания третейским судьей одной из сторон юридической консультации (экспертной оценки) по существу рассматриваемого спора, а также факты привлечения третейского судьи ранее к рассмотрению дела. Вторую группу образуют факты прямого или косвенного владения арбитром акциями и долями одной из сторон (ее аффилированного лица), наличия у близкого родственника арбитра существенного имущественного интереса, зависящего от результатов рассмотрения дела. К третьей группе отнесены следующие обстоятельства:

•третейский судья представляет интересы одной из сторон (ее аффилированное лицо), представляет юридическую фирму, действующую в качестве представителя одной из сторон;

•третейский судья и представитель одной из сторон являются сотрудниками одной организации;

•третейский судья обладает руководящими полномочиями, позволяющими оказывать влияние на аффилированное лицо одной из сторон (является менеджером, директором и т.д.);

•третейский судья имеет тесные родственные связи с одной из сторон, с ее представителем или с руководящим работником, который может оказывать влияние на одну из сторон (ее аффилированное лицо);

•один из ближайших родственников третейского судьи имеет существенные финансовые интересы в одной из сторон (ее аффилированном лице).

Оранжевый перечень представляет собой неисчерпывающее перечисление конкретных ситуаций, которые, с учетом обстоятельств

75

Глава 4. Состав третейского суда

каждого конкретного дела и, по мнению сторон, могут вызвать обоснованные сомнения в беспристрастности арбитра. В него включены: ранее оказывавшиеся арбитром, а также текущие услуги одной из сторон, связь между арбитром и другим арбитром или представителем (через юридическую фирму, родственные и дружеские связи), между арбитром и стороной и другими участниками арбитражного процесса, некоторые иные обстоятельства (публичное выступление в пользу определенной позиции по текущему арбитражному разбирательству, факт замещения арбитром должности в арбитражном институте с полномочиями назначения арбитра по данному спору

идр.).

ВЗеленом перечне неисчерпывающе перечислены конкретные ситуации, где с объективной точки зрения ни внешне, ни фактически не присутствует какой бы то ни было конфликт интересов1. К ним относятся факты вынесения арбитром ранее юридических заключений, его предшествующее выступление против одной из сторон, незначительные по характеру контакты с другим арбитром, представителем и одной из сторон (например, членство в одной профессиональной ассоциации или общественной организации)2.

Руководство по конфликту интересов в международном коммерческом арбитраже может оказаться востребованным и для решения вопросов, возникающих во внутреннем третейском разбирательстве.

Фактами, свидетельствующими о существовании нецелесообразных связей между арбитрами и представителями одной из сторон арбитражного разбирательства, дающими основание для появления сомнений в беспристрастности и независимости арбитров, Высшим Арбитражным Судом РФ были признаны обстоятельства, при которых арбитры принимали участие в коммерческих семинарах и международных конференциях, организованных и оплаченных представителем стороны, о чем не сообщили одной из сторон третейского разбирательства3.

3См.: Определения ВАС РФ от 10 декабря 2007 г. № 14956/07 по делу № А40- 4576/07-69-46, А40-4581/07-69-47, № 14955/07 по делу № А40-4577/07-8-46, А40- 4582/07-8-47.

76

Содержание принципа независимости и беспристрастности третейского судьи

Федеральным арбитражным судом Московского округа нарушением принципов независимости и беспристрастности было признано рассмотрение спора единолично председателем третейского суда без согласования сторон, при том, что он был утвержден на должность финансовым директором организации, являющейся одновременно учредителем истца по третейскому делу1.

Содержание принципа независимости и беспристрастности третейского судьи

Достижение целей третейского разбирательства возможно только при соблюдении определенных правил установления фактических обстоятельств дела, выбора подлежащего применению нормативного акта и реализации его норм. Законодатель требует от третейских судей быть беспристрастными при разрешении дела и заявить обо всех основаниях, которые могут повлечь утрату независимости от сторон (п. 1 ст. 12 Закона о третейских судах). При возникновении таких обстоятельств кандидат на роль третейского судьи должен отказаться от принятия предложения. Содержание принципа независимости и беспристрастности раскрывается и в ст. 18, п. 1 ст. 8 Закона о третейских судах, п. 1 ст. 12 Закона о международном коммерческом арбитраже.

О.Ю. Скворцов отмечает, что под независимостью третейских судей следует понимать разрешение ими конкретных споров, переданных на рассмотрение третейского суда, на основании действующего законодательства и в соответствии со своим внутренним убеждением, в условиях, когда какое-либо постороннее влияние и воздействие на третейских судей исключено2. Независимость понимается и как отсутствие денежных и иных связей между ним и одной из сторон3.

Очевидно, что такое содержание принципа аналогично содержанию принципа независимости и беспристрастности судей государственных судов, что свидетельствует о желании законодателя уравнять гарантии участников спора на непредвзятое его рассмотрение

1См.: Постановление ФАС Московского округа от 15 октября 2007 г. № КГ- А40/10444-07 по делу № А40-25588/07-8-248.

2См.: Скворцов О.Ю. Комментарий к Федеральному закону «О третейских судах в Российской Федерации». М., 2003. С. 110.

3См.: Брунцева Е.В. Международный коммерческий арбитраж. СПб., 2001. С. 150.

77

Глава 4. Состав третейского суда

как в системе государственного правосудия, так и в третейском разбирательстве. В то же время одно лишь декларирование принципа независимости и беспристрастности не принесет желаемого успеха, поэтому нельзя не поднять вопрос о гарантиях принципа независимости и беспристрастности арбитров.

Как отмечает Е.А. Виноградова, между независимостью и беспристрастностью существует функциональная взаимосвязь. Третейские судьи беспристрастны, пока не доказано обратное. Беспристрастность полагается условием независимости1, однако независимость третейского судьи (формальная) на практике не всегда тождественна его беспристрастности. Беспристрастность арбитра связана также с отсутствием у него предрасположенности по отношению к определенной стороне или существу спора2. Предрасположенность как субъективное отношение к стороне или делу в целом может быть следствием ряда обстоятельств, при наличии которых заинтересованная сторона может ставить вопрос об отводе третейского судьи.

Прежде всего не может быть третейским судьей лицо, прямо или косвенно заинтересованное в исходе дела (п. 1 ст. 8 Закона о третейских судах). Арбитры, а также их близкие родственники и супруги не должны состоять в трудовых отношениях со сторонами спора (очевидно, что в этом случае одна из сторон имеет возможность оказывать на него воздействие). Серьезные сомнения относительно беспристрастности третейского судьи могут возникнуть и в том случае, если он (она) на момент исполнения обязанностей состоит или ранее состояла в договорных отношениях с одной из сторон как кредитор или должник в обязательстве, участвует в управлении или владеет акциями (долями) компании — стороны процесса, а также если арбитр связан с компанией, которая является прямым конкурентом на рынке одной из сторон, состоит или ранее состоял в правоотношениях с ней. Беспристрастное отношение к сторонам может быть искажено в результате внепроцессуального контакта третейского судьи со сторонами по поводу рассматриваемого дела, который может выражаться в предоставлении документов и доказательств, изучении и осмотре предметов на месте без ведома другой стороны, обсужде-

1См.: Постатейный научно-практический комментарий к Федеральному зако-

ну «О третейских судах в Российской Федерации» // Третейский суд. 2003. № 2. С. 56−57.

2См.: Брунцева Е.В. Указ. соч. С. 150.

78

Общие подходы к формированию состава суда

нии дела за рамками процесса. Совершенно недопустимым является высказывание арбитром своей позиции по существу спора до вынесения решения.

Что же касается юридических гарантий принципа независимости, то в действующем законодательстве содержатся нормы, позволяющие сделать вывод о желании законодателя двигаться в направлении обеспечения беспристрастности рассмотрения дел в третейском суде. Например, гарантией соблюдения этой нормы является обязанность третейского судьи сообщить третейскому суду о том, что отсутствуют обстоятельства, которые могут вызвать оправданные сомнения относительно его беспристрастности или независимости, и что он незамедлительно сообщит о любых таких обстоятельствах третейскому суду и сторонам в случае, если они возникли и до завершения третейского разбирательства (п. 1 ст. 12 Закона о третейских судах)1.

Действие принципа независимости и беспристрастности третейского судьи в постоянно действующих третейских судах, созданных при холдингах и вертикально интегрированных компаниях, обеспечивается путем включения при разрешении спора с участием основной организации в состав третейского суда лиц, не связанных напрямую с основной организацией (ее аффилированными лицами), не являющимися ее работниками. Постоянно действующий третейский суд в этом случае выполняет функции администратора третейского разбирательства.

Общие подходы к формированию состава суда

Одной из основных процедур, осуществляемых в рамках третейского разбирательства, является формирование состава третейского суда. Оно традиционно рассматривается как одна из самых важный стадий третейского разбирательства, которая хотя и является подготовительной, но оказывает весьма существенное влияние и чрезвычайно важна для всех дальнейших процедур третейского разбирательства2. Такое значение определяется результатами, достигаемыми по итогам ее реализации, а также последствиями отступления от ее требований. Этим обстоятельством объясняется и широта подходов

1См., например, ст. 14 Регламента Третейского суда при ТПП РФ.

2См., например: Скворцов О.Ю. Указ. соч. С. 256.

79

Глава 4. Состав третейского суда

к анализу процедуры формирования состава. Например, Е.А. Васильев отмечает, что формирование состава арбитража является одной из важнейших процессуальных проблем не только в начале производства по делу, но и остается актуальной вплоть до его завершения. Эта проблема включает три вопроса: 1) какова процедура назначения арбитра; 2) кто может быть назначен в качестве арбитра, т.е. каким требованиям должно соответствовать назначаемое лицо, и 3) какие могут быть основания для отвода арбитров и иных изменений в составе арбитража и каковы юридические последствия изменений в составе арбитража1.

Приведенным вопросам традиционно уделяется основное внимание при анализе проблем, возникающих на этапе формирования состава третейского суда, однако полагаем необходимым обратить внимание и на другой аспект, имеющий не менее важное значение. Так, Е.Ю. Новиков весьма точно подметил, что под формированием третейского суда следует понимать не просто процедуру избрания (назначения) третейского судьи или третейских судей, которые будут рассматривать конкретный спор, а возникновение правового отношения между участниками процесса и третейским судом. В этом смысле формирование третейского суда включает в себя и дачу данными лицами согласия на выполнение функций третейского судьи2. Первыми в этом ряду являются отношения между сторонами и арбитрами, которые часто оформляются арбитражным договором. Вторую группу составляют отношения, направленные на появление компетенции, властных полномочий у конкретного состава (арбитров) правоприменительного органа. Формирование состава в этом смысле необходимо расценивать как один из фактов юридического состава, включающего действия — заключение арбитражного соглашения, а также соответствующие нормы третейского законодательства.

Состав третейского суда — лица (лицо), избранные сторонами в согласованном ими порядке, либо назначенные в установленном

1См.: Васильев Е.А. Формирование состава арбитража. Квалификация арбитров // Актуальные вопросы международного коммерческого арбитража: к 70-летию Международного коммерческого арбитражного суда при торгово-промышленной палате Российской Федерации / отв. ред. А.С. Комаров. М., 2002. С. 53.

2См.: Новиков Е.Ю. Правовая природа третейского разбирательства // Российский ежегодник гражданского и арбитражного процесса. С. 317.

80

Общие подходы к формированию состава суда

порядке руководителем постоянно действующего третейского суда, рассматривающие и разрешающие спор, переданный на их рассмотрение по соглашению сторон в порядке, также определенном этими сторонами, и правомочные вынести решение, имеющее для сторон ту степень обязательности, которая прямо или косвенно определена в их соглашении1.

Открытые и закрытые списки судей третейского суда. Формирование состава постоянно действующего третейского суда осуществляется на основе утвержденных списков. В эти списки входят лица, которые могут быть избраны сторонами для разрешения конкретного дела. Списки по своему характеру бывают открытыми (рекомендательными) и закрытыми (обязательными). В тех случаях, когда списки носят открытый характер, допускается избрание для разрешения спора в постоянно действующем третейском суде лица, которое не включено в утвержденный список. Например, в Третейский суд при ТПП РФ входят третейские судьи, включенные в список, утверждаемый ТПП РФ сроком на пять лет. Стороны могут также избирать третейских судей из лиц, не включенных в список (ст. 4 Регламента).

Вином случае стороны могут выбирать арбитров только из утвержденного перечня.

Единоличное или коллегиальное рассмотрение спора. Стороны могут определить число третейских судей, которое должно быть нечетным. В отсутствие соглашения сторон об ином для разрешения конкретного спора избираются (назначаются) три третейских судьи.

Впостоянно действующем третейском суде количество судей, избираемых (назначаемых) для рассмотрения спора, определяется его регламентом, а в случае, если такие правила не позволяют определить число третейских судей, то избираются (назначаются) три третейских судьи.

Например, в соответствии со ст. 26 Регламента Третейского суда при ТПП РФ, при цене иска, не превышающей 100 тыс. руб., дело в отсутствие соглашения сторон об ином подлежит разрешению единоличным судьей. В этом случае единоличный судья назначается председателем третейского суда из списка третейских судей.

1См.: Зайцев А.И. Третейское судопроизводство России: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2004. С. 7.

81

Глава 4. Состав третейского суда

По соглашению сторон дело рассматривается единоличным судьей, который избирается по взаимной договоренности сторон. Они могут также заявить просьбу о том, чтобы единоличный судья за них был назначен председателем третейского суда. Если между сторонами не будет достигнута договоренность, единоличный судья назначается из списка судей председателем третейского суда.

Способы формирования состава третейского суда

Многообразие способов формирования состава третейского суда является одним из преимуществ третейского разбирательства, позволяет максимально полно учесть особенности взаимоотношений сторон, обеспечить организацию и нормальное функционирование третейского суда. В мировой практике для этих целей используются следующие способы:

•назначение (избрание) арбитров сторонами;

•назначение (избрание) арбитров другими арбитрами;

•назначение арбитров арбитражными учреждениями (постоянно действующими третейскими судами);

•назначение арбитров организациями, при которых созданы арбитражные учреждения, либо другими компетентными органами;

•назначение арбитров государственными судами.

Избрание третейских судей традиционно рассматривается как процедура, при которой третейский судья приобретает свой статус в результате прямого волеизъявления участника спора. Назначение третейского судьи происходит путем поручения определенных категорий должностных лиц (например, председателя постоянно действующего третейского суда) третейскому судье рассмотреть конкретное дело, переданное на рассмотрение данного постоянно действующего третейского суда1. Назначение необходимо рассматривать как процедуру либо восполняющую отсутствующую волю сторон (например, при уклонении от участия), либо выражающую делегированное сторонами полномочие по подбору кандидатур арбитров (в целях упрощения и ускорения формирования состава).

Общие диспозитивные правила формирования состава третейского суда определены ст. 10 Закона о третейских судах. Формиро-

1См.: Скворцов О.Ю. Третейское разбирательство предпринимательских споров в России: проблемы, тенденции, перспективы. М., 2005. С. 124.

82