3. Скандинавская конвенция по вопросам банкротства 1933 г.

Признание иностранных актов, вынесенных по делам о банкротстве, в Скандинавских странах обладает определенной спецификой. По общему правилу иностранные банкротства в этих странах не признаются, если иное не предусмотрено международным договором. Таким международным договором стала Конвенция, заключенная 7 ноября 1933 г. в Копенгагене между пятью скандинавскими странами (Данией, Швецией, Норвегией, Финляндией и Исландией), - так называемая Скандинавская (или Северная) конвенция по вопросам банкротства (Nordic Bankruptcy Convention) с поправками 1977 и 1982 гг.

На практике Конвенция применялась нечасто из-за небольшого количества производств по делу о несостоятельности в данных государствах <1>. Кроме того, с момента вступления в силу Регламента ЕС N 1346/2000 "О процедурах несостоятельности" в отношениях между странами - членами ЕС положения Скандинавской конвенции были заменены правилами Регламента (ст. 44 (j) Регламента). Однако в связи с тем что Дания не принимала участия в одобрении Регламента ЕС и тем самым не связана обязательствами в отношении его применения, а Норвегия и Исландия - не члены Евросоюза, в отношениях между этими странами Конвенция все еще применяется. Регламент заменил собой положения Конвенции только в отношениях Финляндии и Швеции, и она продолжает применяться в отношениях последних двух стран с тремя остальными Скандинавскими странами.

--------------------------------

<1> Bufford S.L., DeCarl Adler L., Brooks S., Krieger M.S. International Insolvency // Federal Judicial Center. 2001. P. 53.

Названная Конвенция также устанавливает режим автоматического признания банкротств, инициированных в судах Договаривающихся стран. Согласно ст. 1 Конвенции решения по делам о банкротстве признаются немедленно и автоматически с момента вынесения их в Договаривающемся государстве, и для этого не требуется каких-либо формальностей или выдачи экзекватуры. Таким образом, решение, вынесенное в одном государстве - члене Конвенции, имеет силу на территории остальных Скандинавских стран с момента его вынесения, а имущество, находящееся в одной из Договаривающихся стран, может быть включено в конкурсную массу иного Договаривающегося государства <1>.

--------------------------------

<1> Parment C.H. The Nordic Bankruptcy Convention - An Introduction // International Insolvency Institute. 2004. P. 4.

4. Гаванская конвенция по вопросам международного частного права 1928 г. (Кодекс Бустаманте) <1>.

--------------------------------

<1> Вступила в силу 25.11.1928.

20 февраля 1928 г. на Шестой панамериканской конференции, проходившей в Гаване (о. Куба), была принята Конвенция по вопросам международного частного права, известная как Кодекс Бустаманте. Конвенцию ратифицировали 15 государств Латинской Америки <1>. США, Мексика, а также четыре государства, являющиеся участниками Договора Монтевидео 1889 г. (Аргентина, Колумбия, Парагвай, Уругвай), отказались подписать Гаванскую конвенцию <2>.

--------------------------------

<1> Боливия, Бразилия, Коста-Рика, Куба, Чили, Эквадор, Эль Сальвадор, Гватемала, Гаити, Гондурас, Никарагуа, Панама, Перу, Доминиканская Республика, Венесуэла (Боливия и Перу объявили, что Договор Монтевидео 1989 г. обладает преимущественной силой перед Гаванской конвенцией в отношениях этих государств между собой).

<2> Оставшиеся два государства - участники Договора Монтевидео 1889 г. (Боливия, Перу) Конвенцию подписали.

Вопросам трансграничной несостоятельности в Кодексе Бустаманте посвящен разд. IX (ст. ст. 414 - 422). При этом Кодекс Бустаманте в регулировании вопросов трансграничной несостоятельности исходит из принципа универсализма (ст. ст. 414 - 420). Поэтому окончательные акты по делам о банкротстве, вынесенные в одном государстве, и полномочия управляющего, назначенного в деле о банкротстве, автоматически признаются на территории других Договаривающихся государств.

Согласно ст. 417 Кодекса Бустаманте судебный акт (решение), вынесенный в деле о банкротстве в одном из Договаривающихся государств, должен исполняться в других государствах в случаях и способом, которые предусмотрены в Кодексе в отношении судебных решений. Но судебный акт имеет последствия res judicata с момента, когда он становится окончательным <1>.

--------------------------------

<1> Вместе с тем согласно Кодексу Бустаманте автоматическое признание не ведет к автоматическому исполнению. Для исполнения решений по делам о банкротстве Кодекс Бустаманте отсылает к положениям о признании и приведении в исполнение иностранных судебных решений. Согласно ст. 423 каждое судебное решение по гражданскому делу, вынесенное в одном из Договаривающихся государств, будет иметь силу и может быть исполнено в других, если оно отвечает совокупности следующих условий: суд, который вынес решение, обладает компетенцией рассматривать данное дело и принимать решение по нему в соответствии с нормами данного Кодекса; стороны получили вызов в суд лично или через их законного представителя; решение не противоречит публичному порядку или публичному праву государства, в котором оно должно исполняться; решение исполнимо в государстве, в котором оно было вынесено; решение официально переведено должностным лицом или переводчиком государства, в котором оно должно исполняться, если язык этого государства иной, чем язык решения; решение аутентично (документ, в котором решение содержится, удовлетворяет требованиям, которые необходимы для признания его подлинным в стране, откуда оно исходит, и тем требованиям, которые законодательство государства, в котором испрашивается исполнение судебного решения, предъявляет для признания подлинности).

В соответствии со ст. 418 Кодекса Бустаманте полномочия и функции управляющего по делу о банкротстве, назначенного в одном из Договаривающихся государств в соответствии с положениями Кодекса, имеют экстерриториальные последствия в других государствах без необходимости проведения какого-либо местного рассмотрения.

5. Действие режима автоматического признания закреплено и некоторыми актами soft law, например Принципами сотрудничества по делам о банкротстве между странами НАФТА и Руководством по вопросам судебного сотрудничества в ситуации трансграничной несостоятельности <1>. Согласно названным актам банкротство, инициированное в одном государстве, и его последствия признаются на территории других государств - членов НАФТА (item A, general principle II, section III; topic B, subtopic 1, section IV). При этом признание должно быть настолько быстрым, насколько это возможно, и не должно быть обусловлено формальностями (item B, general principle II, section III). Предполагается, что признание является автоматическим, т.е. следует за предъявлением документов, свидетельствующих об открытии производства в стране - члене НАФТА.

--------------------------------

<1> Principles of Cooperation in Transnational Insolvency Cases Among the Members of the North American Free Trade Agreement; Guidelines Applicable to Court-to-Court Communications in Cross-Border Cases, CoCo Principles. Действие Принципов и Руководства было проверено в нескольких трансграничных процессах по делам о банкротстве, открытых в странах НАФТА (Matlack case (2001), PSI Net case (2001), Systech Retail Systems Corp case (2003), Androscoggin Energy LLC case (2005).

Последствием признания согласно Принципам сотрудничества по делам о банкротстве в странах НАФТА является мораторий, запрещающий любые процессуальные действия в отношении имущества со стороны кредиторов и любые распорядительные действия со стороны должника. А признание иностранного управляющего означает его допуск к использованию всех законных методов получения информации, которые доступны местным кредиторам и управляющим. Кроме того, он может "перебрасывать" активы должника из одной юрисдикции в другую.

6. Принципы и рекомендации по созданию эффективной системы несостоятельности и защиты прав кредиторов, разработанные Всемирным банком (далее - Принципы) <1>. Они также основаны на идее автоматического признания иностранных банкротств. В Принципах отмечается, что законодательство о несостоятельности должно предусматривать следующие правила признания (принцип 24): а) иностранные управляющие должны иметь прямой доступ в суды и иные органы государства, открывшего процедуру банкротства; б) четкую и быструю процедуру признания иностранного банкротства в соответствии с международно признанными стандартами юрисдикции; в) возможность введения моратория или остановки производств в максимально короткие сроки в каждой юрисдикции, где должник имеет активы; г) нормы, основанные на принципах равенства всех кредиторов и недискриминации иностранных кредиторов; д) правила судебного сотрудничества по делам о трансграничной несостоятельности, основными целями которых должны являться защита прав кредиторов и должника, увеличение стоимости активов должника и их справедливое распределение.

--------------------------------

<1> Principles and Guidelines for Effective Insolvency and Creditor Rights Systems, опубликованные Всемирным банком в апреле 2001 г.

7. Еще один рекомендательный акт - Конкордат о трансграничной несостоятельности, разработанный Комитетом Секции J коммерческого права Международной ассоциации юристов (далее - Конкордат) <1>. Он исходит из принципа автоматического признания иностранных банкротств как основополагающего звена механизма регулирования трансграничной несостоятельности. Конкордат ограничивает действие принципа автоматического признания признанием основной процедуры банкротства, в то время как для признания полномочий иностранных управляющих в деле о банкротстве может быть использована процедура выдачи экзекватуры или иная подобная ей процедура (принцип 3А).

--------------------------------

<1> International Bar Association, Committee J Cross-Border Insolvency Concordat. 17.09.1995.

Итак, рассмотренные выше международно-правовые акты, регулирующие вопросы трансграничной несостоятельности, позволяют выявить две сущностные черты режима автоматического признания иностранных банкротств:

1) названный режим заключается в распространении действия иностранных судебных актов, вынесенных по делам о банкротстве, на территории других государств без проведения специальных судебных или иных официальных процедур признания (признание происходит ipso jure);

2) последствием признания, как и при проведении ретроактивных процедур признания, является введение моратория на индивидуальные действия должника и кредиторов.

Таким образом, названный режим берет все лучшее от режима признания иностранных банкротств, требующего проведения специальных процедур, допуская введение моратория, но отказывается при этом от проведения самих процедур признания. Тем самым режим автоматического признания позволяет избежать недостатков режима признания, при котором во всех случаях требуется проведение сложных, длительных и подчас дорогостоящих национальных процедур "легализации" иностранного банкротства. Вместе с тем автоматическое признание не означает, что иностранные банкротства признаются на безусловной основе, а признающий правопорядок допускает на своей территории действие всех без исключения иностранных банкротств, не предъявляя к ним никаких требований. Определенный заслон из необходимого минимума требований всегда остается, чтобы не допускать проникновение в правопорядок несправедливых и незаконных актов иностранной юстиции. Только иностранные банкротства, отвечающие определенным требованиям правопорядка или международного акта, действуют на территории этого правопорядка или стран - участниц международного акта. Но акты иностранного суда принимаются во внимание и проверяются на соответствие необходимым условиям в каждом конкретном случае тем органом или должностным лицом, которые сталкиваются с необходимостью учета открытия иностранной процедуры банкротства или содержания иностранного судебного акта, вынесенного по делу о банкротстве, или в которые обращаются иностранный управляющий в деле о банкротстве, иностранный кредитор или должник.

Однако, как представляется, проведение судебной или иной формальной процедуры в некоторых случаях все же требуется. Например, при наличии возражений со стороны кредиторов должника, иных заинтересованных лиц они должны иметь право оспорить действие акта на территории признавшего его государства. Вторым случаем является необходимость принудительного исполнения. В обоих случаях вопрос о признании может стать предметом рассмотрения в суде с вынесением самостоятельного акта о признании или выдачей исполнительного листа. Иностранные правопорядки, использующие режим автоматического признания иностранных банкротств, подтверждают эту идею. Например, по праву Германии автоматическое признание иностранного судебного решения по делу о банкротстве не ведет к автоматическому приведению его в исполнение. Для этого требуется решение немецкого суда. И только после вынесения такого решения иностранный управляющий обладает правом на принудительное исполнение мер, предусмотренных иностранным судебным решением по делу о банкротстве (§ 353 Положения о несостоятельности Германии). Также в Бельгии, где иностранные решения по делам о банкротстве, вынесенные в иных юрисдикциях, признаются de plano (без судебной процедуры) <1>, при оспаривании полномочий иностранного управляющего по делу о банкротстве или в случае, когда для их реализации требуется принудительное исполнение, установлено правило об обязательном обращении в коммерческий суд, с тем чтобы тот признал иностранное банкротство (ст. 22 § 1, ст. 121 § 1 Кодекса международного частного права Бельгии).

--------------------------------

<1> Dirix E., Sagaert V. Cross-Border Insolvency in Belgian Private International Law // Int. Insolv. Rev. Vol. 15: 57 - 69 (2006). P. 57 - 69.

Действительно, автоматическое признание не должно означать автоматического исполнения актов иностранной юстиции, вынесенных по делам о банкротстве. Оно лишь означает придание этому акту правового значения на территории признающего государства. В данном случае придание такого правового значения иностранному банкротству производится не на основании вынесения конституирующего акта суда, а ipso jure, т.е. в силу международного договора или акта, вводящего режим автоматического признания на территориях Договаривающихся государств или государств, входящих в интеграционное объединение. Однако если акт требует принудительного исполнения, то это возможно только на основании выдачи исполнительного листа судом признающего государства, что с необходимостью требует проведения отдельного процесса.

Кроме того, признание иностранных банкротств (особенно автоматическое) ограничивает как кредиторов государства, признавшего последствия возбуждения, ведения и окончания дела о банкротстве, так и иностранных кредиторов. По признании иностранного банкротства в одном государстве наступают те же последствия, что наступили или наступили бы в том государстве, где был вынесен акт иностранного суда по делу о банкротстве (как правило, в виде моратория на индивидуальные действия кредиторов, который означает невозможность получения удовлетворения за счет имущества должника, а также приостановление производств по делам, связанным со взысканием с должника денежных средств, исполнительных производств по имущественным взысканиям и т.д.). В силу этого признание иностранных банкротств может повлечь неблагоприятные имущественные последствия для кредиторов должника в случае, если произошло признание акта, который был впоследствии отменен, или акта, противоречащего публичному порядку признающего государства. Поэтому в целях гарантии возмещения возможных убытков кредиторов суд признающего государства должен наделяться полномочиями требовать от лица, предъявляющего акт иностранного суда в суд признающего государства для его принудительного исполнения, предоставить встречное обеспечение, например, в виде внесения денежных средств на депозитный счет суда, предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения. Кроме того, как было отмечено выше, при режиме автоматического признания любой компетентный орган государства - члена международного договора или интеграционного объединения, принявшего акт наднационального регулирования в области регулирования отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью, или в которое обращаются иностранный управляющий в деле о банкротстве, иностранный кредитор или должник, может столкнуться с необходимостью учета открытия иностранной процедуры банкротства или содержания иностранного судебного акта, вынесенного в деле о банкротстве. Поэтому такие органы должны наделяться полномочиями как по оспариванию признания актов иностранной юстиции, вынесенных по делам о банкротстве, так и по обращению в суды признающего государства с требованием обязать лицо, предъявляющее акт иностранного суда в компетентный орган, предоставить встречное обеспечение как гарантию возмещения убытков кредиторов должника в случае принудительного исполнения такого акта.

Более того, в случае, если акт иностранного суда по делу о банкротстве уже был исполнен в государстве, признавшем иностранное банкротство, а после этого произошло его изменение или отмена в государстве, суд которого вынес такой акт, и этим были причинены убытки кредиторам должника, они могут требовать возмещения им убытков или компенсации в суде государства, вынесшего такой акт. Также, по всей видимости, здесь должен действовать общепроцессуальный институт поворота исполнения. Наконец, для обеспечения возмещения возможных убытков кредиторов должника можно предусмотреть систему страхования таких убытков в государствах - членах международного договора или акта, в которых установлен режим автоматического признания иностранных банкротств.

Таким образом, режим автоматического признания представляет собой весьма сбалансированный инструмент, поскольку позволяет избавиться от недостатков проведения процедур признания по каждому случаю и в то же время дает возможность проведения таких процедур при объективной необходимости. Однако стоит признать, что заимствование такого режима в России может породить жестокие споры, поскольку российский режим признания иностранных банкротств является более закрытым, требует проведения специальных процедур признания и основан на иных принципах. Между тем эта проблема достойна обсуждения хотя бы потому, что стремление к упрощению или исключению процедур признания посредством установления режима автоматического признания иностранных банкротств в настоящее время является основной международно-правовой тенденцией в данной области.