Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции. Учебно-практическое пособие для студентов вузов, обучающихся по
.pdf
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции 101
фактов получения или требования должностным лицом взятки, так и фактов предложения или дачи взяток взяткодателями. Уголовное дело может быть возбуждено без дополнительной проверки только в том случае, если в сообщении и прилагаемых к нему документах содержатся конкретные и достаточные данные, подтверждающие факт совершения преступления должностным лицом. Если сообщение о взяточничестве основано на результатах ведомственных или вневедомственных проверок, следователю необходимо проанализировать качество их проведения и дать оценку обоснованности их выводов. В необходимых случаях можно получить объяснения от специалистов, а также от лиц, проводивших проверки.
Определенное количество уголовных дел о взяточничестве возбуждается в связи с непосредственным обнаружением органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления. Возникновение подобных дел в значительной мере обусловлено наличием сведений о совершенном преступлении, полученных в результате оперативно-розыскной деятельности.
Поступившие в правоохранительные органы первичные сведения о взяточничестве подлежат обязательной регистрации в соответствии с правилами, закрепленными в ведомственных нормативных актах. Проверка материалов о взяточничестве должна осуществляться предельно осторожно, чтобы лица, совершившие преступление, не узнали об этом и не уничтожили доказательства противоправного деяния. Следует тщательно определять круг лиц, вызываемых в правоохранительные органы для получения объяснений. Среди указанных лиц могут находиться соучастники.
В ходе проведения проверки нередко возникает необходимость изучения документов, отражающих действия, за выполнение которых передавалась взятка, а также документов, фиксирующих контакты предполагаемых взяткодателей и взяткополучателей. Осуществление этих мероприятий может быть завуалировано проведением бухгалтерской ревизии, аудиторской проверки, банковской проверки счетов и т. п. Одновременно целесообразно ознакомиться с правилами выполнения тех или иных действий, за которые, возможно, получена взятка; правами и должностными обязанностями взяткополучателя.
102 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
На стадии возбуждения уголовного дела необходимо тщательное изучение личности предполагаемых субъектов преступления: материального уровня и образа жизни этих лиц, а также их связей, близкого окружения. В этих целях рекомендуется проводить проверочные действия.
При планировании расследования дел о взяточничестве традиционно выдвигается несколько версий, содержащих следующее:
1)взяточничество имело место при указанных в первичном материале обстоятельствах;
2)вручение должностному лицу предмета не является взяткой, так как связано с другими обстоятельствами;
3)со стороны заявителя имеет место добросовестное за-
блуждение либо оговор.
Каждая из версий подлежит проверке в ходе расследования уголовного дела.
§ 3. Первоначальные и последующие следственные действия при расследовании коррупционных преступлений
Система следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по раскрытию и расследованию основного коррупционного преступления — взяточничества во многом зависит от характера первичных сведений о фактах взяточничества и лицах, их совершивших. Следственная практика свидетельствует, что типичными в этом отношении являются ситуации:
•в правоохранительные органы обратился гражданин с заявлением о вымогательстве у него взятки;
•должностное лицо заявило о том, что ему пытаются вручить взятку;
•гражданин обратился с заявлением по поводу взятки, переданной им ранее должностному лицу;
•имеется оперативная информация о фактах дачи-полу- чения взяток;
•данные о взяточничестве известны из сообщений средств массовой информации;
•факты взяточничества выявлены при расследовании других преступлений.
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции 103
Методика расследования и взаимодействия следователей и оперативных работников в каждой из названных ситуаций имеет свои особенности. В первую очередь, как уже было сказано, они проявляются на первоначальном этапе расследования, что не снижает необходимости принятия их во внимание во всем процессе расследования. Особенности взаимодействия следователя с оперативными работниками на различных этапах расследования взяточничества, будут подробно рассмотрены в следующих разделах данной работы.
В числе первоначальных неотложных следственных действий обычно проводят обыск, осмотр документов, допрос взяткодателя и свидетелей, задержание и допрос взяткополучателя, назначение и производство экспертиз, осмотр предмета взятки, осмотр места происшествия. Организация и тактика проведения каждого из названных следственных действий зависят от обстоятельств дела, следственной ситуации и других факторов объективного и субъективного свойства.
Обыск. Данное следственное действие является наиболее эффективным средством обнаружения доказательств на первоначальном этапе расследования уголовного дела. Задачами обыска при расследовании дел о взяточничестве являются:
1)обнаружение предмета взятки и тайников с ценностями;
2)обнаружение упаковки, в которой находился предмет взятки, а также ее фрагментов;
3)обнаружение записей, писем и других документов, свидетельствующих о предмете взятки или отражающих действия, совершаемые в пользу взяткодателя (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами и т. п.);
4)обнаружение ценностей, нажитых преступным путем;
5)обнаружение документов, свидетельствующих о домовладениях, дачах, транспортных средствах, гаражах, денежных вкладах взяточника;
6)обнаружение записей, писем и других документов, содержащих сведения о круге участников взяточничества и роли каждого из них;
104 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
7)обнаружение одежды и других предметов, на которых могут находиться следы пребывания их владельцев в определенном месте или контактного взаимодействия с другими предметами;
8)обнаружение имущества в целях наложения на него ареста.
Взависимости от обстоятельств расследуемого дела производятся личные обыски, обыски по месту жительства и по месту работы подозреваемых.
Обыски рекомендуется производить у взяткополучателей, взяткодателей и посредников при наличии достаточных оснований полагать, что у них могут находиться различные предметы, документы и ценности, имеющие значение для дела. Даже в тех случаях, когда предмет взятки уже передан, обыски
увзяткодателей и посредников могут привести к обнаружению различных документов, переписки, свидетельствующих о связи между взяточниками, и т.д. Личные обыски, как правило, производятся после задержания взяточников с поличным.
Основной целью обыска по месту работы взяткополучателя является обнаружение и изъятие документов, могущих подтвердить факт выполнения или невыполнения им, как должностным лицом, какого-либо служебного действия в интересах взяткодателя. К таким документам могут быть отнесены ходатайства, решения, справки, предложные письма и т.д.
Существенным доказательством по делу является предмет взятки. Поэтому в ходе обыска необходимо тщательно исследовать индивидуальные особенности обнаруженных ценностей и сопоставить их с теми признаками, которые были указаны заявителем в ходе его допроса. Особое внимание уделяется поиску тесьмы, шпагата, ленты или иного материала, которым перевязывался предмет взятки. К разыскиваемым объектам также относятся чеки, ярлыки, фабричная и иная упаковка, которые могли иметь непосредственное отношение к совершенному преступлению.
Входе обыска необходимо принять меры к обнаружению на предмете взятки, а также на его упаковке следов рук, принадлежащих взяткодателю, взяткополучателю и посредникам. Выявление и фиксация потожировых следов пальцев рук и ладоней
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции 105
должны осуществляться специалистом, участвующим в следственном действии.
При производстве обыска необходимо исследовать записные книжки, еженедельники, настольные календари, технические носители информации, в которых могут содержаться записи, имеющие существенное значение для установления истины по делу.
Обыски могут проводиться несколькими группами одновременно по месту жительства (по месту работы) подозреваемого, если он не проводился при задержании, либо задержание проводилось вне служебного помещения взяточника, у близких связей (зачастую интимного характера) взяточника. В этом случае взаимодействие проявляется в двух аспектах: как информационное, так как оперуполномоченные предоставляют следователю информацию о близких связях взяточника и о местах возможного сокрытия доказательств, и выполнение следственных действий по поручению следователя.
Обнаруженные деньги и иные предметы вписываются в протокол обыска с указанием места обнаружения и, при необходимости, упаковываются соответствующим образом. При проведении этого следственного действия целесообразно проведение видеосъемки.
В случае, если оперативные сотрудники возвращаются с мест проведения обысков до завершения допроса подозреваемого следователем, следователь может в процессе допроса
уточнить данные, полученные в результате обыска.
Осмотр документов. Основной задачей осмотра документов при расследовании дел о взяточничестве является обнаружение:
1)следов, подтверждающих незаконность выполненного действия (бездействия);
2)признаков материального подлога документов (травление, подчистки, дописки);
3)следов, свидетельствующих о неправильном оформлении и прохождении документов;
4)лиц, подписавших или подготовивших ходатайство в пользу взяткодателя либо наложивших благожелательную для него резолюцию на документе;
5)записей, свидетельствующих о сумме переданной взятки;
6)обстоятельств, способствующих взяточничеству.
106 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
Особое значение имеет осмотр документов взяткодателя в тех случаях, когда он давал взятку по служебному поручению, являясь представителем юридического лица. Для сокрытия подобных расходов нередко прибегают к составлению подложных денежных документов, которые представляются в бухгалтерию в качестве оправдательных документов при авансовых отчетах. Внимательный и вдумчивый осмотр и проверка таких документов может помочь обнаружить не только сумму взятки, но и личность взяточника.
Осмотр документов по месту работы взяткодателя и взяткополучателя производится в целях установления существа служебных действий, произведенных взяткополучателем. Такой осмотр необходимо проводить для обнаружения документов, свидетельствующих:
а) |
о незаконности выполненного служебного действия или |
|
о незаконности воздержания от его выполнения; |
б) |
о правильном выполнении должностным лицом в инте- |
|
ресах взяткодателя каких-либо законных действий или |
|
правомерном воздержании от выполнения таких дей- |
|
ствий; |
в) |
о неправильном прохождении их по канцелярии, отде- |
|
лам и т.п.; |
г) |
о сумме взятки; |
д) |
о подложности документов; |
е) |
об обстоятельствах, способствующих взяточничеству |
|
(запущенный учет, неправильный подбор кадров и т.д.). |
Осмотр должен осуществляться сразу же после возбуждения уголовного дела без малейшего промедления, ибо возможно, что взяточники смогут принять меры к уничтожению сле-
дов своей преступной деятельности.
Допрос взяткодателя. Основным источником доказательств при расследовании дел рассматриваемой категории преступлений являются показания взяткодателя, которые зачастую определяют перспективы и ход расследования. Криминалистическое значение допроса взяткодателя заключается в том, что он:
1)является основой для обвинительной версии, а также главным источником при составлении формулировки обвинения;
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции 107
2)дает целостное представление о совершенном преступлении, в то время как остальные доказательства содержат отдельные фрагменты совершенного противоправного деяния;
3)нередко представляет собой единственный источник до-
казательственной информации, изобличающий взяткополучателя.
Вышеуказанные обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что допрос взяткодателя является одним из первых следственных действий. В ходе его производства прежде всего необходимо выяснить следующее:
•кто получил или вымогал взятку, имелись ли при этом посредники;
•что является предметом взятки, каково его происхождение;
•за какие действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц давалась или вымогалась взятка;
•когда, где и как происходили контакты между взяткодателем и взяткополучателем (его посредниками);
•в какой обстановке велись переговоры о передаче предмета взятки, кто и как был осведомлен об этом;
•каковы время, место и механизм передачи предмета взятки и предоставления требующихся взяткодателю документов, имущества, гарантий и т.п.;
•какие служебные действия выполнял взяткополучатель, в чем это выразилось и в каких документах нашло отражение, каковы последствия выполнения или невыполнения должностным лицом действия в интересах взяткодателя;
•кто в состоянии подтвердить конкретные факты, которые были сообщены взяткодателем;
•известны ли взяткодателю другие факты взяточничества должностного лица или посредника.
Особое внимание следует уделить предмету взятки. В том случае, если им являются деньги или ценные бумаги, необходимо установить следующее:
•каковы наименование, количество и достоинство купюр и ценных бумаг, номера и серии;
108 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
•имеются ли у них индивидуальные приметы (чернильные, карандашные или иные пометки, характер износа, линии перегибов и т. п.);
•в какой упаковке была передана взятка, не осталась ли часть упаковки у взяткодателя;
•где и у кого брались деньги или другие ценности для передачи в качестве взятки, каким образом взяткодатель объяснял необходимость их получения.
Если предметом взятки являлись вещи или другие ценности, рекомендуется указать их индивидуальные признаки. Кроме того, у взяткодателя необходимо выяснить, не сохранилось ли у него что-либо от предмета взятки (фабричная упаковка, ярлыки производителя, часть вещи и т. п.).
Показания взяткодателя требуют максимальной конкретизации, детализации и последовательности. Имеющиеся противоречия должны быть незамедлительно устранены. Эти требования диктуются возможным отказом взяткодателя в суде от своих первоначальных показаний в интересах подсудимого, что неред-
ко происходит в ходе судебного разбирательства дела.
Допрос свидетелей. Можно выделить следующие основные группы свидетелей, допрашиваемых в процессе расследования дел о взяточничестве:
1)свидетели, являющиеся прямыми и непосредственными очевидцами получения или передачи взятки;
2)свидетели, сообщающие со слов других лиц о вымогательстве, намерении передать взятку или о самом факте ее передачи;
3)свидетели, предоставляющие информацию о наличии у взяткодателя или взяткополучателя предмета взятки, а также об источниках денежных и иных средств, из которых была передана взятка;
4)свидетели, дающие показания об обстоятельствах задержания подозреваемого с поличным, а также об обстоятельствах, непосредственно предшествовавших подобному задержанию;
5)свидетели — сослуживцы взяткополучателя, сообщающие следствию сведения о должностном положении обвиняемого, порядке выполнения действий, аналогичных тем, за которые могла быть передана взятка;
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции 109
6)свидетели, предоставляющие информацию о взаимоотношениях между взяткодателем и взяткополучателем как до, так и после момента передачи взятки;
7)свидетели, характеризующие личность обвиняемых. Тактика допроса свидетелей по делам рассматриваемой ка-
тегории зачастую зависит от того, кто допрашивается и каково его отношение к расследуемым фактам и виновным в совершении преступления лицам.
Следственной практикой выработаны следующие общие тактические правила допроса свидетелей по делам о взяточничестве:
•обеспечение невозможности сговора между свидетелями и обвиняемым, другими лицами, заинтересованными в принятии незаконного решения по делу;
•выявление обстоятельств, проверка которых сможет подкрепить или опровергнуть свидетельские показания;
•тщательное оформление протокола допроса, который должен содержать все необходимые подробности излагаемых в нем фактов.
Допрос взяткополучателя. Существенное значение для дела имеют результаты тактически правильного допроса в качестве подозреваемого взяткополучателя. Данное следственное действие целесообразно производить непосредственно после задержания взяткополучателя с поличным, когда он не находится под впечатлением от происшедшего, обескуражен и потрясен. При подготовке к допросу требуется изучить механизм преступления, особенности личности подозреваемого, его преступный опыт, а также наличие и характер собранных по делу доказательств.
Основной целью допроса взяткополучателя является получение от него показаний относительно обстоятельств взятки, характера его служебных действий (или бездействия) как должностного лица, целей взяткодателя и других обстоятельств.
Несвоевременное производство допроса взяткополучателя, как правило, ведет к отрицанию последним своей вины. При этом выделяются следующие типичные защитные позиции взяткополучателя:
•отрицает как факт получения взятки, так и наличие встречи со взяткодателем;
110 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
•не отрицает своей встречи с взяткодателем, однако утверждает, что тот ему никаких взяток не передавал;
•признает получение денег или иных ценностей, однако отрицает их преступный характер;
•признает передачу предмета взятки, но отрицает непо-
средственное его получение.
Допрос подозреваемого строится на основе подготовительной работы следователя и оперативных работников, проведенной еще до личного непосредственного контакта с взяткополучателем до его задержания. Львиная доля работы в этом направлении ложится на плечи оперативных сотрудников, которые, исходя из сведений, полученных в ходе проводимых оперативно-розыскных мероприятий, могут обрисовать психологический портрет подозреваемого, его взгляды, привычки, черты характера, привязанности, шкалу ценностей, которые впоследствии при допросе могут способствовать выбору тактики проведения этого важного следственного действия.
Обязательным условием является детальное выявление компетенции взяточника, круга его полномочий и служебных обязанностей. Изучение нормативных актов, регламентирующих служебную деятельность взяточника, можно проводить через помощников руководителей органов исполнительной власти — сотрудников МВД РФ (действующий резерв). Согласно ст. 5 типового Положения, утвержденного постановлением Правительства РФ от 8 сентября 1994 г. № 1014, одной из основных задач помощников является выявление и пресечение фактов коррупции в органах исполнительной власти. Анализ нормативных документов, регламентирующих деятельность взяточника, может свидетельствовать о том, что самостоятельно решить вопросы заявителя он был не в состоянии, и в силу необходимости был вынужден задействовать своих коллег, руководителей и других лиц. В этом случае названные третьи лица вполне могли иметь свой корыстный интерес, который подлежит выяснению членами следственно-оперативной группы. Получив от оперуполномоченного информацию, имеющую значение при проведении допроса, следователь приступает к допросу подозреваемого.
Особенности допроса подозреваемого зависят от ситуации, в которой правоохранительным органам стало известно о взятке.