Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Финансовые рынки и финансово-кредитные институты. Учебное пособие. Программа магистерской подготовки
.pdf
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
вых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне
операций (содержании видов деятельности)».
51. Указание Банка России от 26.04.2016 № 4004-У «О порядке ведения
реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка»
52. Указание Банка России № 3379-У от 11.09.2014 О перечне инсай-
дерской информации лиц, указанных в пунктах 1–4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные
акты Российской Федерации».
53. Указание Банка России от 30.11.2015 № 3861-У «О порядке согласо-
вания оснований отказа кредитным рейтинговым агентством юридическим лицам и публично-правовым образованиям в оказании
услуг по осуществлению рейтинговых действий по национальной
рейтинговой шкале для Российской Федерации».
54. Указание Банка России от 21.06.2016 № 4049-У «О требованиях
к порядку организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства
и о дополнительных требованиях к кредитному рейтинговому
агентству по выявлению, предотвращению конфликта интересов,
а также управлению им».
55. Указание Банка России от 09.03.2016 № 3971-У «О требованиях
к знаниям и профессиональному опыту рейтинговых аналитиков».
56. Указание Банка России от 07.12.2015 № 3887-У «О методике опре-
деления размера собственных средств (капитала) кредитного рейтингового агентства».
57. Указанием Банка России от 26.10.2017 № 4585-У «О требованиях
к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов».
58. Указание Банка России от 09.08.2017 № 4484-У «О порядке согла-
сования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России базовых
стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности
финансовых организаций при Банке России базовых стандартов»
(не вступило в силу).
171
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
59. Указание Банка России от 30.05.2016 № 4026-У (ред. от 26.10.2017)
«О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми
организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне
операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке,
подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности
финансовых организаций».
60. Указание Банка России от 20.11.2015 № 3854-У (ред. от 21.08.2017)
«О минимальных (стандартных) требованиях к условиям и порядку
осуществления отдельных видов добровольного страхования».
61. Указание Банка России от 28.07.2015 № 3743-У (ред. от 09.01.2018)
«О порядке расчета страховой организацией нормативного соотношения собственных средств (капитала) и принятых обязательств».
62. Указание Банка России от 29.04.2014 № 3249-У «О порядке опреде-
ления Банком России категорий потребительских кредитов (займов) и о порядке ежеквартального расчета и опубликования среднерыночного значения полной стоимости потребительского кредита (займа)».
63. Указание Банка России от 28.12.15 № 3515-У «О порядке осущест-
вления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности кредитного потребительского кооператива».
64. Указание Банка России от 31.10.2018 № 4954-У «О порядке расчета
текущей стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих пенсионные накопления, порядке и сроках расчета стоимости активов, составляющих пенсионные резервы, и совокупной стоимости пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда».
65. Указание Банка России от 20.06.2014 № 3289-У «О требованиях
к порядку учета денежных требований, являющихся предметом
залога по облигациям, и денежных сумм, зачисленных на залоговый счет».
66. Указание Банка России от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаи-
модействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками
информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета».
67. Указание Банка России от 16 февраля 2015 г. № 3565-У «О видах
производных финансовых инструментов».
172
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
68. Указание Банка России от 20.06.2014 № 3289-У «О требованиях
к порядку учета денежных требований, являющихся предметом
залога по облигациям, и денежных сумм, зачисленных на залоговый счет».
69. Указание Банка России от 21.07.2014 № 3329-У (ред. от 19.07.2016)
«О требованиях к собственным средствам профессиональных
участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
70. Указание Банка России от 21.10.2014 № 3420-У «О дополнительных
требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего
собрания владельцев облигаций».
71. Указание Банка России от 13.10.2014 № 3417-У (ред. от 28.08.2018)
«О порядке присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров или идентификационных номеров выпускам
(дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг».
72. Указание Банка России от 05.09.2016 № 4129-У (ред. от 06.04.2017)
«О составе и структуре активов акционерных инвестиционных
фондов и активов паевых инвестиционных фондов».
73. Указание Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требо-
ваниях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария».
74. Указание Банка России от 23.03.2018 № 4630-У «О требованиях
к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форексдилеров в части расчета показателя достаточности капитала».
75. Указание Банка России от 25.07.2014 № 3349-У «О единых требо-
ваниях к правилам осуществления брокерской деятельности при
совершении операций с имуществом клиента брокера».
76. Указание Банка России от 08.10.2018 № 4928-У «О требованиях
к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
критериях ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве
обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также
об обязательствах нормативах брокера, совершающего такие
сделки и заключающего такие договоры».
173
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
77. Указание Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках
и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли,
клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный
банк Российской Федерации».
78. Указание Банка России от 28.12.2015 № 3921-У (ред. от 19.03.2018)
«О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
79. Указание Банка России от 21.07.2014 № 3329-У «О требованиях
к собственным средствам профессиональных участников рынка
ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
80. Указание Банка России от 23.03.2018 № 4630-У «О требованиях
к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форексдилеров в части расчета показателя достаточности капитала».
81. Указание Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требо-
ваниях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария».
82. Указание Банка России от 02.11.2018 № 4956-У «О требованиях
к инвестиционным советникам».
83. Указание Банка России от 15.11.2018 № 4970-У «О порядке и сроках
принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне
документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия
Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр
инвестиционных советников и порядке ведения Банком России
единого реестра инвестиционных советников».
84. Указание Банка России от 02.11.2018 № 4956-У «О требованиях
к инвестиционным советникам».
174
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
85. Указание Банка России от 11.05.2017 № 4373-У (ред. от 02.04.2018)
«О требованиях к собственным средствам профессиональных
участников рынка ценных бумаг».
86. Указание Банка России от 25.01.2016 № 3945-У «Об иных требо-
ваниях к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка».
87. Указание Банка России от 16.06.2016 № 4044-У «О требованиях
к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного
фонда».
88. Указание Банка России от 30.05.2016 № 4028-У «О порядке расчета
собственных средств негосударственных пенсионных фондов».
89. Указание Банка России от 21.06.2016 № 4047-У «О типах и форме
квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными
Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка».
90. Указание Банка России от 14.12.2015 № 3897-У (ред. от 13.06.2017)
«О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка».
91. Указание Банка России от 08.02.2018 № 4715-У «О формах, порядке
и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов».
92. Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных
ценных бумаг (утв. Банком России 30.12.2014 № 454-П) (ред.
от 25.05.2018).
93. Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государ-
ственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утв. Банком
России 11.08.2014 № 428-П) (ред. от 18.12.2018).
94. Положение о порядке включения лиц в список лиц, осуществляю-
щих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления
уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев
облигаций, и требованиях к его форме и содержанию (утв. Банком
России 29.10.2014 № 439-П) (ред. от 09.06.2018).
175
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
95. Положение Банка России от 11.09.2014 № 430-П «О порядке веде-
ния реестра эмиссионных ценных бумаг».
96. Положение о допуске ценных бумаг к организованным торгам (утв.
Банком России 24.02.2016 № 534-П) (ред. от 20.04.2018).
97. Положение Банка от 24.11.2014 № 441-П «Об оценке соответствия
деятельности негосударственного пенсионного фонда требованиям
к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц».
98. Положение о деятельности по проведению организованных тор-
гов (утв. Банком России 17.10.2014 № 437-П) (ред. от 27.11.2017).
99. Положение Банка России от 19.07.2016 № 548-П «О порядке рас-
чета собственных средств профессиональных участников рынка
ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг».
100. Положение о правилах ведения внутреннего учета профессиональ-
ными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность
по управлению ценными бумагами (утв. Банком России 31.01.2017
№ 577-П) (ред. от 24.12.2018).
101. Положение о порядке ведения Банком России реестра паевых инве-
стиционных фондов и предоставления выписок из него, о требованиях к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, порядке и сроке его представления в Банк России (утв.
Банком России 22.09.2016 № 553-П) (ред. от 11.05.2017).
102. Положение о порядке открытия и ведения депозитариями счетов
депо и иных счетов» (утв. Банком России 13.11.2015 № 503-П) (ред.
от 29.11.2018).
103. Положение о порядке расчета собственных средств профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (утв.
Банком России 19.07.2016 № 548-П) (ред. от 19.07.2016).
104. Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «Положение
о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях
на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника».
105. Положение о единых требованиях к правилам осуществления дея-
тельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия
176
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
управляющим информации, а также требованиях, направленных
на исключение конфликта интересов управляющего (утв. Банком
России 03.08.2015 № 482-П).
106. Положение о перечне информации, связанной с осуществлением
прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также
о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации (утв. Банком России 01.06.2016
№ 546-П) (ред. от 25.05.2018).
107. Положение о требованиях к квалифицированному центральному
контрагенту, порядке признания качества управления центрального контрагента удовлетворительным, об основаниях и порядке
принятия решения о признании качества управления центрального
контрагента неудовлетворительным, порядке доведения информации о принятом решении до центрального контрагента (утв.
Банком России 01.11.2018 № 658-П).
108. Положение о порядке ведения Банком России реестра кредит-
ных рейтинговых агентств, реестра филиалов и представительств
иностранных кредитных рейтинговых агентств, о требованиях
к порядку и форме представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами (утв. Банком России
17.12.2015 № 521-П) (ред. от 13.06.2017).
109. Приказ ФСФР России от 09.07.2013 № 13–57/пз-н «Об утвержде-
нии Требований к форме документа, подтверждающего присвоение выпуску акций, подлежащих размещению при реорганизации,
государственного регистрационного номера или идентификационного номера в случае, если юридическим лицом, создаваемым
путем реорганизации, является акционерное общество».
110. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10–4/пз-н (ред.
от 16.05.2013) «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка».
111. Приказ ФСФР России от 09.07.2013 № 13–57/пз-н «Об утвержде-
нии Требований к форме документа, подтверждающего присвоение выпуску акций, подлежащих размещению при реорганизации,
государственного регистрационного номера или идентификационного номера в случае, если юридическим лицом, создаваемым
путем реорганизации, является акционерное общество».
112. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10–4/пз-н (ред.
от 16.05.2013) «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка».
177
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
113. Приказ ФСФР РФ от 15.04.2008 № 08–18/пз-н «Об утверждении
Положения о порядке учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда».
114. Приказ ФСФР РФ от 03.07.2008 № 08–27/пз-н (ред. от 22.06.2010)
«Об утверждении Положения о порядке передачи имущества для
включения его в состав паевого инвестиционного фонда».
115. Приказ ФСФР РФ от 01.11.2005 № 05–59/пз-н (ред. от 21.01.2011)
«Об утверждении Положения о порядке определения размера ипотечного покрытия».
116. Приказ ФСФР РФ от 13.08.2009 № 09–32/пз-н «Об утверждении
требований к размеру и порядку расчета собственных средств
акционерного инвестиционного фонда».
117. Приказ ФСФР России от 11.10.2012 № 12–87/пз-н (ред.
от 11.04.2013) «Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности».
118. Приказ ФСФР России от 10.11.2009 № 09–45/пз-н (ред.
от 11.10.2017) «Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами
инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также
об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые
акты Федеральной службы по финансовым рынкам».
119. Приказ ФСФР РФ от 18.02.2010 № 10–10/пз-н «Об утверждении
Положения о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
120. Приказ ФСФР России от 28.02.2012 № 12–9/пз-н «Об утверждении
Положения о порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1–4, 11 и 12 статьи 4 Федерального
закона «О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской
Федерации».
121. Приказ ФСФР России от 18.06.2013 № 13–51/пз-н «Об утверждении
Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список
инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке
передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими
операциях».
178
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
122. Инструкция Банка России от 26.10.2015 № 169-И (ред.
от 25.04.2018) «О порядке лицензирования Банком России бирж
и торговых систем и порядке ведения реестра лицензий».
123. Инструкция Банка России от 27.12.2013 № 148-И «О порядке осу-
ществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации».
124. Инструкция Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке
лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3–5, 7 и 8
Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке
ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных
участников рынка ценных бумаг».
125. Инструкция Банка России от 21.11.2017 № 182-И (ред.
от 24.10.2018) «О допустимых сочетаниях банковских операций
небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитнокредитные операции, и об осуществлении Банком России надзора
за их соблюдением».
126. Инструкция Банка России от 27.07.2018 № 190-И «О перечне доку-
ментов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий
и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов».
127. Инструкция Банка России от 29.09.2016 № 174-И (ред.
от 13.06.2017) «О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента».
128. Инструкция Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке
лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3–5, 7 и 8
Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке
ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных
участников рынка ценных бумаг».
129. Информационное письмо Банка России от 26.05.2016 № ИН-06–
52/38 «О некоторых вопросах, связанных с порядком определения
представителя владельцев облигаций».
179
Список литературы и нормативно-правовых актов по дисциплине
130. Информационное письмо ФСФР РФ от 27.01.2011 «О мерах по реа-
лизации Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
131. Базовый стандарт по управлению рисками кредитных потреби-
тельских кооперативов (утв. Банком России, протокол № КФНП-11
от 17.04.2018).
132. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юриди-
ческих лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка,
объединяющих кредитные потребительские кооперативы (утв.
Банком России 14.12.2017).
133. Базовый стандарт корпоративного управления кредитного
потребительского кооператива (утв. Банком России, протокол
№ КФНП-44 от 14.12.2017).
134. Базовый стандарт совершения кредитным потребительским коо-
перативом операций на финансовом рынке (утв. Банком России,
протокол от 27.07.2017 № КФНП-26).
135. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юри-
дических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых
членами саморегулируемых организаций в сфере финансового
рынка, объединяющих управляющих (утв. Банком России, протокол от 20.12.2018 № КФНП-39).
136. Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом
рынке (утв. Банком России 19.01.2018).
137. Базовый стандарт совершения управляющим операций на финан-
совом рынке (утв. Банком России 16.11.2017).
138. Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финан-
совом рынке (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 № КДП-9).
139. Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при
осуществлении деятельности форекс-дилера (утв. Банком России,
протокол КФН от 27.04.2017 № КФНП-15).
140. Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансо-
вых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций
в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров (утв.
Решением Комитета финансового надзора Банка России, протокол
от 10.01.2019 № КФНП-).
180
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]