§ 23. Обнаружение несоответствий

Несоответствие - невыполнение установленного требования. Аудитор должен идентифицировать каждое обнаруженное им несоответствие и классифицировать его по форме проявления и степени значимости.

По форме проявления несоотве­тствие может быть фактическим или по­тенциальным. В отличие от фактичес­кого, доказанного свидетельством кон­кретного невыполнения установленно­го требования, потенциальное несоот­ветствие - это несоответствие, вероят­ность проявления которого в будущем может быть лишь спрогнозирована с определенной степенью точности.

Внимание!

Примерами потенциальных несоответствий могут выступать:

• неквалифицированный инструктаж опера­торов производственного оборудования,

• недостаточная компетентность работни­ков при выполнении документированной про­цедуры,

• значение показателя выделения вредного ве­щества приближается к предельно допусти­мому и др.

По степени значимости (величине риска негативных после­дствий при неустранении несоотетствия) несоответствия могут быть значительными (категории 1) и незначительными (категории 2).

Значительным несоответствием считается несоответствие в системе менеджмента качества и (или) экологии, которое с большей ве­роятностью может повлечь за собой невыполнение требований к про­дукции и (или) охране окружающей среды.

Примерами значительного несоответствия могут быть:

• необоснованное отсутствие деятельности, предусмотренной требованиями ИСО 9001 и (или) ИСО 14001;

• невыполнение любого требования ИСО 9001 и (или) ИСО 14001;

• неоднократное (более 2-х раз) несоблюдение положений доку­мента системы менеджмента качества и (или) экологии;

• нерезультативность процесса и др.

Незначительным несоответствием считается отдельное не­систематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании сис­темы менеджмента качества и (или) экологии, которые могут привести к невыполнению требований к продукции и (или) охране окружающей среды, а также к снижению результативности функционирования про­цесса или системы менеджмента в целом.

Примеры незначительных несоответствий:

• отсутствие объективных доказательств ознакомления сотруд­ников подразделения с документами системы менеджмента качества и (или)экологии;

• отдельные нечеткие записи при регистрации данных о качес­тве и(или)экологии;

- отсутствие актуализированных копий документированных процедур;

- регистрация данных о качестве и (или) экологии с нарушением установленных форм.

Внимание! Обнаруженное аудитором несоответствие или замечание должно быть рассмотрено со­вместно с представителем аудитируемого подразделения с тем, чтобы получить под­тверждение (признание) того, что аудитор­ское свидетельство верно и несоответствие понято.

Все возможные в этом случае расхождения во мнениях должны быть документированы. К числу несоответствий или замечаний не следует относить от­ступления или отклонения, санкционированные уполномоченными на это лицами.

Разрешение на отступление - разрешение на отступление от исходных установленных требований к продукции до ее производства. Такое разрешение, как правило, ограничено количеством продукции или периодом времени.

Разрешение на отклонение - разрешение на использование или выпуск продукции, которая не соответствует установленным требо­ваниям. Разрешение на отклонение обычно распространяется на постав­ку продукции с несоответствующими характеристиками при согласовании с потребителем ограничений по времени или количеству данной продукции.

Каждый случай отступления или отклонения должен быть до­кументирован. Выход за рамки, оговоренные разрешением на отступле­ние или отклонение, следует рассматривать как несоответствие.

78

79