Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Промышленная и экономическая безопасность. Курс лекций. Учебное пособие
.pdf
101
Функции СЭБ могут включать в себя нижеследующие (но не ограничиваться ими):
1) организация и проведение мониторинга и анализа коммерческой дея-
тельности с целью выявления наиболее уязвимых аспектов соответствующих
процедур, которые могут быть использованы недобросовестными контрагента-
ми и / или конкурентами для причинения ущерба;
2) организация и проведение анализа действующих локальных норматив-
ных актов и фактически применяемых правил и условий осуществления ком-
мерческих сделок на предмет обеспечения экономической безопасности интересов организации;
3) выявление и анализ методов и средств, используемых недобросовест-
ными конкурентами и / или контрагентами для причинения ущерба коммерческой деятельности;
4) организация и проведение мониторинга с целью своевременного выяв-
ления недобросовестных и противоправных намерений хозяйствующих субъек-
тов, стремящихся вступить в коммерческие отношения и установить в этих целях отношения с отдельными работниками для обеспечения своих интересов;
5) изучение фактических обстоятельств заключения и исполнения ком-
мерческих сделок, в результате которых был причинён ущерб;
6) организация участия подразделений безопасности совместно с юриди-
ческими и коммерческими подразделениями в разработке и реализации мероприятий, направленных на обеспечение в досудебном порядке возврата, возме-
щения или компенсации средств, полученных контрагентами и / или конкурен-
тами в результате своих недобросовестных и противоправных действий в
отношении организации;
7) разработка и реализация с участием юридических подразделений сов-
местных согласованных мер по погашению просроченной дебиторской задол-
женности контрагентов, в том числе мер по установлению и использованию
факторов, способных побудить контрагента к погашению задолженности;
8) участие в разработке и согласовании проектов нормативных актов, ре-
гламентирующих коммерческую деятельность, в работе комитетов, комиссий и
рабочих групп, осуществляющих конкурсную (тендерную) работу;
9) организация и проведение проверок контрагентов в процессе конъюнк-
турной проработки и на этапе согласования проектов договоров, а также по за-
просам заинтересованных структурных подразделений УК, на предмет выявления признаков неблагонадёжности и коррупциогенных факторов;
102
10) организация и проведение проверок проектов договоров в аспекте
экономической обоснованности и гарантий соблюдения интересов;
11) по результатам проверок подготовка предложений о согласовании или
отказе в согласовании, изменении условий сделок с учетом интересов организации;
12) участие при взаимодействии с коммерческими и техническими под-
разделениями организации в проведении технического аудита потенциальных и
действующих поставщиков;
13) организация и проведение проверок обоснованности выбора потенци-
альных поставщиков, соответствия положений договоров согласованным предварительным условиям сотрудничества, а также исполнения контрагентами до-
говорных обязательств;
14) организация и проведение проверок соблюдения требований локаль-
ных нормативных актов при осуществлении работы с договорами;
15) разработка предложений по устранению предпосылок для коррупци-
онной деятельности и иных коррупциогенных факторов, выявленных по результатам антикоррупционной экспертизы проектов локальных нормативных
актов и договорных документов;
16) контроль исполнения ответственными работниками (авторами ло-
кальных нормативных актов, исполнителями по договорам) рекомендаций Департамента безопасности по устранению выявленных недостатков;
17) организация взаимодействия с подразделениями безопасности филиа-
лов в соответствии с действующими локальными нормативными актами, коор-
динация совместных действий, оказание методической и практической помощи
в соответствии с компетенцией;
18) организация взаимодействия подразделения с общественными и част-
ными организациями в рамках его компетенции и с целью решения поставлен-
ных задач.
19) осуществление контроля над деятельностью подразделений экономи-
ческой безопасности филиалов организации;
20) оценка результатов работы курируемых подразделений, подготовка
предложений по совершенствованию их работы;
21) подготовка предложений, направленных на снижение рисков и угроз
коммерческой и производственной деятельности организации, разработанных
на основе анализа результатов работы курируемых подразделений по направле-
нию деятельности СЭБ.
103
В рамках выполнения вышеуказанных функций начальнику службы / от-
дела экономической безопасности предоставляются следующие полномочия,
включая:
– запрос в структурных подразделениях организации необходимых данных в рамках выполняемых функций, в т. ч. персональных данных работников,
сведений, составляющих коммерческую тайну, а также иную конфиденциальную информацию, необходимую для выполнения стоящих перед подразделени-
ем задач;
– проведение в рамках предоставленных полномочий проверок, опросов
работников организации и истребование от них письменных объяснений (при
необходимости);
– подготовка по результатам проверок необходимых предложений и рекомендаций;
– осуществление в рамках своих полномочий контроля деятельности ку-
рируемых подразделений, оказание им необходимой практической и методиче-
ской помощи;
– участие в разработке и согласовании локальных нормативных актов организации в части, касающейся компетенции подразделения;
– осуществление иных полномочий, предоставленных подразделению в
соответствии с действующими локальными нормативными актами.
В то же время начальник СЭБ несет ответственность за:
– надлежащее и своевременное выполнение подразделением задач и
функций, предусмотренных локальными нормативными актами;
– обеспечение сохранности и неразглашения персональных данных ра-
ботников, коммерческой тайны и иной конфиденциальной информации, доступ
к которым работники подразделения получили в порядке исполнения своих
должностных обязанностей.
Кроме того, СЭБ несет ответственность за:
– своевременность проведения работниками подразделения мероприятий
по выявлению, предупреждению и пресечению угроз причинения ущерба коммерческой деятельности организации;
– своевременность, полноту и качество проверочных мероприятий, проводимых работниками подразделения в отношении контрагентов организации;
– своевременность выявления недобросовестных контрагентов и отказ от
сотрудничества с ними;
– своевременность и достоверность информации, предоставляемой подразделением руководству для принятия управленческих решений;
– соблюдение работниками подразделения требования невмешательства в
бизнес-процессы структурных подразделений организации.
104
При рассмотрении деятельности крупных российских промышленных
компаний в разрезе обеспечения безопасности можно выделить примерную
следующую структуру, которая может быть видоизменена в зависимости от
специфики отрасли, стратегии организации и его типа (крупный, средний или
малый бизнес):
– заместитель генерального директора по безопасности, подчиняющийся
генеральному директору;
– департамент / управление / служба безопасности во главе с директором
и его заместителями, подчиняющиеся заместителю генерального директора по
безопасности (при отсутствии должности заместителя генерального директора
по безопасности руководитель соответствующей структурной единицы (департамента / управления / службы) может напрямую подчиняться генеральному
директору / руководителю организации);
– отделы экономической, информационной, региональной безопасности,
информационно-аналитический отдел, отдел режима и охраны, а также другие
отделы на основании штатной структуры, подчиняющиеся вышестоящему ру-
ководству.
Подводя итоги, следует отметить, что работа подразделений по обеспече-
нию экономической безопасности регулируется рядом локальных нормативных
документов, основным из которых является «Положение о подразделении экономической безопасности» (или имеющий аналогичное название). При этом
общие положения по обеспечению экономической безопасности содержатся в
таких документах, как приказ / положение о пропускном и внутриобъектовом
режиме, трудовой договор и должностная инструкция сотрудника, а также кодекс корпоративной этики (при его наличии).
В связи с активизацией в России борьбы против коррупции особое внимание следует обратить на выполнение требований национального законода-
тельства по противодействию коррупции, поскольку их несоблюдение может
привести к проблемам и оказать негативное влияние на экономическую без-
опасность. Речь, прежде всего, идет о ФЗ «О противодействии коррупции», положения которого являются обязательными для выполнения организациями
независимо от формы собственности.
Следует отметить, что в зависимости от нарушений последствия могут
быть разными, включая как привлечение должностных лиц к административной
или уголовной ответственности, так и отказ в кредитовании организации или в
допуске к участию в тендерах, торгах, конкурсах, которые организуются органами государственной и муниципальной власти.
105
В рамках сложившейся в России практики данные тендеры и конкурсы
являются одним из важных источников выручки и перспектив развития бизне-
са, несмотря на нюансы. Например, организация осуществляет реализацию
контракта за свой счет и, как правило, в убыток, а средства перечисляются заказчиком позднее
95
. При этом продолжительность такой отсрочки может составлять несколько месяцев, что может оказать негативное влияние на финансовое положение организации. Такая политика со стороны подрядчиков обу-
словлена стремлением остаться в системе закупок, исходя из допущения, что
общеэкономическая ситуация в стране может улучшиться и следующие контракты могут быть более выгодными, покрыв текущие убытки.
Осложняющим положение дел фактором является то, что антикоррупци-
онные нормативно-правовые и подзаконные акты публикуются различными
министерствами и ведомствами, которые по-разному могут толковать положения одного и того же закона, что приводит к правовым коллизиям. Это актуализирует не только мониторинг последних изменений, которые, в частности, могут быть отражены в письмах министерства финансов РФ, письмах Федераль-
ной налоговой службы (ФНС), но и в решениях судебных органов.
Предоставление указанных нормативно-правовых документов в качестве аргу-
ментов в имеющих место судебных процессах с участием организации может
повлиять на исход дела в его пользу, что позволит сэкономить значительные
средства и время.
Контрольные вопросы:
1. Служба экономической безопасности и ее роль в деятельности органи-
зации.
2. Правовые основы работы СЭБ.
3. Федеральный закон «О персональных данных» с точки зрения обеспе-
чения экономической безопасности организации.
4. Каковы основные задачи службы экономической безопасности на орга-
низации.
5. Полномочия СЭБ.
6. Примерная структура службы безопасности в организации: особенно-
сти крупных и средних компаний.
7. Функции СЭБ.
95
РБК: «Роснефть» предложила подрядчикам перенести выплаты на 2019 год // Коммерсант.
26.09.2018. URL: https://www.kommersant.ru/doc/3752037.
106
8. Документы, регулирующие обеспечение экономической безопасности
организации.
9. Ответственность руководителя СЭБ.
10. Ответственность СЭБ.
Список рекомендованной литературы:
1. Экономико-правовые проблемы обеспечения экономической безопас-
ности современной России. — Нижний Новгород : Изд-во НА МВД России,
2012.
2. ФЗ РФ № 152-ФЗ от 27.07.2006 «О персональных данных» (в послед-
ней редакции).
3. ФЗ РФ № 298-ФЗ от 15.11.2010 «О внесении изменений в закон Рос-
сийской Федерации “О частной детективной и охранной деятельности в Рос-
сийской Федерации”».
4. ФЗ РФ № 390-ФЗ от 28.12.2010 «О безопасности» (в последней ре-
дакции).
ЛЕКЦИЯ 9. ПОИСК И СБОР ИНФОРМАЦИИ, МЕТОДЫ И ТЕХНОЛОГИИ
1. Этапы информационно-аналитической работы.
2. Виды данных для первичной информационной справки.
3. Современные тенденции динамики инфополя.
4. Методы поиска информации.
5. Особенности привлечения внутренних и внешних экспертов для поиска и
сбора информации.
Поиск и сбор информации является следующим этапом в рамках борьбы с
угрозами экономической безопасности после их идентификации. В настоящее
время ее поиск происходит, как правило, в неструктурированных источниках и
в значительной степени ассоциируется с поиском в глобальной сети Интернет,
но прежде чем приступать к поиску, необходимо предварительно определить
источники, содержание и характер искомых данных.
В рамках реализации задач, связанных с поиском информации в сфере
экономической безопасности, первая проблема заключается в том, что, как правило, требуется специальная информация, т. е. отличная от той, которая интересует большинство среднестатистических пользователей. Вторая — в том, что
в поисковиках общего пользования (Google, Yandex и др.) при стандартном за-
просе (т. е. без использования уточняющих параметров и инструментов расши-
107
ренного поиска), выгружается значительный объем результатов (в ряде случаев
десятки миллионов ссылок и более), который, как правило, характеризуется
низкой степенью релевантности.
Очевидно, что такой массив данных невозможно обработать быстро, что
ставит вопрос о необходимости проведения анализа с точки зрения полноты,
релевантности и достоверности полученных результатов поиска. Третья про-
блема состоит в том, что результаты поиска с помощью указанных поисковых
систем могут оказаться неполными и необъективными
96
и что в последние годы
наблюдается ухудшение качества поиска в интернете в целом и его фрагментация, а также исчезновение более старой информации / данных / сайтов и т. д.
Таким образом, поскольку использование поисковых систем типа Google
или Yandex может не привести к нужным результатам, то упор необходимо де-
лать на специальные поисковые инструменты, которые, в частности, позволят
определить надежность и добросовестность поставщика / контрагента, и снизить вероятность неблагоприятного развития событий для организации, обеспечив тем самым его экономическую безопасность.
В целом, можно говорить о следующих основных этапах информацион-
но-аналитической работы, одним из которых является сбор информации
(данные этапы могут протекать параллельно, что связано с постоянным изменением как внешней, так и внутренней среды):
1) постановка задачи, формулирование техзадания (ТЗ) (задача должна
соответствовать следующим критериям: количественное измерение, четкость,
наглядность, достижимость);
2) определение источников поиска информации (в зависимости от име-
ющихся ресурсов — это может быть несколько списков источников, т. н.
«шорт-листы» и «лонг-листы»);
3) сбор требуемой информации (с учетом имеющихся ресурсных и иных
ограничений, которые могут иметь как формальный, так и неформальный ха-
рактер);
4) оценка полученной информации и ее интерпретация (в т. ч. расшиф-
ровка, перевод, приведение к единому формату и иные необходимые действия);
5) анализ полученной информации (выявление отклонений, нестыковок,
закономерностей, тенденций и паттернов, вызовов, факторов, динамических
отношений и взаимодействий и т. д.);
6) подготовка выводов и рекомендаций.
96
См., например, Googling the news: Fake views // The Economist. 01.09.2018. P. 68; Hancock J., Metaxa-
Kakavouli D., Park J. Are Google search results politically biased? // Theguardian.com. URL:
https://www.theguardian.com/commentisfree/2018/sep/06/google-search-results-rigged-news-donald-trump.
108
На практике постановка и формулировка задачи корректируется по мере
сбора предварительной информации, который на начальной стадии носит в
большей степени пассивный характер, что обусловлено формированием понимания проблематики. Со временем происходит более глубокое погружение в
информационную среду и более интенсивный сбор данных, что позволяет разработать подробный план, включающий список гипотез, которые будут проверены, или вопросов, требующих ответа, а также описать шаги его реализации.
Следует отметить, что сегодня информационная среда в целом характеризуется
ростом текучести информации, фрагментации, недостоверности, необъективно-
сти, агитации и пропаганды.
При сборе информацию можно классифицировать как:
– первичную — полученную из документов (нормативно-правовые акты (в
т. ч. законы, указы, директивы, инструкции, письма, приказы, распоряжения,
постановления и т. д.), официальные выступления и заявления, статистические
данные и т. д.). Существует значительное количество источников первичной
информации, поскольку органы федеральной и региональной власти публикуют
тысячи официальных документов и отчетов. Следовательно, уже изначально
должно быть сформировано общее представление о том, в каком направлении
следует искать требуемую информацию;
– вторичную — т. е. обработанную первичную информацию (аналитиче-
ские отчеты, доклады и материалы, комментарии, статьи, заявления и выступ-
ления аналитиков, исследователей и экспертов т. п.). Как правило, такая информация транслируется в СМИ и в социальных сетях / мессенджерах. Однако
использование только такой информации связано с рисками, поскольку в заяв-
лениях / публикациях могут быть (умышленно или неосознанно) отражены не
все детали, что может привести к искажениям и принятию ошибочных / некорректных решений Данная информация должна обязательно пройти проверку.
Для упрощения дальнейшей работы с информацией можно создать документ, содержащий таблицу со следующими параметрами (которые по мере
необходимости могут быть скорректированы пользователем): номер документа,
название документа, автор, дата (например, в формате хххххххх, где первые
4 символа — обозначение года, следующие два — обозначение месяца и последние два — даты), примечания, ссылка на источник (гиперссылка), а также
иные необходимые реквизиты.
Также рекомендуется структурировать собираемую информацию —
например, в рамках следующего деления: «Управление», «Оперативные доку-
менты», «Справочные документы», «Текущая работа», «Отчеты» и т. д. Для
109
классификации данных возможно использование и других делений. Кроме того,
упрощает работу и создание шаблонов (например, шаблон-справка по организации / компании, по ее руководителю (ям) и т. д.) (см. Приложение 4).
Учитывая усиление тенденции к росту информационных потоков в со-
временном мире и имеющиеся в распоряжении ограниченные ресурсы (прежде
всего, временные), собираемую и обрабатываемую информацию следует оце-
нивать с точки зрения:
– надежности источника. Однако проблема заключается в том, что те источники, которые еще совсем недавно казались надежными и релевантными,
могут уже таковыми не являться, и такого рода изменения происходят весьма
быстро;
– важности / актуальности;
– точности / достоверности;
– относительной полноты.
Последнее обусловлено тем, что получаемая информация никогда не бывает полной — прежде всего, в силу высокой динамики изменений в современном мире. Учитывая это, при ее поиске следует руководствоваться критерием
целесообразности, поскольку после достижения определенного порога (обычно
80 %) затраты на получение оставшейся информации увеличиваются непропор-
ционально, что влечет лишний расход ресурсов. Таким образом, следует уста-
навливать ограничения по поиску, которые, однако, не должны иметь жесткого
характера, чтобы не упустить ту информацию, которая может, на первый
взгляд, считаться малозначимой, но впоследствии оказаться существенной.
Например, для первичной информационной справки в разрезе проверки
юридического лица как возможного поставщика / контрагента в большинстве
случаев проводится сбор следующих видов данных:
– регистрационные данные (источник — ЕГРЮЛ), включая, телефоны,
дочерние и связанные компании реестродержатель и т. д.). Находятся в откры-
том доступе;
– учредители и акционеры (распределение акций, кто реально управляет и
владеет компанией, номинальные / конечные бенефициары и т. д.);
– история создания и развития, приватизации, кредитная история, история участия в проектах, достижения и ошибки, юридическая чистота приватизации и т. д.;
– направления деятельности (номенклатура, объемы и характеристика
выпускаемой продукции, положение и роль в отрасли / регионе, износ основных фондов, работоспособность оборудования и т. д.);
110
– наличие материальных и иных ценностей, их качественная характеристика (наличие / состояние / ликвидность активов, а именно офиса, оборудования, производственных мощностей, складских помещений, их местоположение
и правовой статус (собственность / аренда / нахождение в залоге) взаимоотношения с арендодателем (при наличии). Возможно, потребуется выезд по
найденным адресам, поскольку информация, доступная в реестрах, базах дан-
ных, картографических системах Google.Maps, Yandex.Maps, может не соответствовать фактической (особенно в регионах РФ);
– деловая репутация (участие в судебных разбирательствах, претензии со
стороны государственных, контролирующих, правоохранительных и иных ор-
ганов, связи с криминалом, имидж в СМИ, данные по участникам арбитражных
процессов, участие в благотворительных проектах, общественных организаци-
ях, движениях, ассоциациях и т. д.). Следует отметить, что участие в судебных
разбирательствах и претензии со стороны регулирующих органов являются
неотъемлемой частью функционирования бизнеса в силу особенностей трактовки законодательства и нормативно-правовых актов;
– руководство (лица, реально принимающие решения, лица, которые мо-
гут быть связаны с организованной преступностью или трудоустроенные в организацию по соответствующей рекомендации, личные и деловые характери-
стики, психологические портреты, деловые связи и опыт, участие в качестве
учредителей или акционеров в других проектах, наличие параллельных финан-
совых интересов, кто имеет право действовать по доверенности, были ли утери
паспортов в руководстве компании, нет ли дисквалифицированных лиц и т. д.);
– отношения внутри организации (наличие группировок, взаимоотноше-
ния между командой управления и трудовым коллективом, наличие в коллек-
тиве неформальных лидеров, степень их влияния на коллектив, другие факторы, свидетельствующие о внутренней напряженности в организации и т. д.);
– система безопасности (позиции в местных и федеральных органах вла-
сти и правоохранительных органах, собственная служба безопасности или аут-
сорсинг безопасности, методы решения конфликтных ситуаций и т. д.);
– информация о финансовом положении (финансовое положение, последний баланс, источники финансирования, номинальная и реальная себестои-
мость продукции, номинальная и реальная прибыль, взаимоотношения с банками, средний оборот по счетам, распределение прибыли, отношение с налого-
выми органами, задолженность в бюджет, контрагентам, неудачные
инвестиционные проекты, финансовые проблемы и т. д.);
– стратегия дальнейшего развития, ее особенности, ход реализации;
– основные конкуренты и партнеры (взаимоотношения, задолженность,
формы противостояния / сотрудничества и т. д.).
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]