Аудиты рисков и возможностей в системах менеджмента качества. Учебное пособие
.pdf
|
|
Приложение А |
|
|
(информационное) |
|
Карта процесса «Управление СМК» |
|
1 Общие сведения |
|
|
Наименование |
|
Управление системой менеджмента качества |
процесса |
|
|
|
|
|
Цель процесса |
|
Повышение результативности СМК и ее процессов |
|
|
|
Руководитель |
|
Ответственный представитель руководства по качеству |
процесса |
|
|
|
|
|
Состав МФГ |
|
ОПРК, заместители директора, начальник сектора |
|
|
контроля качества |
|
|
|
Место реализации |
|
Корпус 1 организации |
|
|
|
2 Описание входов в процесс
Наименование значимых входов |
Ответственный за |
Требования |
|
обеспечение входов |
к входам |
|
|
|
Устав организации |
Директор |
Утверждение |
|
|
учредителем |
|
|
|
НД, аттестаты аккредитации, лицензии, |
Заместители |
Актуальность |
требования заказчиков |
директора |
требований |
3 Описание необходимых ресурсов
Наименование вида |
Ответственный |
Требования к ресурсам |
ресурса |
за обеспечение |
|
|
ресурсами |
|
|
|
|
Компетентный, |
Заместители |
Необходимая квалификация |
аттестованный |
директора |
|
персонал |
|
|
Компьютерные |
Начальник отдела |
Исправные, приемлемые |
средства |
автоматизирован- |
компьютерные средства |
Программное |
ных систем |
Лицензионное программное |
обеспечение |
управления |
обеспечение |
Информационное |
Начальник |
Обеспечение необходимым |
обеспечение |
информационного |
фондом актуализированной |
|
отдела |
нормативной документацией |
Рабочее помещение |
Заместители |
Помещение, соответствующее |
|
директора |
нормам |
|
|
|
191
4 Описание этапов реализации процесса
Этапы |
Ответствен- |
Методичес- |
Контро- |
Периодич- |
реализации |
ный за |
кая |
лируемые |
ность |
процесса |
подпроцесс |
документа- |
параметры |
контроля |
|
|
ция |
|
|
Формирование |
Директор |
Руководство |
Соответствие |
Не реже, |
стратегических |
|
по качеству |
политике и |
чем один |
направлений |
|
|
целям |
раз в год |
развития |
|
|
|
|
Формирование |
Директор |
Внутренняя |
Соответствие |
Не реже, |
Политики в |
|
процедура |
стратегически |
чем один |
области |
|
|
м |
раз в год |
качества |
|
|
направлениям, |
|
|
|
|
целям |
|
|
|
|
|
|
Установление |
Директор |
Политика в |
Измеримые |
Один раз в |
целей |
|
области |
значения целей |
год |
|
|
качества, |
Цели, |
|
|
|
Внутренняя |
согласованные |
|
|
|
процедура |
с Политикой |
|
Установление |
Заместители |
Цели |
Мероприятия |
По мере |
мероприятий |
директора |
организации |
по |
выполне- |
следования |
|
|
достижению |
ния |
направлениям |
|
|
целей, |
меропри- |
Политики, по |
|
|
выполнению |
ятий |
достижению |
|
|
Политики |
|
целей |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Обеспечение |
Заместители |
Документац |
Выполнение |
По мере |
функциониров |
директора |
ия СМК, |
планов |
проведения |
ания СМК |
|
процедуры |
Выделение |
заседаний |
(выполнение |
|
деятель- |
ресурсов |
|
планов, |
|
ности |
|
|
достижение |
|
|
|
|
целей) |
|
|
|
|
Анализ со |
ОПРК |
Внутренняя |
Результатив- |
Один раз |
стороны |
Заместители |
процедура |
ность |
в год |
руководства |
директора, |
|
|
|
|
начальники |
|
|
|
|
подразделени |
|
|
|
|
й |
|
|
|
192
5 Описание выходов из процесса
Наименование значимых |
Потребители выходов |
Требования к выходам |
выходов |
|
|
Функционирующая СМК |
Высшее руководство |
Общее руководство по |
|
организации |
качеству |
|
|
|
Сертификат соответствия |
Подразделения |
ГОСТ Р ИСО 9001 |
на СМК организации |
организации |
НД СМК |
|
|
|
6 Расчет и оценка результативности выполнения этапов процесса выполняются в соответствии с рекомендациями, приведенными в таблице.
|
|
|
|
Оценка результативности |
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Критерий |
|
|
Расчетная |
Показатель |
|
Оценка |
|||
|
|
|
формула |
|
|
|
|||
Уровень |
|
|
К |
|
|
100% |
|
хорошо |
|
|
|
П |
|
|
|
||||
выполнения |
|
|
|
100 % |
100–90% |
|
удовлетворительно |
||
|
|
||||||||
планов |
|
|
|
|
|
менее 90% |
|
неудовлетворительно |
|
|
|
Кобщ. |
|
||||||
(мероприятий, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
внутренних |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
проверок, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
стандартизации, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
заседаний КСК) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Кп – количество выполненных пунктов (планов, целей) в отчетном периоде |
|||||||||
Кобщ. – общее количество запланированных пунктов (планов, целей) в |
|||||||||
отчетном периоде |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 Результативность процесса |
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
Оценка результативности |
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Критерий |
|
|
Расчетная |
|
Показатель |
|
Оценка |
||
|
|
|
формула |
|
|
|
|
||
Соответствие |
|
|
Экспертная |
|
Пригодность |
|
Один раз/ год при |
||
системы |
|
|
оценка, в том |
|
Адекватность |
|
анализе |
||
менеджмента |
|
|
числе со |
|
|
|
функционирования |
||
|
|
|
Результативность |
|
|||||
качества |
|
|
стороны ОС |
|
|
СМК |
|||
|
|
|
|
|
|||||
требованиям ГОСТ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Р ИСО 9001 и |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
внутренней НД |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
193
Протокол анализа рисков процесса Управление системой менеджмента качества (наименование процесса)
№ |
Риск |
Последствие |
Значи- |
Вероятность |
Комплекс- |
Мероприятие |
Ответственный |
Срок |
Результатив- |
|
|
|
|
мость, |
возник- |
|
ная оценка, |
по |
за |
выпол- |
ность |
|
|
|
Зн |
новения, |
|
КО |
реагированию |
выполнение |
нения |
мероприятия |
|
|
|
(балл) |
Вз (балл) |
|
(КО = |
|
|
|
(КО = Зн Вз) |
|
|
|
|
|
|
Зн Вз) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Входы в процесс |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
1 |
Выполнение |
Штрафные |
5 |
3 |
|
15 |
Закрепить |
Начальник |
05.2021 |
Выполнено |
|
работ, не |
санкции |
|
|
|
|
ответственность |
планово- |
|
Результа- |
|
включенных |
|
|
|
|
|
за контроль |
экономичес- |
|
тивно |
|
в Устав |
|
|
|
|
|
уставной |
кого отдела |
|
(5х2=10) |
|
|
|
|
|
|
|
деятельности |
|
|
|
2 |
Приостанов- |
Ухудшение |
4 |
4 |
|
16 |
Расширение |
Заместители |
Постоянно |
Выполнено |
|
ление |
показателей |
|
|
|
|
спектра |
директора по |
|
Результа- |
|
действия |
деятельности |
|
|
|
|
предоставля-емых |
направлениям |
|
тивно |
|
лицензий, |
снижение |
|
|
|
|
услуг, ориентация |
деятельности |
|
(4х3=12) |
|
аттестатов |
имиджа |
|
|
|
|
различных |
Начальники |
|
|
|
аккредитации |
организации |
|
|
|
|
потребителей |
подразделений |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
разных регионов |
|
|
|
|
|
|
|
|
Необходимые ресурсы |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
1 |
Невыделение |
Не |
5 |
4 |
|
20 |
Формирование |
Директор |
Постоянно |
Выполнено |
|
финансовых |
достижение |
|
|
|
|
бюджета на |
Начальник |
|
Результатив |
|
ресурсов на |
целей |
|
|
|
|
основе |
планово- |
|
но (5х3=15) |
|
мероприятия |
|
|
|
|
|
утвержденных |
экономическо |
|
|
|
развития |
|
|
|
|
|
планов |
го отдела |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
194 |
2 |
Потеря |
Сокращение |
3 |
4 |
|
12 |
Сохранение знаний |
Начальник |
В начале |
Выполнено |
|
квалифици- |
области |
|
|
|
|
организации, |
отдела кадров |
года |
Результа- |
|
рованных |
деятельности |
|
|
|
|
документирование |
|
|
тивно |
|
кадров |
|
|
|
|
|
лючевых процедур, |
|
|
(3х3=9) |
|
|
|
|
|
|
|
развитие |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
наставничества |
|
|
|
3 |
Недостаток |
Невозмож- |
4 |
3 |
|
12 |
Формирование |
Начальник |
Ежегодно, |
Выполнено |
|
производст- |
ность |
|
|
|
|
бюджета, с учетом |
планово- |
в |
Результа- |
|
венных |
выполнения |
|
|
|
|
расширения |
экономиче- |
договорну |
тивно |
|
помещений |
договоров |
|
|
|
|
производственных |
ского отдела |
ю |
(4х2=8) |
|
|
|
|
|
|
|
площадей |
|
компанию |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Этапы реализации процесса |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
Некон- |
Ухудшение |
5 |
3 |
|
15 |
Мониторинг |
Директор |
1 раз в |
Выполнено |
|
кретных |
показателей |
|
|
|
|
достижения целей |
|
квартал |
Результатив |
|
достижение |
деятельности |
|
|
|
|
|
|
|
но (4х3=12) |
|
целей |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Невыпол- |
Ухудшение |
4 |
3 |
|
12 |
Мониторинг |
Заместители |
Каждый |
Выполнено |
|
нение |
показателей |
|
|
|
|
выполнения |
директора по |
месяц |
Результа- |
|
утвержден- |
деятельности |
|
|
|
|
мероприятий |
направлениям |
|
тивно |
|
ных планов |
|
|
|
|
|
|
|
|
(4х3=12) |
|
|
|
|
|
Выходы из процесса |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
Проведение |
Срыв |
4 |
3 |
|
12 |
Привлечение |
Заместитель |
04.2021 |
Выполнено |
|
сертифи- |
процедур |
|
|
|
|
к подготовке |
директора по |
|
Результа- |
|
кации СМК с |
аккредитации |
|
|
|
|
к сертификации |
направлению |
|
тивно |
|
отрицатель- |
Невозмож- |
|
|
|
|
компетентных |
|
|
(4х2=8) |
|
ной оценкой |
ность участия |
|
|
|
|
специалистов |
|
|
|
|
|
в тендерах |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
195 |
Протокол анализа возможностей процесса Управление системой менеджмента качества (наименование процесса)
№ |
Возможность |
Последствие |
Значи- |
Вероятность |
Комплекс- |
Мероприятие |
Ответствен- |
Срок |
Результа- |
|
|
|
мость, |
возник- |
ная оценка, |
по |
ный за |
выпол- |
тивность |
|
|
|
Зн |
новения, Вз |
КО |
реагированию |
выполнение |
нения |
мероприятия |
|
|
|
(балл) |
(балл) |
(КО = |
|
|
|
(КО = Зн Вз) |
|
|
|
|
|
Зн Вз) |
|
|
|
|
|
|
|
|
Входы в процесс |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
Расширение |
Улучшение |
5 |
3 |
15 |
Формирование |
Заместители |
4 |
Выполнено |
|
областей |
показателей |
|
|
|
и утверждение |
директора по |
квартал |
Результа- |
|
деятельности |
деятельности |
|
|
|
направлений |
направлениям |
|
тивно |
|
измеритель- |
|
|
|
|
развития |
деятельности |
|
(4х4=16) |
|
ных |
|
|
|
|
организации |
|
|
|
|
возможно- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
стей, видов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
испытаний, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
области |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
аккредитации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Необходимые ресурсы |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
Повышение |
Расширение |
3 |
4 |
12 |
Обучение в |
Заместители |
В |
Выполнено |
|
качества |
области |
|
|
|
соответствии |
директора по |
течение |
Результа- |
|
профессиона |
деятельности |
|
|
|
с |
направлениям |
года |
тивно |
|
льных |
|
|
|
|
требованиями |
деятельности |
|
(3х4=12) |
|
кадров |
|
|
|
|
аккредитации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
196 |
Этапы реализации процесса
1 |
Повышение |
Повышение |
4 |
3 |
|
12 |
Проведение |
Начальник |
В |
Выполнено |
|
качества |
надежности |
|
|
|
|
мониторинга |
сектора |
течение |
Результа- |
|
выполнения |
результатов |
|
|
|
|
выполнения |
контроля |
года |
тивно |
|
работ |
работ |
|
|
|
|
утвержденных |
качества |
|
(4х4=16) |
|
(оказания |
Повышение |
|
|
|
|
процедур, |
Начальники |
|
|
|
услуг) |
имиджа |
|
|
|
|
в том числе |
подразделе- |
|
|
|
|
организации |
|
|
|
|
аудитов СМК |
ний |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Выходы из процесса |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
Повышение |
Увеличение |
3 |
3 |
|
9 |
Участие |
Директор |
В |
Выполнено |
|
результатив- |
объемов |
|
|
|
|
в реализации |
|
конце |
Результа- |
|
ности |
работ |
|
|
|
|
государственны |
|
года |
тивно |
|
системы |
|
|
|
|
|
х программ |
|
|
(3х4=12) |
|
менеджмента |
|
|
|
|
|
развития |
|
|
|
|
качества |
|
|
|
|
|
Контакты с |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
министерствам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
и региона |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
197
Показатели функционирования процесса
_______ Управление системой менеджмента качества ________
(наименование процесса) за 2021 год
Установленный |
|
Фактическое значение показателя по |
||||||||||
критерий |
|
|
|
|
|
месяцам |
|
|
|
|
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
Уровень |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
выполнения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
планов |
|
|
91,75 |
|
|
95,5 |
|
|
96,5 |
|
|
99,5 |
внутренних |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
(мероприятий, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
проверок, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
стандартизации, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
заседаний КСК) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Соответствие |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
системы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
менеджмента |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
99,5 |
качества |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
требованиям |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ГОСТ Р ИСО 9001 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
и внутренней НД: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
– выполнение |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
плана |
|
|
100 |
|
|
100 |
|
|
100 |
|
|
100 |
мероприятий |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
достижения целей |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
– выполнение |
|
|
75 |
|
|
88 |
|
|
100 |
|
|
100 |
плана внутренних |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
проверок |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
– выполнение |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
плана |
|
|
92 |
|
|
94 |
|
|
86 |
|
|
98 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
стандартизации; |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
– выполнение |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
плана заседаний |
|
|
100 |
|
|
100 |
|
|
100 |
|
|
100 |
Координационного |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
совета по |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
вопросам качества |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Примечание
Контроль один раз в квартал
Контроль один раз в год
Контроль не реже чем один раз
в полугодие
198
ОТЧЕТ за 2021 год о функционировании процесса
«Управление системой менеджмента качества» наименование процесса
Наименование |
Единица |
Плановое |
Фактическое |
Отклонение |
показателей |
измерения |
значение |
значение |
от |
процесса |
|
|
|
планового |
|
|
|
|
значения |
|
|
|
|
(«+» рост, |
|
|
|
|
«-» |
|
|
|
|
снижение) |
Уровень |
% |
100 |
99,5 |
-0,5 |
выполнения |
|
|
|
|
планов |
|
|
|
|
(мероприятий, |
|
|
|
|
внутренних |
|
|
|
|
проверок, |
|
|
|
|
стандартизаци |
|
|
|
|
и, заседаний |
|
|
|
|
КСК) |
|
|
|
|
1. Оценка результативности функционирования процесса: удовлетворительно (процесс пригоден, адекватен, результативен).
2. Выводы (тенденции):
–отклонение показателя «Уровень выполнения планов» от планового значения находится в допустимых пределах – не менее 95 % (СТО 003–2021,
п. 4.4.5);
–мероприятия по снижению рисков и повышению возможностей процесса в основном выполнены и результативны.
3. Предложения по возможностям для улучшения: перенос сроков выполнения пунктов плана стандартизации оформлять документально.
199
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1.Александров С.Л., Зорин Ю.В., Новиков В.А. Аудит как метод менеджмента: направления развития //Стандарты и качество. – 2013. – № 9.
2.Александров С.Л., Зорин Ю.В., Новиков В.А. Аудиты улучшений: учебное пособие: – М.: АСМС, 2015.
3.Рабаков М.Ю. Как мотивировать персонал в кризис //Дальневосточные вести. Техрегулирование. – 2010. – № 2(6), с. 6.
4.Петросян Е.Р. Менеджмент рисков. – М.: Инновационный фонд «РОСИСПЫТАНИЯ», 2009. 540 с.
5.Свиткин М.З., Рахлин К.М., Мацута В.Д. TQM. Инициативные творческие группы: практическое пособие. – СПб.: Из-во С.-Петербургской картфабрики ВСЕГЕИ, 2000
6. Гличев А.В. Этика и системы качества. // Мир стандартов. – 2006. –
№4(5).
7.Киянский В.В., Графкин В.Н., Ломоносов И.М., Киянская О.В. Этика и
психология в аудите систем менеджмента качества и экологического менеджмента. – Уральск: Полиграфсервис, 2004
8.Глазунов А.В. Мотивация или компенсация? // Методы менеджмента качества. – 2011. – № 12.
9.Сергиенко Л.В. Реструктурирование методов управления – основа устойчивого развития предприятий // Компетентность. – 2015. – № 8.
10.Стайдохар-Паден О. Вовлечение персонала: мотивация или манипуляция
//Методы менеджмента качества, Business Excellence. – 2011. – № 12.
11.Титов Р.А. Мотивация: пять главных шагов к повышению эффективности системы менеджмента // Методы менеджмента качества. – 2011. – № 10.
12.Лузин А. Инновационные «Бизнес-дуэты» или почему для появления инновации, как и ребенка, требуются двое // Деловое совершенство. – 2012. – №
7.
13.Воронин В.Н. Организация эффективного взаимодействия: учебное пособие, 2 изд. – М.: АСМС, 2017.
14.Сергиенко Л.В. Реструктурирование методов управления – основа
устойчивого развития предприятий // Компетентность. – 2015. – № 8.
15. |
Премии |
Правительства РФ |
в области качества: Руководство |
|
для организаций-участников конкурса 2021 года. |
||||
16. |
Расселл Д.П. Аудит процессов и методы его проведения // Методы |
|||
менеджмента качества. – 2007. – № 5. С. 8–11 |
|
|||
17. |
Кузьмин |
А.М., Высоковская |
Е.А. |
Управление знаниями один |
из инструментов управленческой деятельности // Методы менеджмента качества. – 2015. – № 11. С. 25
18. Адлер Ю.П., Черных Е.А. Управление знаниями: новые акценты поиска конкурентных преимуществ // СТиК. – 2002. – № 6. С. 48–55
200