- •Тема 1. Рынок ценных бумаг: эволюция, сущность, функции и место в рыночной экономике.
- •1. Исторический аспект Развития рынка ценных бумаг
- •2. Формирование рынка ценных бумаг в России
- •3. Сущность рынка ценных бумаг и его место в рыночной экономике
- •4. Пути совершенствования рынка ценных бумаг в Российской Федерации
- •Тема 2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- •1.Типичные формы государственного регулирования рынка ценных бумаг
- •2. Основные направления государственного регулирования рынка ценных бумаг в рф
- •3. Регулирование рынка ценных бумаг
- •Тема 3. Понятие, структура и функции рынка ценных бумаг
- •1. Понятие рынка ценных бумаг
- •2. Функции рынка ценных бумаг
- •3. Структура рынка ценных бумаг
- •4. Показатели торговли ценными бумагами
- •Тема 4. Понятие, виды и функции ценных бумаг
- •1. Понятие ценных бумаг и их классификация
- •2. Функции ценных бумаг
- •3. Облигации. Акции
- •1. В зависимости от типа акционерного общества:
- •4. Вексель
- •5. Чек. Коносамент
- •6. Государственные ценные бумаги
- •Тема 5. Порядок выпуска в обращение Государственных цб, их виды и показатели доходности
- •1. Порядок выпуска в обращение государственных ценных бумаг
- •2. Государственные краткосрочные облигации
- •3. Облигации федерального займа
- •4. Облигации государственного сберегательного займа
- •5. Казначейские обязательства
- •6. Облигации внутреннего государственного валютного займа
- •7. Золотые сертификаты
- •8. Показатели доходности государственных ценных бумаг
- •Тема 6. Виды корпоративных ценных бумаг
- •1. Корпоративные ценные бумаги
- •2. Корпоративные облигации
- •3 Конвертируемые облигации, корпоративные векселя
- •4. Еврооблигации
- •Тема 7. Участники рынка ценных бумаг
- •1. Участники рынка ценных бумаг
- •2. Инвестиционные институты
- •3. Инвесторы
- •1) По своему инвестиционному стилю:
- •2) По тактике действий:
- •3) По занимаемому статусу:
- •4. Фондовые брокеры
- •5. Фондовые дилеры
- •6. Инвестиционные фонды
- •7. Расчетно-клиринговые организации
- •8. Депозитарии
- •9. Саморегулируемые организации
- •10 Деятельность национальной ассоциации фондовых дилеров
- •11. Коммерческие банки
- •Тема 8. Виды операций с ценными бумагами
- •1. Виды операций коммерческого банка с ценными бумагами
- •2. Финансовая операция репо
- •3. Трастовые операции коммерческих банков
- •Тема 9. Механизм функционирования фондовой биржи
- •1. Организационно-правовое обеспечение деятельности биржи
- •2. Биржевая проверка ценных бумаг – листинг
- •3. Внебиржевая торговля ценными бумагами
- •Тема 10. Сделки с ценными бумагами
- •1. Размещение ценных бумаг
- •2. Сделки на фондовой бирже
- •57. Сделки репорт и депорт
- •58 Фьючерсные сделки
- •59. Типы заявок на фондовой бирже
- •60. Определение уровня маржи'
- •61. Котировка ценных бумаг
- •62. Торговля опционами
- •63. Классификация опционов
- •64. Опционы колл
- •66. Оценка стоимости опционов
- •68. Основные опционные стратегии
- •73. Виды финансовых рынков
- •74. Форвардные сделки
- •76. Фьючерсный контракт
- •77. Финансовые фьючерсы
- •78. Краткосрочный процентный фьючерс
- •79. Долгосрочный процентный фьючерс
- •80. Инвестиционный портфель и его виды
- •81. Доходность инвестиционного портфеля
- •83. Выбор состава оптимального портфеля ценных бумаг
- •84. Определение риска портфеля ценных бумаг
- •88. Формирование первичного портфеля облигаций
5. Чек. Коносамент
Чек - это ценная бумага, представляющая собой платежно-расчетный документ. Чек является письменным распоряжением владельца текущего счета банку выдать или перечислить определенную сумму с этого счета.
По своей экономической сути чек является переводным векселем, плательщиком по которому всегда является банк, выдавший этот чек.
Чек по российскому законодательству выписывается на срок до 10 дней и погашается только в денежно и форме при его предъявлении в банк.
Чек имеет следующие основные виды:
1) именной чек. Выписывается на конкретное лицо с оговоркой «не по приказу», что означает невозможность дальнейшей передачи чека другому лицу;
2) ордерный чек. Выписывается на конкретное лицо с оговоркой «по приказу-, означающей, что возможна дальнейшая передача чека этому лицу'
З) расчетный чек. По нему не разрешена оплата наличными деньгами;
4) денежный чек Предназначен для получения наличных денег в банке.
Если чек выписывается в иностранной валюте, то она выдается чекодателю только при наличии оговорки «эффектив». При отсутствии такой оговорки чек оплачивается в местной по курсу для платежа.
Коносамент - это документ стандартной формы, принятой в международной практике, на перевозку груза, который удостоверяет его погрузку. перевозку и право на получение. Коносамент выдается перевозчиком груза с указанием принятия груза и перевозке с обязательством доставить его в пункт назначения и выдать законному держателю.
Коносамент используется при перевозке грузов в международном сообщении и представляет собой ценную бумагу, которая удостоверяет право владения перевозимым грузом товаром.
Формы коносамента следующие:
1) на предъявителя, т.е. предъявитель коносамента является владельцем груза. Он составляется в нескольких экземплярах, о количестве которых делается отметка на каждом из них. При передаче груза по одному остальные теряют силу;
2) именной - в нем указан определенный получатель груза;
З) ордерный - передача коносамента от одного лица к другому осуществляется с помощью передаточной надписи на нем (индоссамента) - приказ отравителя или приказ получателя. Это самая распространенная форма коносамента.
Коносамент является документом в котором никакие изменения невозможны.
Коносамент имеет следующие реквизиты:
1) наименование судна;
2) наименование фирмы-перевозчика;
З) место приема судна;
4) наименование отправителя груза;
5) наименование получателя груза;
5) наименование груза и его главные характеристики;
7) время и место выдачи коносамента;
8) подпись капитана судна.
6. Государственные ценные бумаги
Государственные ценные бумаги – это - ценные бумаги, удостоверяющие о займе, в которых должником выступают государство, орган государственной власти и управления.
В настоящее время в Российской Федерации функционируют и обращаются следующие виды государственных ценных бумаг:
1) государственные краткосрочные облигации (ГКО), выпускаемые Минфином РФ для финансирования государственных расходов и покрытия дефицита федерального бюджета;
2) облигации федерального займа (ОФ3), выпускаемые с 1995 г. для финансирования бюджетного дефицита;
З) облигации государственного сберегательного займа (ОГС3), выпускаемые Правительством РФ с 1995 г. для финансирования бюджетного дефицита;
4) казначейские обязательства (КО), эмитируемые Минфином РФ для урегулирования задолженностей предприятий и налоговых выплат;
5) облигации внутреннего государственного валютного займа (ОВВ3), выпускаемые Правительством РФ для выплаты валютных платежей замороженным ранее валютным счетам физических и юридических лиц (первая выплата состоялась в мае 1995 г.);
6) золотые сертификаты, выпускаемые Министерством финансов с 1993 г.
В зависимости от своих характеристик ценные бумаги подразделяются на следующие виды:
1) по способности обращаться на фондовом рынке:
а) рыночные государственные ценные бумаги. Могут свободно обращаться и перепродаваться на вторичном рынке (ГКО. ОФЗ. ОГСЗ. КО);
б) нерыночные государственные ценные бумаги. Не могут свободно обращаться на рынке. Они представляют собой кредит государству, но в отличие от рыночных ценных бумаг не могут быть проданы их владельцем третьему лицу;
2) по сроку обращения на фондовом рынке:
а) краткосрочные. Срок обращения до 1 года (ГКО. ОГЗС. золотые сертификаты);
б) среднесрочные. Срок обращения до 5 лет (ОФЗ. ОВВЗ со сроком обращения 1 год и З года);
в) долгосрочные. Срок обращения свыше 5 лет (ОВВЗ со сроком обращения 15 лет);
З) по эмитентам:
а) выпускаемые Правительством РФ;
б) выпускаемые Министерством финансов РФ, агентом которого может выступать Центральный банк РФ;
4) по способу выплаты доходов. Известно несколько способов выплаты доходов по государственным ценным бумагам:
а) установление фиксированного процентного платежа. Применяется в условиях стабильной экономики при отсутствии высокой инфляции;
б) применение ступенчатой процентной ставки;
в) использование плавающей ставки процентного дохода;
г) индексирование номинальной стоимости ценных бумаг;
д) реализация долговых обязательств со скидкой против их нарицательной цены;
е) проведение выигрышных займов.