ББК 65.272

Л84

Авторы:

Валерий Андреевич Луков, проректор по научной и издательской работе — директор Института фундаментальных и прикладных исследований Московского гуманитарного университета, доктор философских наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации;

Дмитрий Андреевич Тихомиров, доцент кафедры социоло-

гии Московского гуманитарного университета, кандидат социологических наук.

Рецензенты:

А. И. Ковалева, доктор социологических наук, профессор, заведующая кафедрой социологии Московского гуманитарного университета;

Е. В. Тихонова, доктор социологических наук, профессор кафедры социологии и психологии управления Государственного университета управления.

Луков Вал. А.

Л84 Социальная экспертиза : учеб. пособие / Вал. А. Луков, Д. А. Тихомиров. — М. : Изд-во Московского гуманит.

ун-та, 2012. — 170 с.

ISBN 978-5-98079-798-0

В учебном пособии раскрываются основные характеристики социальной экспертизы как вида профессиональной деятельности, изложены базовые положения, на которых строится такая деятельность, описана технология проведения и способы подготовки экспертных заключений.

Для специалистов в области социальной работы, студентов, аспирантов.

ББК 65.272

2

ПРЕДИСЛОВИЕ

Социальная экспертиза в той или иной форме применялась на различных стадиях общественного развития. Уже в древней истории могут быть выявлены черты деятельности, которая сродни современной социальной экспертизе. Конечно, предсказания оракулов в античные времена или составленные средневековыми астрологами гороскопы сегодня не могут квалифицироваться как акты социальной экспертизы, но само намерение установить возможные последствия тех или иных решений и действий, рассчитать оптимальный результат, дать рекомендацию правителям за века и тысячелетия не слишком изменились.

В новой России развитие социальной экспертизы как вида деятельности тесно связано со становлением системы социальной работы. Именно на уровне социальных служб различного профиля этот вид экспертизы приобрел свой статус. Но социально-экспертная деятельность шире по своему назначению, она необходима как важнейший гарант принятия управленческих решений в интересах людей, наилучшей реализации таких решений, поддержания в обществе социальной справедливости.

С учетом этой высокой миссии социальной экспертизы мы и рассмотрим ее содержание, формы, технологию разработки и применения. Мы опираемся при этом на утвердившуюся практику экспертирования в социальной области, а также на новые идеи в области социологии управления1.

Учебное пособие — составная часть учебно-методи- ческого комплекса по дисциплине «Социальная экспертиза». Оно соответствует требованиям Государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования второго поколения к содержанию и уровню подготовки выпускника по специальности — 350500 «Социальная работа». Основными дидактическими единицами, включенными в ГОС ВПО по дисциплине «Социальная

1 См.: Луков Вал. А. Новые идеи в социологии управления : н ауч. монография. М. : Изд-во Моск. гуманит. ун-та, 2011.

3

экспертиза» цикла специальных дисциплин — СД.ДС.Ф3 (федеральный компонент), являются: «Социальная экспертиза как вид исследования. Организация социальной экспертизы. Организационные модели социальной экспертизы. Эксперт: понятие, структура компетентности и методы отбора. Критерии экспертных оценок, социальные показатели и нормы. Виды социальной экспертизы. Методы социальной экспертизы. Итоги социальной экспертизы. Показатели эффективности социальной экспертизы». С учетом подходов, отраженных в Образовательном стандарте Московского гуманитарного университета, мы рассматриваем также дополнительно темы, которые актуальны для применения социальной экспертизы в нынешних условиях, а также в обозримом будущем. В силу этого, например, мы уделяем внимание гуманитарной экспертизе и соотношению с ней экспертизы социальной.

Учебное пособие основывается на концепциях, разработанных в рамках социологической школы Московского гуманитарного университета2, прежде всего концепции молодежной политики И. М. Ильинского3, концепции социализационной нормы А. И. Ковалевой4, а также тезаурусной концепции социального проектирования, нашедшей отражение в учебной и научной литературе и получившей признание в среде ученых и практиков. В частности, учебное пособие Вал. А. Лукова «Социальное проектирование» получило министерскую рекомендацию для обучения студентов вузов по специальности «социальная работа» и переиздавалось уже 9 раз5.

2См.: Луков Вал. А. Научная школа Московского гуманитарного университета по социологическим наукам. М. : Изд-во Моск. гуманит. ун-та, 2011.

3См.: Ильинский И. М. Прошлое в Настоящем : Избранное. М. : Изд-во Моск. гуманит. ун-та, 2011.

4См.: Ковалева А. И. Общество и личность : Лекции по социологии : учеб. пособие. М. : Социум, 2011.

5См.: Луков Вал. А. Социальное проектирование : учеб. пособие. — 9-е изд. М. : Изд-во Моск. гуманит. ун-та : Флинта, 2010.

4

Междисциплинарные связи дисциплины обусловлены взаимодействием с учебными дисциплинами «Прогнозирование, проектирование и моделирование в социальной работе», «Социальная политика», «Прикладная социология» и др.

Особенностью учебной дисциплины «Социальная экспертиза» является ее практическое назначение. Это соответствует ее цель — сформировать знания, понимание и умения в области социальной экспертизы у будущих специалистов социальной работы. Но, разумеется, освоение социальной экспертизы как особого вида исследования, применяемого в социальной сфере, важно не только для студентов. Вести экспертизу по определенным направлениям, организовывать ее, уметь оценить ее результаты, воспользоваться данными экспертами оценками — все это необходимые действия, входящие в функционал руководителей и специалистов социальной сферы любого уровня, включая и самый высокий.

Впереходном обществе (а Россия еще пребывает в переходном состоянии) ранее привычные способы решения социальных проблем становятся неэффективными. Поиск «лучших решений» по наитию или по подсказке иностранных консультантов нередко ведет в социальный тупик, создает новые проблемы. За 20 лет после распада СССР таких необдуманных и опасных для общества действий было немало. Типичной стала проблемная ситуация: намерения органов государственной власти при принятии управленческих решений не совпадают с результатами осуществления этих решений с точки зрения интересов значительной части граждан. Проще говоря, «хотели как лучше, а получилось как всегда» (это высказывание премьер-министра ельцинской эпохи вошло в фольклор),

Вразрешении этой проблемной ситуации все более важную роль начинают играть специалисты. К их мнению теперь чаще прислушиваются во властных структурах. В середине 1990-х годов активно обсуждался вопрос о создании государственной социальной экспертизы как специальной государственной системы. Достаточно сильна была

5

тенденция придать такой системе контрольные и репрессивные функции. Если бы это тогда произошло, российское общество получило бы еще один бюрократический орган, который вместо решения задач занимался проверкой документации и созданием новых циркуляров. Между тем, социальная экспертиза — исследовательский инструмент, который применяется решении сложных вопросов совместной жизни людей с разными интересами, возможностями, ожиданиями. Его формализация дает результат лишь в определенных пределах и в сферах применения. На первый же план выходит понимание тех действительных ресурсов, которые социальная экспертиза привносит в социальное управление.

Именно этим аспектам мы уделяем основное внимание в данном учебном пособии.

6

Глава I

ПОНЯТИЕ И ОСНОВНЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ СОЦИАЛЬНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

Экспертиза как вид исследования. Начнем с обще-

известного. Каждый человек множество раз встречался с экспертными оценками: в кабинете врача, когда тот пишет диагноз; в студенческой аудитории во время сессии, когда экзаменатор выставляет ту или иную оценку; в рекомендательном письме, в котором дается краткая или развернутая характеристика кандидата. Специалист по подбору персонала, дегустатор вин, товаровед, оценщик различных объектов движимого или недвижимого имущества, искусствовед, нотариус выступают в роли экспертов — каждый в своей области. У одних это получается лучше, у других хуже. Известны, например, врачи, которые ставят точный диагноз по фотографии. Это вовсе не экстрасенсы, а врачи-междисцип- линарники: они имеют опыт работы в различных отраслях медицины и потому лучше видят комплексы симптомов, сопровождающих те или иные заболевания. В этом случае они с большим основанием могут привлекаться для проведения экспертизы, чем врачи, имеющие обычную подготовку и заурядные диагностические способности.

Типичное поведение эксперта описывает в своих рассказах о Шерлоке Холмсе Артур Конан Дойль. В «Собаке Баскервилей», например, он устанавливает автора анонимного письма по запаху духов, сохранившемуся на листе бумаги. Шерлок замечает: «Есть семьдесят три сорта духов, которые опытный сыщик должен уметь отличать один от другого». Знания такого рода приобретены Шерлоком упорной работой, начиная со студенческих лет. Но успех его расследований основывается не только на этих знаниях, и начальные страницы «Собаки Баскревилей» ярко это показывают. У Шерлока и Ватсона перед глазами один и тот же предмет: толстая палка с набалдашником, забытая вчерашним посетителем. Ватсон предполагает, что хозяин палки — солидный пожилой домашний врач. Оценка Холмса: это «весьма симпатичный молодой человек

7

около тридцати лет, нечестолюбивый, рассеянный и нежно любящий свою собаку, которая... больше терьера и меньше мастиффа». Разумеется, приход визитера подтвердил правоту Шерлока. Ватсон — не эксперт, Шерлок — эксперт. Главная особенность Шерлока-эксперта определяется его способностью применять широкие познания к данному случаю в максимально сжатые сроки и на основе определенной методики — знаменитого «дедуктивного метода».

Как правило, субъективные свойства тех, кого привлекают для проведения экспертизы, определяют качество экспертных оценок. Эта специфика экспертного способа формировать позицию, мнение, вывод находит отражение в определениях экспертизы.

Общее определение экспертизы. Итак, что такое экс-

пертиза? Под экспертизой принято понимать исследование какого-либо вопроса, требующего специальных знаний, с представлением мотивированного заключения6.

Это самое общее определение данного понятия. Три элемента составляют его основу:

1)экспертиза — это исследование. Экспертизы делаются там, где надо принять решение. Но сама экспертиза — не решение, не приговор, не договор, она именно исследование, т. е. предварительное (до принятия решения) изучение того или иного вопроса;

2)экспертизу проводит специалист-эксперт. Это зна-

чит, что не всякое исследование может быть названо экспертизой. Нужен человек, обладающий специальными знаниями в области, к которой относится рассматриваемый вопрос. Эксперт может быть и коллективным (например, научный центр, институт и т. д.);

3)экспертиза завершается подготовкой заключения,

вкотором отражен ее результат, а именно дан ответ на вопрос, подлежавший применению экспертизы. То или иное исследование может и не заканчиваться подготовкой заключения, а экспертиза — не может.

6 Словарь иностранных слов. М. : Рус. яз., 1982. С. 575; Словарь русского языка : в 4 т. / под ред. А. П. Евгеньевой. 2-е изд., испр. и доп.

М. : Рус. яз., 1984. Т. IV. С. 751.

8

Итак, в каждой экспертизе есть эти три элемента:

—исследование,

—специалист-эксперт,

—заключение.

Запомнив их, можно самому сконструировать определение экспертизы.

Но от того, исследование какого вопроса ведется, содержание экспертизы заметно различается. Убедимся в этом на следующих примерах.

Судебная экспертиза. В понятии судебной экспертизы точно определяются смысл экспертной деятельности, порядок ее осуществления и требования к экспертному заключению. Судебная экспертиза — это процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом, судьей, органом дознания, лицом, производящим дознание, следователем, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу. В результате экспертной работы должно появиться заключение эксперта — письменный документ, отражающий ход и результаты исследований, проведенных экспертом. Назначение и производство по уголовным делам судебной экспертизы регулируется Уголовно-процессуальным кодексом РФ (УПК РФ) от 18.12.2001 г. №174-ФЗ и Федеральным законом от 31.05.2001 г. №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Рассмотрим эти нормативные положения, поскольку в них отразилась специфика экспертизы не только в узко специальном, но и в общем смысле.

Согласно статье 57 УПК РФ, экспертом назначается лицо, которое обладает специальными знаниями, необходимыми для производства судебной экспертизы и дачи заключения. В статье 2 Закона определено, что задачей государственной судебно-экспертной деятельности является оказание содействия судам, судьям, органам дознания, ли-

9

цам, производящим дознание, следователям в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу, посредством разрешения вопросов, требующих специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла. О каких же знаниях идет речь? «Специальными являются знания, выходящие за рамки общеобразовательной подготовки, житейского опыта и требующие особой подготовки, профессиональных навыков. Специальные познания могут относиться к любой сфере человеческой деятельности — науке, технике, искусству, ремеслу. Исключение составляют правовые познания, которыми должны в достаточной мере обладать сами следователи и судьи. Поэтому решение правовых вопросов (например, о виновности или невиновности, о квалификации преступления) образует исключительную компетенцию органов предварительного расследования и суда»7.

Это очень важное для уголовного процесса установление. Оно предопределяет, что эксперт не вправе вдаваться в решение вопросов правового характера, даже если они перед ним поставлены, а если он их все-таки решал, то его ответы не могут иметь какого-либо доказательственного значения. Эксперт вправе решать лишь вопросы специального характера, а, например, вопрос, имело ли место убийство или самоубийство, на основе выводов эксперта и совокупности других собранных по делу доказательств решают органы расследования и суд8. В самом деле, поскольку цель экспертизы — получить выводы, имеющие силу доказательств, приходится четко определить, какие выводы появились в результате профессиональной подготовки, а какие — частное мнение частного лица.

Из видов судебных экспертиз особо распространены различные криминалистические экспертизы. Среди них выделяются9:

трасологическая экспертиза — ее задача состоит в ис-

следовании материальных следов. Это следы от ног и орудий

7Уголовно-процессуальное право Российской Федерации : учебник / отв. ред. П. А. Лупинская. М.: Юристъ, 2005. С. 269.

8См.: там же.

9См.: Криминалистика / под ред. В. А. Образцова. М. : Юристъ, 2007.

10