Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Арбитражный процесс. Учебное пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция»
.pdf
6. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе
71
6.2. Понятие и виды доказательств
Понятие «доказательства» содержится в п. 1 ст. 64 АПК РФ:
«Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами
порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный
суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также
иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела».
Исходя из определения, выведенного законодателем, выделим
основные признаки доказательств:
доказательства — это сведения о фактах. Данный признак яв-
ляется самым важным, так как определяет сущность доказательств;
доказательства — это сведения об определенных обстоятель-
ствах. Законодательство устанавливает, что на основании сведений о фактах суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения дела. Соответственно доказательствами по делу будут признаны лишь те
сведения, которые помогут суду подтвердить или опровергнуть значимое для дела обстоятельство.
На основе двух вышеуказанных признаков представляется возможным предположить, что предмет доказывания составляют юридически значимые факты, а не обстоятельства
получение в порядке, строго предусмотренном законодатель-
ством. Порядок получения доказательств установлен АПК РФ
и конкретизируется положениями других нормативных актов.
Доказательства, полученные с нарушением федерального закона, не могут быть привлечены к судебному разбирательству
в качестве таковых (ст. 64 АПК РФ).
Кроме того, в науке выделяют дополнительные признаки доказательств:
доказательства, используемые в деле, должны быть известны-
ми другим лицам, участвующим в деле
текает из положений ч. 3, 4 ст. 65 АПК РФ, где указано, что
«лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те до-
1
:
2
. Данный признак вы-
1
Так полагает, например, М.К. Треушников. См.: Арбитражный процесс: Учебник для студентов юридических вузов и факультетов / Под ред. М.К. Треушникова.
2
Арбитражный процесс: Учебник / Отв. ред. Д.Х. Валеев и М.Ю. Челышев.
С. 161.
72
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
казательства, с которыми другие лица, участвующие в деле,
были ознакомлены заблаговременно», причем лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые
оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала
судебного заседания;
судом признается формальное равенство доказательств. Со-
гласно ч. 5 ст. 71 АПК РФ никакие доказательства не имеют
для арбитражного суда заранее установленной силы
В науке принято классифицировать доказательства по трем ос-
нованиям.
1. По характеру связи с обстоятельствами дела выделяют прямые
è косвенные доказательства. Прямым доказательством признается
доказательств, непосредственно связанное с устанавливаемыми обстоятельствами. Косвенными являются доказательства, с помощью
которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии какого-либо факта
1
.
2. По источнику формирования существует деление доказательств делятся на личные è вещественные. Вещественными доказательствами признается совокупность письменных и вещественных
доказательств, аудио-, видеозаписи, а личными — свидетельские
показания и объяснения лиц, участвующих в деле. Существует также понятие смешанных доказательств, к ним чаще всего относят
заключение эксперта, так как по своей сути само заключение представляет собой письменное доказательство, однако эксперт также
выступает в суде, и это бесспорно относится к группе личных доказательств.
3. По процессу формирования доказательства бывают первона-
чальными è производными. Первоначальные доказательства являются
первичным отражением фактов, а производные — вторичным. Так,
к первоначальным доказательствам можно отнести оригинал договора, недоброкачественный товар, свидетельские показания очевидца, а к производным — соответственно копию договора, фотографию недоброкачественного товара, показания свидетеля со слов
очевидца. Таким образом, первоначальные доказательства обладают
большей достоверностью.
Существует также категория необходимых доказательств — ýòî
2
доказательства, без которых не может быть разрешено дело
. Набор
таких доказательств для каждой категории дел свой. Их отсутствие
1
Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В. В. Яркова. 4-е изд., перераб. и
äîï. Ñ. 138.
2
Òàì æå. Ñ. 140.
6. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе
73
является препятствием для суда в части установления существующих между сторонами правоотношений. Отсутствие необходимых
доказательств может затянуть процесс, а также привести к неправильному его разрешению.
6.3. Факты, не подлежащие доказыванию
Согласно ст. 69 АПК РФ существует две категории фактов, не
подлежащих доказыванию, это:
общеизвестные факты;
обстоятельства, установленные вступившим в законную силу
судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному
делу с тем же набором участников, так называемые преюдициальные факты.
Общеизвестность факта может установить только суд, для этого
требуется, чтобы факт был известным для широкого круга лиц, в
том числе для состава судей, рассматривающего дело. Общеизвестные факты бывают трех уровней:
всемирно известные;
известные на территории РФ;
локально известные.
О признании локальных фактов общеизвестными в судебном
решении делается отметка на случай пересмотра судом вышестоящей инстанции. Участники процесса могут представлять аргументы,
опровергающие общеизвестные факты, однако представлять доказательства их наличия не нужно.
Преюдициальность — предрешенность фактов, которые не требуют доказывания. Преюдициальность имеет субъективные и объективные пределы, они вытекают из текста п. 2 ст. 69. Субъективными пределом является наличие в деле одних и тех же лиц или их
правопреемников. Объективные пределы определяются обстоятельствами, установленными решением суда, вступившим в законную
силу, по ранее рассмотренному делу. Наличие и субъективных и
объективных пределов обязательно для принятия положительного
решения о преюдициальности. Преюдициальность в отличие от
случая с общеизвестными фактами запрещает опровержение.
АПК РФ признает преюдициальность фактов, установленных
решениями арбитражного суда и суда общей юрисдикции по гражданским и уголовным делам. Преюдициальность распространяется
на вступившие в силу судебные акты арбитражного суда, которыми
согласно ст. 15 АПК РФ являются решения, постановления и определения. При буквальном толковании преюдициальности она распространяется на все перечисленные акты, но определения суда не
74
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
всегда содержат установление фактов, этот вопрос на сегодняшний
день так и остается спорным. Что же касается решения суда общей
юрисдикции, то согласно п. 3 ст. 69 вступившее в законную силу
решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего
дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда
общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в
деле. В этом случае законодатель говорит только о решениях, вступивших в законную силу, и двусмысленности не возникает.
6.4. Средства доказывания
Средства доказывания — это предусмотренные процессуальным
законом способы получения фактических данных, подтверждающих
или опровергающих существование интересующих суд фактов
нако действующий АПК РФ не содержит понятия средства доказывания, а именует их просто доказательствами.
Согласно ст. 64 АПК РФ в качестве доказательств допускаются:
письменные и вещественные доказательства;
объяснения лиц, участвующих в деле;
заключения экспертов;
консультации специалистов;
показания свидетелей;
аудио- и видеозаписи;
иные документы и материалы.
Письменные доказательства. Часть 1 ст. 75 АПК РФ содержит
норму, определяющую перечень документов, относящихся к письменным доказательствам. Ими признаются сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме
цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим
установить достоверность документа. Законодатель также относит к
письменным доказательствам протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.
Нормы АПК РФ не содержат дефиниции понятия «письменные
доказательства», что значительно затрудняет судебную практику и
часто приводит к неправильной классификации доказательств. Дело
в том, что один и тот же документ может выступать в одном случае
как письменное доказательство, в другом — как вещественное или
1
Большой юридический словарь / А.Я. Сухарев, В.Е. Крутских, А.Я. Сухаре-
ва. М.: Инфра-М, 2003.
1
. Îä-
6. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе
75
даже как объяснение сторон в письменной форме. Поэтому в науке
на основе комментариев к АПК РФ, на основе анализа судебной
практики сформировались некоторые черты письменных доказательств:
сведения в письменных доказательствах отражаются при по-
мощи знаков, доступных для восприятия человеком
1
;
сведения о фактах исходят от лиц, не занимающих еще про-
цессуального положения стороны, других лиц, участвующих в
деле, эксперта
2
;
возникают до возбуждения арбитражного процесса;
форма письменных доказательств должна позволять устано-
вить их достоверность.
Письменные доказательства, в свою очередь, также классифицируются по различным основаниям.
Ïî субъекту, от которого исходит документ: официальные (ис-
ходящие от органов государства, должностных лиц, общественных
организаций и т.д., обладающие специальными реквизитами, принятые в установленным законом порядке) и частные (исходящие от
частных лиц или не связанные с выполнением каких-либо полномочий).
Ïî содержанию: распорядительные (имеют властно-волевой характер) и справочно-информационные (осведомительный характер).
Ïî способу образования: подлинные и копии (для подтверждения
достоверности часто требуется заверение копии соответствующим
лицом).
В качестве письменных доказательств также признаются документы, полученные посредством факсимильной, электронной или
иной связи, в том числе с использованием информационнотелекоммуникационной сети Интернет, а также документы, подписанные электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи. Они допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены АПК РФ, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми
актами или договором либо определены в пределах своих полномочий Верховным Судом РФ.
Все документы, представляемые в арбитражный суд, должны
соответствовать требованиям, установленным для данного вида.
Отдельные положения ст. 75 АПК РФ уточняют правила представления в суд документов на иностранном языке. Так, письменные
1
Юдельсон К.С. Судебные доказательства и практика их использования в совет-
ском гражданском процессе М., 1956. С. 195.
2
Треушников М.К. Судебные доказательства. М., 1997. С. 221.
76
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
доказательства, исполненные полностью или частично на иностранном языке, должны сопровождаться нотариально заверенным
переводом на русский язык. Документы, полученные в иностранном государстве, признаются судом только после их легализации в
установленном порядке, т.е. путем проставления апостиля. В соответствии с международными договорами документы некоторых
иностранных государств могут быть приняты судом и без легализации, например документы стран СНГ на основании Конвенции о
правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
По общему правилу, установленному в ч. 8 ст. 75, письменные
доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике
или в форме надлежащим образом заверенной копии. Однако суд
может истребовать подлинники документов по своему усмотрению
либо в связи с наличием такого требования, содержащимся в федеральном законе или ином нормативном правовом акте.
Вещественные доказательства. Это предметы, которые своим
внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств,
имеющих значение для дела (ч. 1 ст. 76 АПК РФ).
Как видим, перечень предметов, относящихся к данной категории, законодателем четко не определен, поэтому для удобства в
науке выделяют т р и группы предметов, относящихся к вещественным доказательствам:
материальные объекты рассматриваемых исков;
недоброкачественная продукция, испорченные вещи, частич-
но или полностью утратившие товарные свойства;
поддельные или подложные документы, а также ошибочные
акты официальных органов.
О приобщении к делу вещественных доказательств арбитражным судом выносится определение. По общему правилу вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения и подлежат подробной описи, опечатыванию, а в случае необходимости
могут быть засняты на фото- и видеопленку. Однако суд может
признать необходимым хранение вещественных доказательств в
арбитражном суде.
Объяснения лиц, участвующих в деле. Данная категория доказа-
тельств представляется только участниками дела, к которым могут
относиться: стороны, заявители и заинтересованные лица, третьи
лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы.
6. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе
77
Признаки объяснений лиц, участвующих в деле, исходя из положений ч. 1 ст. 81 АПК РФ:
обстоятельства должны иметь значение для дела, т.е. исклю-
чить субъективную оценку лица;
обстоятельства должны быть известны лицу, т.е. не призна-
ются доказательством показания с чьих-то слов;
форма изложения объяснений может быть как устной, так и
письменной.
Заключение эксперта. В случае если возникающие в ходе рас-
смотрения дела вопросы требуют специальных знаний, суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле.
Процедура назначения экспертизы начинается с того, что лица,
участвующие в деле, имеют право представить суду вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Окончательный список вопросов формируется судом, при этом суд может
мотивированно отклонить некоторые вопросы, предложенные участниками дела. Лица, участвующие в деле, имеют определенный
комплекс прав в дальнейшей процедуре назначения экспертизы, в
частности, согласно ч. 3 ст. 82 они могут:
ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указан-
ных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном
экспертном учреждении;
заявлять отвод эксперту;
ходатайствовать о внесении в определение о назначении экс-
пертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом;
давать объяснения эксперту;
знакомиться с заключением эксперта или сообщением о не-
возможности дать заключение;
ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной
экспертизы.
Далее арбитражный суд выносит определение о назначении
экспертизы или отклонении ходатайства о проведении экспертизы.
К определению о назначении экспертизы предъявляются следующие требования:
оно должно содержать основания для назначения экспертизы;
фамилию, имя и отчество эксперта или наименование экс-
пертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза;
вопросы, поставленные перед экспертом;
78
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
материалы и документы, предоставляемые в распоряжение
эксперта;
срок, в течение которого должна быть проведена экспертиза и
должно быть представлено заключение в арбитражный суд.
Эксперт несет уголовную ответственность за дачу заведомо
ложного заключения.
АПК РФ выделяет два вида экспертизы (ст. 84 и ст. 85): комис-
сионную (проводится не менее чем двумя экспертами одной специальности) и комплексную (проводится не менее чем двумя эксперта-
ми разных специальностей).
Результаты любой экспертизы оформляются в виде заключения
эксперта(ов). В нем отражаются:
время и место проведения судебной экспертизы;
основания для проведения судебной экспертизы;
сведения о государственном судебно-экспертном учреждении,
об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручено проведение судебной
экспертизы;
записи о предупреждении эксперта в соответствии с законо-
дательством Российской Федерации об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экс-
пертов;
объекты исследований и материалы дела, представленные
эксперту для проведения судебной экспертизы;
содержание и результаты исследований с указанием приме-
ненных методов;
оценка результатов исследований, выводы по поставленным
вопросам и их обоснование;
иные сведения в соответствии с федеральным законом.
АПК РФ предусмотрена возможность проведения повторной и
дополнительной экспертизы (ст. 87), причем четко разграничены
эти два вида экспертиз. Под повторной экспертизой понимается
экспертиза, проведенная другим экспертом или комиссией экспертов, в случае возникновения сомнений в обоснованности вынесенного заключения или наличия противоречий в выводах и проводится по тем же вопросам. Дополнительная экспертиза проводится при
недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также
при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных
обстоятельств дела и может быть проведена тем же или другим экспертом.
6. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе
79
Помимо АПК РФ, проведение экспертизы регулируется также
Федеральным законом от 31 мая 2001 г. ¹ 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».
Консультация специалиста. В целях получения разъяснений,
консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу
разрешаемого арбитражным судом спора, арбитражный суд может
привлекать специалиста (ст. 87.1). Специалист дает консультацию
добросовестно и беспристрастно исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения. Консультация дается в устной форме
без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда. В целях получения разъяснений и дополнений по оказанной консультации специалисту могут быть заданы
вопросы судом и лицами, участвующими в деле.
Показания свидетелей. Особых требований к свидетелям закон
не устанавливает, единственное требование — это обладание свидетелем сведениями об обстоятельствах, которые имеют отношение к
делу и источник которых может быть указан.
В соответствии со ст. 56 АПК РФ не подлежат допросу в качестве свидетелей:
судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосу-
дия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с
участием в рассмотрении дела;
представители по гражданскому и иному делу — об обстоя-
тельствах, которые стали им известны в связи с исполнением
обязанностей представителей;
лица, которые в силу психических недостатков не способны
правильно понимать факты и давать о них показания;
посредники, оказывающие содействие сторонам в урегулиро-
вании спора, в том числе медиаторы, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением соответствующих обязанностей.
Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего
супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом (так называемый свидетельский иммунитет).
Вызов свидетелей инициируется лицами, участвующими в деле,
по ходатайству. Суд также может вызвать в качестве свидетеля лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом
как письменное доказательство, либо в создании или изменении
предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство.
Свидетель сообщает известные ему сведения устно, по предложению суда — письменно. Свидетели несут уголовную ответствен-
80
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
ность за дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи
показаний.
Иные документы и материалы. В законодательстве четко не
прописано, что именно относится к иным документам и материалам. Часть перечня содержится в ч. 2 ст. 89 АПК РФ: материалы
фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК РФ. По сути, это разновидности вещественных доказательств. По мнению исследователей, норма введена
в связи с быстрым развитием уровня техники и появлением новых
носителей информации, которые также могут стать новыми видами
доказательств.
6.5. Относимость и допустимость доказательств.
Оценка доказательств
Понятие «относимость доказательств» вводится ст. 67 АПК РФ.
Арбитражный суд принимает только те доказательства, которые
имеют отношение к рассматриваемому делу. Вместе с тем арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку
их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в
приобщении их к материалам дела. На отказ в приобщении к материалам дела таких документов суд указывает в протоколе судебного
заседания.
Таким образом, относимость доказательств — это процессуальная мера, определяющая вовлечение в арбитражный процесс по
определенному делу только необходимых и достаточных доказательств
стороны при отборе их для представления суду, однако окончательное решение об относимости выносит суд. Деятельность суда по
определению относимости доказательств состоит из д в у х этапов:
1
Власов А.А. Арбитражный процесс: Учебник и практикум для академического
бакалавриата. М., 2014. С. 120.
1
.
Вопрос об относимости доказательств первоначально решают
установление относимости к делу фактов, для установления
которых привлекаются доказательства;
установление возможности подтверждения или опровержения
относимого к делу факта представляемым доказательством.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]