9. Саморегулируемые организации

Саморегулируемые организации - это добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг с целью обеспечения деятельности участников рынка, соблюдения ими профессиональной этики и защиты интересов владельцев ценных бумаг.

Учреждения, имеющие в штате не менее 10 профессиональных участников рынка ценных бумаг, могут стать членами саморегулируемой организации. Для ЭТОГО необходимо подать заявление в Федеральную комиссию о приобретении организацией статуса саморегулируемой организации. Для получения разрешения профессиональным участникам необходимо предоставить документы, отражающее следующее:

1) профессиональную квалификацию персонала;

2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности;

З) правила, ограничивающие манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;

4) ведение учета и отчетности;

5) минимальную величину их собственных средств;

6) правила вступления в организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг и выхода из нее;

7) порядок распределения издержек, выплат и сборов среди членов организации;

8) порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов;

9) отсутствие неправомерных действий членов организаций, должностных лиц и персонала;

10)соблюдение порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

11) процесс проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;

12) санкции и иные меры в отношении членов организации, их должностных лиц и персонала и порядок их применения;

13) требования по обеспечению информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

14) контроль за соблюдением санкций и мер, применяемых к членам организации, порядок их учета.

В соответствии с перечисленными требованиями саморегулирующая организация должна:

1) информировать о результатах деятельности членов организации;

2) разрабатывать планы и стандарты для занятия профессиональной деятельности с ценными бумагами;

3) разрабатывать учебные программы, проводить профессиональную подготовку лиц и персонала для занятия деятельностью на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты;

4) своевременно представлять в Федеральную комиссию по ценным бумагам данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации.

Саморегулируемая организация является организацией коммерческого типа. Поэтому все доходы саморегулируемой организации используются для выполнения основных задач и не распределяются между ее членами.

10 Деятельность национальной ассоциации фондовых дилеров

Наиболее представительной из всех саморегулируемых организаций является Национальная ассоциация фондовых дилеров.

для получения разрешения на создание национальной ассоциации фондовых дилеров необходимо представить в Федеральную комиссию на рынке ценных бумаг заявление с перечнем документов, удостоверяющих строго определенные требования профессионализма и этики поведения на фондовом рынке при выполнении операций.

Она была создана в 1939 г. и включает в настоящее время свыше б тыс. фирм, занимающихся торговлей ценными бумагами и более 440 тыс. отдельных лиц.

Все члены ассоциации обязаны сдать специальные квалификационные экзамены.

Членами ассоциации не могут быть лица:

1) находящиеся под следствием;

2) исключенные из какой либо профессиональной организации;

З) лишенные лицензии на право работы на фондовом рынке;

4) осужденные за преступления, совершенные на рынке ценных бумаг.

Деятельностью ассоциации руководит совет управляющих, задачами которого являются:

1) управление работой постоянных и временных комитетов и групп, занимающихся арбитражем;

2) решение вопросов, связанных с деятельностью на фондовом рынке акционерных обществ, инвестиционных инвесторов и инвестиционных компаний;

З) подготовка кадров и принятие у них квалификационных экзаменов;

4) надзор за правильностью операций участниками Ассоциации;

5) поддержание контактов с правительственными и законодательными органами;

6) оказание консультационных услуг;

7) правовое регулирование;

8) информационное обеспечение;

9) связи с общественностью;

10) развитие международных связей.

Для выполнения своих функций Ассоциация фондовых дилеров располагает окружными комитетами, обеспечивающим проведение политики, проводимой советом управляющих.

Вид деятельности Ассоциации фондовых дилеров устанавливается государством в зависимости ОТ уровня развития фондового рынка страны и его правовой обеспеченности.

В задачи Ассоциации фондовых дилеров входит разработка правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами, а также подготовка учебных программ и планов с целью подготовки и переподготовки должностных лиц и персонала организаций - участников фондового рынка.

Все доходы Ассоциации используются для выполнения уставных задач и не распределяются между ее членами.