Подготовка дела к судебному разбирательству в гражданском судопроизводстве. Монография

§ 2. Действия сторон при подготовке дела к судебному разбирательству

ветчик не всегда заблаговременно направляет отзыв на исковое заявление, иногда представляет его непосредственно перед судебным заседанием, а механизмы воздействия на незаконопослушную сторону у суда отсутствуют 1. Следует согласиться с мнением этого автора о необходимости применения в случае недобросовестности ответчика нормы ч. 2 ст. 111 АПК РФ, в соответствии с которой арбитражный суд вправе отнести все судебные расходы по делу на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами или не выполняющее своих процессуальных обязанностей, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта2.

На практике в арбитражных судах такие меры к злоупотребляющим своими правами ответчикам применяются3.

Состязательными бумагами следует признать исковое заявление, возражение на исковое заявление (отзыв на исковое заявление), а также всевозможные уточнения и изменения к указанным документам.

Отраженный в АПК РФ подход к регулированию обмена состязательными бумагами представляется практически более обоснованным, так как ответчик должен представить отзыв на иск до начала предварительного заседания (которое проводится по каждому делу), следовательно, без этого не закончится подготовка по делу. ГПК РФ не содержит четкого срока представления возражений ответчика и последствий непредставления его на стадии подготовки дела, что влечет отсутствие как у истца, так и у суда информации о возражениях ответчика по существу заявленных требований.

1См.: Решетникова И.В. Концепция подготовки дела к судебному разбирательству. С. 299–300; Улетова Г.Д. Указ. соч. С. 49.

2См.: Решетникова И.В. Концепция подготовки дела к судебному разбирательству. С. 299.

83

Глава II. Содержание стадии подготовки дела к судебному разбирательству

Целесообразно установить в ГПК РФ норму о представлении ответчиком возражений на иск временной́процессуальной границы, которой должно стать начало обязательного к проведению предварительного заседания.

F Одновременное рассмотрение обмена состязательными бумагами и доказательствами позволяют сделать следующий вывод. Статьи 132, 149 ГПК РФ регулируют обмен сторон состязательными бумагами и доказательствами (являющийся одним из способов раскрытия доказательств), который может произойти в любой момент до начала рассмотрения дел по существу. В связи с этим имеет смысл регламентировать обмен состязательными бумагами и доказательствами следующим образом: истец прилагает к исковому заявлению его копии для судьи и ответчика, прикладывает копии письменных доказательств для судьи и ответчика (что необходимо для принятия решения о принятии заявления к рассмотрению), а на стадии подготовки ответчик предоставляет истцу и судье возражения по иску, копии письменных доказательств; раскрытие прочих доказательств, кроме письменных, должно происходить на стадии подготовки дела.

3.Раскрытие доказательств

Обмен состязательными бумагами является одним из способов раскрытия доказательств.

Правило о раскрытии доказательств сторонами до начала судебного заседания (pre-action discovery — досудебное раскрытие доказательств1) является новеллой АПК РФ.

Как отмечал В.К. Пучинский, основы процессуального института раскрытия доказательств заложили английские суды справедливости, которые начали по соответствующим ходатайствам обязывать стороны до заседания называть источники информации о фактах дела. Претерпев лишь малые изменения, эти правила были восприняты американской юстицией2. В соответствии с правилом о раскрытии доказательств в англо-саксонском гражданском процессуальном праве каждая из сторон может потребовать, чтобы другая объявила

84

§ 2. Действия сторон при подготовке дела к судебному разбирательству

обо всех находящихся в ее распоряжении относящихся к предмету спора доказательствах1.

Рассмотрим различные позиции и подходы к определению раскрытия доказательств и его целей в современной российской науке гражданского процесса.

Существование в отечественном гражданском процессе такого явления, как раскрытие доказательств, ставится под вопрос. Некоторые авторы утверждают, что современному гражданскому процессу России не знакома процедура раскрытия доказательств2, другие же ученые, напротив, указывают на наличие такой процедуры в гражданском процессе3.

Следует отметить, что отрицать введение института раскрытия доказательств, по крайней мере в АПК РФ, невозможно. Можно говорить лишь о степени регламентации и развитости этого института гражданского процессуального права.

Различные авторы по-разному определяют сущность раскрытия доказательств.

Т.К. Андреева и А.Г. Зайцева указывают на то, что АПК РФ, по существу, ввел стадию раскрытия доказательств4.

В.М. Шерстюк называет раскрытие доказательств новым институтом и категорией, использованной в АПК РФ 2002 г.5 Причем, по его мнению, раскрытие доказательств включает не только представ-

1См.: Решетникова И.В. Доказательственное право в гражданском судопроизводстве. С. 317–320; Решетникова И.В. Доказательственное право Англии и США. С. 167.

2См.: Треушников М.К. Судебные доказательства. М., 2004. С. 41, 45; Фокина М.А. Доказательства — всему голова // ЭЖ-Юрист. 2003. № 20; Фокина М.А. Унификация доказывания: перспективы и проблемы // Новеллы гражданского процессуального права: материалы научно-практической конференции, посвященной 80-летию М.С. Шакарян. С. 70.

3См.: Баулин О.В. Бремя доказывания при разбирательстве гражданских дел. М., 2004. С. 27, 128, 154, 189; Фильченко Д.Г. Указ. соч. С. 88.

4См.: Андреева Т. Разрешите представить — новый процессуальный кодекс // Экономика и жизнь. 2002. № 30; Андреева Т.К., Зайцева А.Г. Принцип состязательности в новом Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации // Вестник ВАС РФ. 2002. № 12. С. 71; Еремина О. Начинай с начала // ЭЖ-Юрист. 2002. № 34.

5См.: Шерстюк В.М. Новые положения третьего Арбитражного процессуального кодекса. М., 2003. С. 34, 105.

85

Глава II. Содержание стадии подготовки дела к судебному разбирательству

ление их суду, но и их обозначение, сопровождавшееся ходатайством об истребовании необходимого доказательства1.

И.В. Решетникова также именует раскрытие доказательств и новым институтом, и процедурой2.

И.Н. Лукьянова предлагает именовать раскрытие доказательств новым институтом арбитражного процесса, под которым автор понимает возложение на стороны взаимной обязанности ознакомить друг друга с письменными и иными доказательствами, обосновывающими их требования и возражения3. Целью данной процедуры является предоставление возможности лицам, участвующим в деле, ознакомиться с доказательствами, чтобы они могли реализовать свое право участвовать в исследовании и оценке доказательств4.

По мнению Э.М. Мурадьян, раскрытие доказательств представляет собой процессуальный институт, регулирующий выполнение сторонами и иными лицами, участвующими в деле, в качестве обязательной процедуры представления суду, друг другу и лицам, участвующим в деле, в стадии подготовки дела к судебному разбирательству всех без исключения имеющихся у обеих сторон доказательств, какого бы вида они ни были. Процедура раскрытия не исчерпывается взаимным предъявлением доказательств сторонами, при этом проводится и ознакомление с ними, а также их исследование непосредственно судьей и сторонами5.

1См.: Шерстюк В.М. Новые положения третьего Арбитражного процессуального кодекса. С. 105–106; Шерстюк В.М. Арбитражный процесс (в вопросах и ответах): Комментарии, рекомендации, предложения по применению Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. М., 2004. С. 80; Шерстюк В.М. О применении норм АПК РФ 2002 года // Арбитражная практика. 2003. № 2. С. 79.

2См.: Решетникова И. Состязательная система доказывания: новеллы АПК РФ // Российская юстиция. 2003. № 9. С. 31–32; Решетникова И. Унификация доказывания — процесс неизбежный // ЭЖ-Юрист. 2003. № 47. С. 1–2.

3См.: Лукьянова И.Н. Доказательства в арбитражном процессе. С. 3, 5–6, 17–18.

4См.: Лукьянова И.Н. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе // Особенности доказывания в судопроизводстве: науч.-практ. пособие / под ред. д-ра юрид. наук, проф. А.А. Власова. М., 2004. С. 155; Лукьянова И.Н. Арбитражный процесс. М., 2005. С. 78.

5См.: Мурадьян Э.М. Арбитражный процесс: учеб.-практ. пособие. М., 2004. С. 223–225.

86

§ 2. Действия сторон при подготовке дела к судебному разбирательству

М.Д. Олегов считает, что правило предварительного раскрытия доказательств предполагает обязанность каждого лица, участвующего в деле, до судебного заседания предоставить возможность всем остальным лицам, участвующим в деле, и арбитражному суду ознакомиться со всеми имеющимися у него доказательствами по делу1.

По мнению М.К. Треушникова, раскрытие доказательств, являясь одним из элементов доказывания в арбитражном процессе, предшествует исследованию доказательств и представляет собой ознакомление с содержанием доказательств других участвующих в деле лиц2.

О.В. Баулин отмечает, что раскрытие является важным этапом такого элемента судебного доказывания, как собирание доказательств3.

Раскрытие доказательств является деятельностью, осуществляемой для уведомления всех участвующих в деле лиц об имеющихся у конкретного участника процесса доказательствах либо о доказательствах, которыми участвующее в деле лицо намеревается воспользоваться в процессе, и (или) для предоставления возможности всем участвующим в деле лицам ознакомиться с имеющимися доказательствами и содержанием каждого из них4.

Раскрытие доказательств является принципом, закрепленным в новом процессуальном кодексе5. В частности, И.П. Гонзус пишет о том, что важным новым положением АПК РФ 2002 г. является принцип раскрытия доказательств или заблаговременного ознакомления другой стороны с представляемыми суду доказательствами6.

Следует присоединиться к тем позициям, в соответствии с которыми раскрытие доказательств является элементом доказывания, который должен реализовываться через действия сторон и других участвующих в деле лиц на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

1См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) / отв. ред. М.С. Шакарян. С. 166.

5См., напр.: Комарова Л.П. Достоинства и недостатки АПК РФ 2002 года // Арбитражная практика. 2003. № 5. С. 39.

6См.: Гонзус И.П. Принцип состязательности в новом АПК РФ // Арбитражный и гражданский процесс. 2003. № 8. С. 10, 14.

87

Глава II. Содержание стадии подготовки дела к судебному разбирательству

Также нельзя не согласиться с мнением Д.Г. Фильченко, что институт раскрытия доказательств представлен не только в АПК РФ, но и в ГПК РФ. В ГПК РФ институт раскрытия доказательств, по мнению Д.Г. Фильченко, складывается из следующих норм: при подаче искового заявления к нему прилагаются копии документов, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, для ответчиков и третьих лиц, если копии у них отсутствуют (ст. 132 ГПК РФ); при подготовке дела к судебному разбирательству истец или его представитель передает ответчику копии доказательств, обосновывающих фактические основания иска, а ответчик или его представитель, в свою очередь, передает истцу или его представителю возражения в письменной форме относительно исковых требований и передает доказательства, обосновывающие возражения относительно иска (ст. 149 ГПК РФ); копии представленных в суд или истребуемых судом письменных доказательств направляются участвующим в деле лицам (ст. 71 ГПК РФ)1.

Следует добавить, что ст. 149 ГПК РФ регламентирует не раскрытие доказательств, а один из его способов — обмен состязательными бумагами. Отметим, что один из основных элементов раскрытия доказательств — санкция за нарушение правила о раскрытии доказательств — в ГПК РФ отсутствует (в отличие от АПК РФ, где соответствующая норма изложена в ч. 4 ст. 65). ГПК РФ содержит только общие санкции за злоупотребление сторонами своими процессуальными правами (ст. 99 ГПК РФ).

Раскрытие доказательств, по сути, направлено на открытие процессуальными противниками сведений о фактах дела, которые до принятия нового АПК РФ могли оставаться для них неизвестными вплоть до вынесения решения по делу. Дополнительные доказательства ранее стороны «доставали», как карты из колоды (козырь всегда можно было придержать до конца игры), что влияло на своевременность и результат рассмотрения дела для добросовестной стороны.

3.1. Способы раскрытия доказательств

Д.Г. Фильченко дал определение способов раскрытия доказательств как совокупности различных действий, совершаемых в пер-

1См.: Фильченко Д.Г. Указ. соч. С. 88–89.

88

§ 2. Действия сторон при подготовке дела к судебному разбирательству

вую очередь на стадии подготовки дела с целью уведомления всех участвующих в деле лиц об имеющихся у конкретного участника процесса доказательствах и (или) для предоставления возможности всем участвующим в деле лицам ознакомиться с имеющимися доказательствами и содержанием каждого из них1. К способам раскрытия доказательств по АПК РФ указанный автор относит: обмен состязательными бумагами; представление доказательств; опрос лиц, участвующих в деле, свидетелей арбитражным судом при проведении подготовки дела к судебному разбирательству; заявление ходатайств (об истребовании доказательств, об экспертизе); направление судебного поручения; обеспечение доказательств; признание обстоятельств дела2.

С предложенным перечнем способов раскрытия доказательств можно согласиться лишь отчасти. Судебное поручение не является способом раскрытия доказательств, так как доказательство, которое может быть получено судом через судебное поручение, к моменту направления поручения уже должно быть раскрыто в состязательных бумагах или ходатайствах сторон либо в процессе собеседования. Если судья направляет судебное поручение по своей инициативе, это не является раскрытием доказательств, так как субъектом раскрытия доказательств суд не является.

К способам раскрытия доказательств можно отнести отсутствующий у Д.Г. Фильченко обмен доказательствами, который происходит практически всегда одновременно с обменом состязательными бумагами. Форма обмена доказательствами различна в зависимости от их источника, т.е. от того, личные или предметные доказательства представляются стороной в процесс. В арбитражном процессе стороны в основном используют письменные доказательства, в том числе документы. Наиболее распространенными и эффективными способами передачи документов лицам, участвующим в деле, и суду являются направление их по почте (заказным письмом с уведомлением или заказным письмом с описью вложения) или вручение лично под расписку3. Последний порядок может быть использован только в том случае, если процессуальный противник готов пойти навстречу

3Дело № А40-17046/04-61-182 // Архив Арбитражного суда г. Москвы.

89

Глава II. Содержание стадии подготовки дела к судебному разбирательству

раскрывающей доказательство стороне и принять документы, расписавшись в их получении. Обмен доказательствами личного характера (например, сведениями о содержании свидетельских показаний) осуществляется путем представления другой стороне сведений о таком доказательстве: о факте, который будет подтверждать (опровергать) свидетель в своих показаниях (это может быть сделано в тексте состязательной бумаги).

В английском и американском гражданских процессах существует целый ряд способов раскрытия доказательств. Совещание помощника судьи со сторонами и адвокатами для получения так называемых указаний о дальнейшем движении дела предусматривается английским гражданским процессом как один из способов раскрытия доказательств. Процедура в общем виде сходна с допросами на заседаниях. Протокол с указанием выдвинутых возражений и замечаний подписывают все присутствовавшие лица, и он таким образом приобретает доказательственную силу1. Такое совещание (или опрос лиц, участвующих в деле) является прообразом предусмотренного АПК РФ собеседования судьи или его помощника со сторонами, которое (и в этом следует согласиться с указанным выше предложением Д.Г. Фильченко) может выступать как способ раскрытия доказательств.

Изучение судебных дел показывает, что наиболее частыми способами раскрытия доказательств на практике являются обмен состязательными бумагами, обмен доказательствами, представление доказательств суду и лицам, участвующим в деле, а также собеседование суда со сторонами.

ВАС РФ в упоминавшемся ранее постановлении Пленума ВАС РФ «О подготовке дела к судебному разбирательству» отмечает следующие возможные способы раскрытия доказательств: представление доказательств, обмен состязательными документами, обозначение доказательств, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого доказательства.

Не каждый из способов раскрытия доказательств заключается в реальном (физическом) представлении доказательств. Ряд способов выглядит как обозначение доказательств через перечисление до-

1См.: Айриян К.С. Подготовка гражданских дел к разбирательству в английском суде: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1989. С. 14.

90

§ 2. Действия сторон при подготовке дела к судебному разбирательству

казательств в состязательных бумагах или через заявление отдельных ходатайств о раскрытии конкретного доказательства.

Порядок раскрытия доказательств предусмотрен АПК РФ только в отношении письменных доказательств. Абзац второй ч. 1 ст. 66 АПК РФ предусматривает, что копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.

F Раскрытие документов, истребуемых судом, четко не регламентировано. Анализ ч. 3, 4 ст. 65 и ст. 66 АПК РФ позволяет прийти к выводу, что если ответ на запрос суда выдан на руки стороне, то она должна представить доказательство в суд и лицам, участвующим в деле; если ответ на запрос суда приходит непосредственно в суд, то именно суд должен обеспечить предварительное раскрытие таких документов путем направления их копий лицам, участвующим в деле1.

По мнению И.В. Решетниковой, раскрытие доказательств в российском процессе касается только письменных доказательств; иные доказательства будут представлены суду и станут предметом исследования в судебном разбирательстве2.

Следует согласиться с мнением Д.Г. Фильченко о том, что для раскрытия доказательств в некоторых случаях достаточно уведомления участвующих в деле лиц о намерении обосновывать свою позицию по делу определенными доказательствами, если эти доказательства или их копии имеются у других участников процесса, т.е. не требуется осуществлять действия, направленные на предоставление возможности для ознакомления с содержанием этих доказательств3. Действительно, раскрытие объяснений истца, ответчика и третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования, возможно при обмене между указанными лицами состязательными бумагами (ч. 3 ст. 125, ст. 131 АПК РФ).

Представляется спорным вопрос о возможности предварительного раскрытия свидетельских показаний. Свидетельские показа-

1См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / отв. ред. М.С. Шакарян. С. 167.

2См.: Решетникова И.В. Концепция подготовки дела к судебному разбирательству. С. 300.

3См.: Фильченко Д.Г. Указ. соч. С. 91.

91

Глава II. Содержание стадии подготовки дела к судебному разбирательству

ния даются арбитражному суду в ходе судебного заседания (ст. 56, 88, 136 АПК РФ). Возможность допроса свидетеля в рамках предварительного судебного заседания весьма сомнительна, особенно

вслучаях, когда дело подлежит рассмотрению арбитражным судом

вколлегиальном составе. Однако в принципе возможно рассматривать в качестве предварительного раскрытия свидетельских показаний то, что, заявляя ходатайство о вызове свидетеля для допроса, сторона должна указать, какие факты, имеющие значение для дела, свидетель способен подтвердить1.

Присоединяясь к мнению И.В. Решетниковой и М.А. Фокиной, считаем необходимым дополнить ст. 65 АПК РФ правилами раскрытия отдельных средств доказывания2.

Внауке исследуется вопрос о том, перед кем осуществляется раскрытие доказательств: только ли перед судом или перед судом и другими лицами, участвующими в деле. В.М. Шерстюк первоначально придерживался первой точки зрения3, однако в одной из более поздних работ этот автор отмечает: «Под раскрытием доказательств, по нашему мнению, следует понимать предоставление стороной по своей инициативе и по предложению суда лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у нее доказательств»4. Аналогичное с первоначальной позицией В.М. Шерстюка мнение высказали И.А. Приходько и М.Ш. Пацация, отмечая, что фактически раскрытие доказательств означает их представление в арбитражный суд5.

АПК РФ дает однозначный ответ: раскрытие доказательств осуществляется лицом, участвующим в деле, перед другими лицами, участвующими в деле (ч. 3 ст. 65 АПК РФ). Перед судом доказательства раскрываются фактически путем их представления (ч. 1 ст. 66 АПК РФ).

1См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / отв. ред. М.С. Шакарян. С. 168.

2См.: Решетникова И.В. Доказательственное право в гражданском судопроизводстве. С. 319; Фокина М.А. Указ. соч. С. 70.

3См.: Шерстюк В.М. О применении норм АПК РФ 2002 года. С. 79.

4Шерстюк В.М. Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражном суде (начало). С. 69–70.

5См.: Приходько И.А., Пацация М.Ш. Арбитражный процесс в современной России: актуальные проблемы / науч. ред. Р.Ф. Каллистратова. М., 2002. С. 316.

92