Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции. Учебно-практическое пособие для студентов вузов, обучающихся по
.pdf
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции |
91 |
Глава 4.
Полномочия органов внутренних дел по расследованию коррупционных преступлений
§ 1. Общие предпосылки организации расследования уголовных дел о коррупционных преступлениях
Существует ряд принципиально важных вопросов, разрешение которых позволит изменить подход к проблеме противодействия коррупции как общественно опасному социальному явлению. Для того чтобы подготовить рекомендации по выявлению и расследованию преступлений коррупционной направленности, необходимо знать механизм их совершения. Следует учитывать то, что в целях запутывания правоохранительных органов нередко используются сложные схемы движения денежных средств через объекты кредитно-финансовой системы и потребительского рынка, а также офшорные зоны. Кроме того, необходимо представлять, что в силу специфичности субъектов коррупции важно уделять внимание тактическим аспектам проведения расследования и производства следственных действий.
Специфика в этой сфере выражается в следующем:
1.Высокая степень конкуренции за государственные должности.
2.Участие должностных лиц в разделе или переделе сфер влияния между крупными предприятиями в регионах и отраслях экономики.
3.Лоббирование интересов конкурентов в различных отраслях экономики с целью дестабилизации их работы или устранения с рынка экономическими и правовыми средствами.
4.Существование внутренних проблем хозяйствующих субъектов, в частности:
92 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
•наличие конфликтов в руководстве, обусловленных несогласием с политикой, проводимой учредителями или иными руководителями, и другими факторами;
•борьба между должностными лицами среднего уровня за влияние на руководство, как правило, с целью благоприятного распределения должностей и денежного вознаграждения в своем подразделении;
•желание заместителей руководителя занять лидирующее положение, используя при этом любые доступные средства;
•недовольство ряда сотрудников уровнем оплаты труда по сравнению с другими сотрудниками, которые, по их мнению, не выполняют одинаковой с ними нагрузки в работе и не имеют должной квалификации;
•наличие конфликтных ситуаций между сотрудниками и руководителем;
•наличие уволенных, не по их собственному желанию, сотрудников с высокооплачиваемой работы.
Следует уделить особое внимание получению информации о родственниках должностного лица, осуществляющих коммерческую деятельность в различных отраслях экономики. Необходимо иметь информацию о наиболее крупных градообразующих предприятиях и налогоплательщиках, состоящих на налоговом учете данного региона. Наличие должного взаимодействия с органами финансового мониторинга даст дополнительные источники информации о движении денежных средств, принадлежащих должностному лицу либо его родственникам, по счетам российских и зарубежных коммерческих структур.
К этому придется добавить многочисленные случаи, не подпадающие под прямую уголовную ответственность, оценивание приватизируемых объектов по заниженным суммам, манипуляции условиями конкурсов, скупка предприятий чиновниками через доверенных лиц. Не случайно именно приватизация стала в последнее время полем для политических схваток, в которых главное оружие — компрометирующие материалы и обвинения в коррупции.
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции |
93 |
§ 2. Криминалистическое обеспечение начала расследования коррупционных преступлений
Особенности, которые присущи организационной и про-
фессиональной деятельности по расследованию коррупционных преступлений, рассмотрим на примере взяточничества,
представляющего наиболее распространенную и общественно опасную разновидность уголовно наказуемой формы корруп-
ционного поведения1.
Существуют две типичные ситуации, в которых возникает необходимость во взаимодействии следователя и оперативных работников на этапе, предшествующем возбуждению уголовного дела, или иначе — на этапе предварительной проверки, а именно:
•при получении оперативным сотрудником информации о предполагаемой даче (получении) или уже переданной (полученной) взятке;
•при поступлении официального заявления о планируемой или состоявшейся даче или получении взятки.
Вкаждой из названных ситуаций используется несколько различный алгоритм действий, но принцип един — чем раньше начнется взаимодействие следователя с оперативными работниками, тем более эффективным и плодотворным оно будет.
Рассмотрим эти ситуации более подробно.
А. Первоначальные действия сотрудника, получившего оперативную информацию о факте взяточничества, ничем не отличаются от обычных стандартных действий по проверке любой оперативной информации, за исключением того, что не рекомендуется проводить какие-либо проверочные мероприятия легального характера. Несвоевременная активность и слабый профессионализм оперативного работника могут привести к утрате доказательств по делу. Получив информацию, оперативный работник должен доступными ему средствами
1ɋɥɟɞɭɟɬ ɨɬɦɟɬɢɬɶ, ɱɬɨ ɩɪɟɞɜɚɪɢɬɟɥɶɧɨɟ ɫɥɟɞɫɬɜɢɟ ɩɨ ɭɝɨɥɨɜɧɵɦ ɞɟɥɚɦ ɨ ɜɡɹɬɨɱɧɢɱɟɫɬɜɟ ɢ ɞɪɭɝɢɯ ɤɨɪɪɭɩɰɢɨɧɧɵɯ ɩɪɟɫɬɭɩɥɟɧɢɹɯ ɫɨɝɥɚɫɧɨ ɩ. 3 ɱ. 2 ɫɬ. 151 ɍɉɄ ɊɎ ɨɫɭɳɟɫɬɜɥɹɟɬɫɹ, ɜ ɡɚɜɢɫɢɦɨɫɬɢ ɨɬ ɨɫɨɛɟɧɧɨɫɬɟɣ ɫɭɛɴɟɤɬɚ ɩɪɟɫɬɭɩɥɟɧɢɹ, ɢ ɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɹɦɢ ɨɪɝɚɧɨɜ ɜɧɭɬɪɟɧɧɢɯ ɞɟɥ.
94 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
выяснить ее достоверность, возможность легализации источника информации. В случае первоначального подтверждения информации с согласия непосредственного начальника проводится рабочая встреча оперативного работника со следователем, что в условиях относительно небольшого областного центра, где сотрудники правоохранительных органов знают друг друга лично, не вызывает больших проблем. В ходе встречи оперативный сотрудник доводит до следователя суть поступившей оперативной информации, не раскрывая при этом ее непосредственный источник, и иные сведения, относящиеся к государственной тайне.
Зачастую возникает вопрос о пределах информации, в которую можно посвятить следователя. Оперативные работники посвящают следователя практически во все детали полученной информации, за исключением вышеназванных моментов.
Следователь, ознакомившись с доведенной до него информацией, дает рекомендации оперативному работнику о первоначальной проверке наиболее важных, на его взгляд, фактов, возможностях фиксации событий, перемещений ценностей, связей, контактов разрабатываемых, имеющих значение для дела, способами, имеющимися в арсенале у оперативного сотрудника. Оперативный работник в рамках имеющегося у него в производстве дела оперативного учета проводит оперативнорозыскные мероприятия в направлении наиболее возможного документирования неправомерных действий фигуранта. Необходимо отметить, что максимальный комплекс мероприятий проводится в ситуации, когда дача (получение) взятки еще только планируются. На этом этапе разворачивается активный процесс документирования, в ходе которого используются оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Их осуществление должно корректироваться с учетом того, что подозреваемый может быть не только осведомлен о приемах и методах ОРД, но и сам подготовлен для их проведения, оказывая серьезное противодействие. Теория и практика ОРД свидетельствует, что в подобных случаях наиболее эффективными мероприятиями являются:
1.Опрос граждан и наведение справок. Это мероприятие используется для установления прямых и косвенных сви-
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции |
95 |
детелей, которые осведомлены о вручении денег и иных материальных ценностей.
2.Исследование документов, которые могут указать на неправомерные действия подозреваемого.
3.Наблюдение с использованием возможностей оператив- но-поисковых подразделений.
4.Прослушивание телефонных переговоров.
Как правило, для лучшего документирования действий лиц, подозреваемых во взяточничестве, их задержание проводится в рамках оперативного эксперимента. Это оперативнорозыскное мероприятие проводится сотрудниками подразделений БЭП с привлечением, при необходимости, возможностей оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений ОВД, а также при содействии на добровольной основе граждан, в том числе заявителя.
Задача следователя на данном этапе взаимодействия определяется необходимостью направить деятельность оперативного работника на достижение конечной цели — осуждение виновного на основании достаточно полных доказательств. Именно на этом этапе следователь должен определить уголовную наказуемость деяния, о котором идет речь в информации, и пути доказывания преступления.
Согласно УПК РФ после передачи дела следователю орган дознания проводит по нему следственные и оперативнорозыскные действия только по поручению следователя. В случае передачи следователю дела, по которому не представилось возможным обнаружить лицо, совершившее преступление, орган дознания продолжает принимать оперативно-розыскные меры для установления преступника, уведомляя следователя о результатах.
После того, как оперативным работником проведены необходимые оперативно-розыскные мероприятия, он знакомит с их результатами следователя. В случае, если информация первоначально подтверждается другими источниками (оперативно-техническими и др.), составляется план по реализации имеющихся материалов. На практике указанное положение практически не выполняется, что зачастую приводит к утрате системности в проверке. Необходимо отметить, что и после составления плана следователю отводится роль координатора,
96 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
невидимого для других участников процесса, активные действия исходят только от работников оперативных служб, призванных реализовывать перспективный замысел на практике.
Исходя из полученной информации, следователь и оперативный работник определяют, в отношении кого из предполагаемых участников взятки можно провести оперативную комбинацию, целью которой является обращение одного из них с заявлением в соответствующие инстанции о предполагаемой даче (получении) взятки. Причем если речь идет о вымогательстве взятки, комбинация проводится в отношении лица, у которого вымогается взятка, который может стать перспективным заявителем и потерпевшим. В том случае, если лицо по собственной инициативе намеревается передать взятку, целесообразно склонить к подаче заявления должностное лицо, которому намереваются передать взятку. При этом необходимо учитывать, что такое решение должно быть актом свободного волеизъявления гражданина.
Б. При поступлении заявления оперативный сотрудник регистрирует его в установленном законом порядке, и дальнейшие его действия зависят от того, состоялся ли факт взятки либо состоится в будущем.
Итак, поводом к возбуждению уголовного дела о взяточничестве может быть любой из поводов, указанных в УПК РФ.
Наиболее распространенным поводом к возбуждению дела в рассматриваемой категории преступлений являются заявления и письма граждан. Как правило, в этих документах сообщается о том, что:
1)заявитель лично или через посредника дал взятку должностному лицу;
2)заявитель был посредником в даче-получении взятки;
3)заявитель был очевидцем дачи взятки или знает об этом преступлении со слов других лиц;
4)должностное лицо вымогает у заявителя взятку. Зачастую заявитель представляет информацию не только о
требовании взяточника, но и о предмете взятки, месте встречи и механизме передачи взятки и т. п.
Следователь, если имеются достаточные основания для возбуждения уголовного дела, возбуждает его и начинает расследование. В случае, если в заявлении не содержится достаточ-
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции |
97 |
ных данных для возбуждения уголовного дела, проводится дополнительная проверка. Необходимо устранить возможные сомнения в искренности заявителя, который мог обратиться с заявлением о передаче им взятки должностному лицу из чувства мести за выполнение этим лицом своих функциональных обязанностей. При наличии оснований дело должно быть, безусловно, возбуждено, так как подавляющее большинство следственных действий проводится в рамках возбужденного дела (обыск с целью обнаружения и изъятия предмета взятки, допросы свидетелей и др.).
Значительно отличается от изложенной ситуация, когда по времени взятка еще не состоялась и гражданин обратился с заявлением о вымогательстве у него денег либо других ценностей должностным лицом. Исходя из содержащихся в заявлении сведений и материалов проверки заявления, следователь возбуждает уголовное дело, и вся последующая работа проводится в рамках возбужденного уголовного дела.
Практически решающее значение в судьбе дела имеет операция по задержанию взяткополучателя с поличным. Значимость этого мероприятия обуславливает тщательнейшую подготовку к ее проведению. Место и время проведения операции планируется, исходя из требований вымогателя взятки. С учетом этого следователь поручает оперативным работникам предварительно изучить предполагаемое место передачи взятки. Если задержание будет проводиться на открытой местности, группы захвата и фиксации рассредоточиваются в складках местности либо в транспорте, который не имеет отличительных знаков ведомственных автомобилей МВД. В случае, если задержание с поличным планируется осуществить в кабинете взяткополучателя, необходимо выяснить местонахождение помещения, возможность свободного доступа в здание, наличие приемной, комнаты отдыха, второго выхода из кабинета, расположение мест общего пользования (коридоров, лестничных клеток, туалетов), находящихся в непосредственной близости от помещения, где располагается взяточник. По результатам изучения необходимо составить план-схему помещения, где будет проводиться задержание.
Перед проведением операции составляются два документа: протокол осмотра денег и протокол передачи диктофона.
98 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
Протокол осмотра денег составляется в присутствии двух понятых. В этом документе содержатся данные об общем размере денежной суммы и покупюрной разбивке с указанием номеров купюр. При обработке купюр специальным веществом
впротоколе делается об этом отметка, с предварительной проверкой свечения метки ультрафиолетовым освещением для демонстрации заявителю и понятым. Для фиксации требований вымогателя о передаче ему денег заявителю передается портативный диктофон с микрокассетой. Заявителю и понятым демонстрируется факт отсутствия на кассете каких-либо записей, кассета помещается в диктофон, и кассетоприемник опечатывается печатью с подписями понятых.
Важное значение имеет инструктаж участников операции, проводимый следователем. В состав группы обычно входят опытные оперативные работники, способные не растеряться в быстроменяющихся ситуациях. Целесообразно подобрать понятых еще до выезда на место, так как подбор понятых по месту работы взяточника может привести к нелояльному их поведению в процессе расследования. Не исключено также, что на них может оказываться давление взяточником, особенно в случае избрания в отношении его меры пресечения, не связанной с содержанием под стражей. Кроме того, в условиях малого временного промежутка от момента прибытия группы до задержания, поиск понятых становится нереальным физически. Инструктирующий обязан довести до сведения каждого участника операции его роль, местонахождение, способы связи с другими участниками группы, условные сигналы о начале задержания либо об отмене мероприятия.
По прибытии на место передачи взятки участники операции занимают места согласно плану и поддерживают связь между собой визуально либо по радиостанции. Для более точного отслеживания ситуации заявителю может вручаться радиомикрофон, с помощью которого следователь на месте проведения операции может корректировать ее развитие. После выхода заявителя из кабинета взяткополучателя и получения от него сигнала, подтверждающего факт передачи денег, следователь, оперативные работники и понятые входят
вкабинет взяткодателя. Следователь представляет себя, членов следственно-оперативной группы, объясняет цель своего
Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции |
99 |
визита и последовательность дальнейших действий. В подобных ситуациях хорошо себя зарекомендовала видеозапись, применяющаяся с момента начала задержания взяточника. С одной стороны, это является фиксатором места происшествия, с другой стороны, ограждает сотрудников от провокационных действий взяточника.
Представившись, следователь предлагает взяткополучателю назвать свои фамилию, имя, отчество, должность и ответить на вопросы: кто только что был у него в кабинете и с какой целью; передавал ли ему посетитель что-либо и с какой целью. Затем надо предложить добровольно выдать полученные им ценности. Если взяткополучатель отрицает факт получения ценностей и отказывается выдать их добровольно, то в помещении проводится обыск, которому должен предшествовать личный обыск взяткополучателя. Необходимо тщательно осмотреть рабочий стол взяткополучателя, его сейф и все помещение. Для поиска предмета взятки, в зависимости от его физических свойств и средств, использованных при его обработке, могут быть применены соответствующие технические средства. При обнаружении у взяткополучателя денег, необходимо продемонстрировать понятым место их обнаружения и факт свечения в ультрафиолетовых лучах. При необходимости для обнаружения частиц вещества, которым был обработан предмет взятки, следователь производит выемку одежды взяткополучателя с целью последующего осмотра.
Во время проведения следователем осмотра места происшествия оперативные работники по его поручению опрашивают лиц, которые могут располагать интересующей следствие информацией. Такими носителями информации могут быть секретарь либо сосед по кабинету взяткодателя. Кроме того, оперативные работники обеспечивают порядок во время проведения осмотра и не допускают попыток взяткодателя уничтожить или выбросить предмет взятки либо иные вещественные доказательства — протоколы о нарушениях взяткодателя, заявления и др.
Возможна иная ситуация, когда должностное лицо обращается с заявлением о попытке вручить ему взятку. В этом случае проводится соответствующая операция, имеющая много общего с той, о которой речь шла выше, но с акцентом на докумен-
100 Полномочия подразделений органов внутренних дел (полиции) в противодействии коррупции
тирование дачи взятки. Место, где предполагается передача взятки, необходимо осмотреть. В ходе осмотра важно обратить внимание на отсутствие в помещении либо при заявителе предметов, которые, как ожидается, будут переданы в качестве взятки. Такой осмотр проводится непосредственно перед дачей взятки. Момент передачи денег фиксируется аудиовидеоаппаратурой.
Необходимо отметить, что случаи обращения должностного лица с заявлением о попытке передать ему взятку встречаются в практике весьма редко. В подобных ситуациях члены следственно-оперативной группы находятся как бы в «тепличных» условиях. Это объясняется тем, что хозяин кабинета добровольно предоставляет его для изучения с целью последующего оборудования его аудио-, видеозаписывающей аппаратурой. Нераспространенность подобных заявлений можно, по-видимому, объяснить и тем, что против воли и согласия должностного лица ему невозможно дать взятку. Кроме того, нельзя сбрасывать со счетов то обстоятельство, что обращение должностного лица в правоохранительные органы может быть вызвано его опасением о том, что предлагаемая ему взятка будет передаваться под контролем соответствующих правоохранительных служб.
Если заявление или сообщение о взяточничестве носит анонимный характер, следует иметь в виду, что со стороны заявителей возможны случаи сведения личных счетов, провокации взятки, искусственного создания обстоятельств предложения и получения взятки. В то же время оставлять без внимания анонимные заявления нельзя. Они подлежат обязательной проверке, если содержат информацию о конкретных фактах взяточничества.
В тех случаях, когда заявление сделано устно лицом, давшим взятку, или его посредником, необходимо составить соответствующий протокол. В этом процессуальном документе рекомендуется тщательно зафиксировать событие преступления, цели и мотивы дачи взятки, взаимоотношения между взяткодателем и взяткополучателем. Это поможет в кратчайшие сроки собрать необходимую информацию о преступлении и лицах, его совершивших.
Сообщения администрации предприятий, учреждений и организаций, включая негосударственные, могут касаться как