Освобождение от уголовной ответственности в связи с изменением обстановки. Монография

от наказания за которое лицо было освобождено, не образует повторности и не служит препятствием для применения ст.70 УК РК. По нашему мнению, установление условия «впервые» в отношении уголовного проступка чрезмерно

ине вызвано степенью общественной опасности деяния;

2)совершенное лицом преступление должно относится к категориям небольшой или средней тяжести. Наличие указанных условий может свидетельствовать о возможности освобождения от уголовной ответственности в соответствии с ч.2 ст.70 УК РК;

3)лицо должно характеризоваться безупречным поведением, свидетельствующим об утрате им общественной опасности. Степень общественной опасности преступника определяется степенью возможности – вероятностью совершения новых преступления или уголовного проступка данным лицом. Б.В. Волженкин отмечал, что после совершения преступления

существует реальная возможность совершения этим же лицом нового преступления, в чем и заключается общественная опасность преступника191. Качества, которые привели виновного субъекта к совершению уголовного правонарушения и которыми он характеризуется как личность сегодня, обосновывают существование реальной возможности совершения им нового уголовного правонарушения.

Несомненно, что для определения характера общественной опасности преступника следует учитывать способ совершения уголовного правонарушения, что характеризует человека с опасной преступной установкой, вытеснение которой социально-положительными качествами может произойти по истечении значительного промежутка времени.

В силу того, что в основе данного вида освобождения лежит признание деятеля не представляющим общественной опасности, большое значение здесь уделяется характеристике личности виновного, его поведению после совершения уголовного правонарушения.

Фактически необходимо сделать прогноз вероятности совершения виновным нового уголовного правонарушения. Прогнозирование подобного рода и определение лица как утратившего общественную опасность – сложный

иответственный процесс. Для этого представителям правоохранительных органов требуется исследование личных качеств, которые отразились в совершенном уголовном правонарушении, а также всю совокупность смежных данных, которая вошла в структуру личности виновного в течение его жизни.

Характеристика безупречного поведения виновного подлежит особому изучению. Большинство практиков считают, что здесь имеют значение как объективные, так и субъективные факторы. Например, на изменение личности лица, совершившего уголовное правонарушение, может повлиять служба в армии, увольнение с должности, которую он занимал до факта уголовного правонарушения, неизлечимое заболевание и др.

191 Волженкин Б. В. Общественная опасность преступника и ее значение для уголовной ответственности и наказания по советскому уголовному праву: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. 12.00.08. – Л., 1964

111

Норма об освобождении от уголовной ответственности по данному основанию была известна еще УК КазССР от 22 июля 1959 года: ст.45 предусматривала освобождение от уголовной ответственности и наказания, в частности «лицо, совершившее деяние, содержащее признаки преступления, может быть освобождено от уголовной ответственности, если будет признано, что ко времени расследования или рассмотрения дела в суде … или это лицо перестало быть общественно опасным».

Возникает закономерный вопрос: какие обстоятельства и качества личности должны учитываться при принятии решения о прекращении уголовного дела на основании, предусмотренном частью 2 статьи 70 УК РК?

Считаем верным, что каждый человек в течении жизни имеет свойство изменяться. Правильно отмечал И.И. Карпец, что «… взгляды, навыки и привычки человека изменчивы и приходящи. Они изменяются вследствие перемен условий его социального бытия в самом широком смысле слова. Это может быть изменение в образовании, в смене (или приобретении) специальности, в изменении специального положения, микросоциального окружения»192. В общей структуре личности вообще и личности преступника в частности, социально обусловленные черты меняются: нет людей, которые, сформировавшись как личность, остаются неизменными до конца жизни.

Изменяются взгляды, интересы, потребности, чувства, характер», по мнению Н.С. Лескиной193.

Такие изменения в человеке могут происходить по желанию (воле) виновного лица (в отличие от изменения обстановки при утрате общественной опасности деяния, когда изменение обстановки при утрате общественной опасности деяния, когда изменения сам виновный создать не может) или же независимо от его воли. Например, инициативой собственных изменений может служить решение порвать с преступной средой, когда виновный устраивается на работу, поступает в учебное заведение; могут происходить изменения, не зависящие от воли виновного увольнение лица с работы, призыв в армию, вследствие чего рассматриваемое лицо изменяет собственные взгляды и позиции.

Нужно отметить, что при определении утраты лицом общественной опасности мы сталкиваемся с конкретным лицом, которое в каждом конкретном случае подлежит детальному изучению: обстоятельств дела, характеристики виновного, без чего невозможно определить отпала ли общественная опасность на изучаемый момент времени или нет. Здесь необходимо определить с какой позиции мы должны изучать человека, чтобы

192 Карпец И.И. Уголовное право и этика. – М., 1985. – С.48.

193

112

утверждать, что он утратил общественную опасность194. В юридической науке существуют разные подходы к изучению личности195:

Уголовно-правовой. Уголовное право изучает личность с позиции характеристик субъекта уголовного правонарушения, установленного ст.15 УК РК. Данные характеристики позволяют обеспечение правильной квалификации деяния, создает необходимые предпосылки для индивидуализации уголовной ответственности, иначе говоря, для установления оснований, предела и объема уголовной ответственности. Таким образом, в процессе судебного рассмотрения уголовного дела личность виновного должна быть изучена с такой позиции, чтобы у суда была возможность не только обоснованно решить вопрос о виновности или невиновности подсудимого, но и с такой же степенью индивидуализировать ответственность, избрать в соответствии с законом целесообразную меру наказания196. Однако, уголовно-правовая характеристика не дает нам понимания об утрате лицом общественной опасности.

Оперативно-розыскной. Здесь вопрос изучения личности направлен на тех лиц, которые проходят по материалам оперативно-розыскных служб и представляют оперативный интерес. Выделяются личности криминального и предкриминального типа, в силу высокой вероятности совершения ими соответственно первичных и рецидивных преступлений. В нашем случае оперативно-розыскные материалы могут способствовать нам только в плане метода исключения. Это означает, что по данной характеристике можно определить, что для конкретного лица не характерно криминальное или предкриминальное поведение, что может способствовать определению лица как утратившего общественную опасность.

Уголовно-процессуальный. Процессуальная наука определяет личность преступника с позиций достижения истины по уголовному делу и индивидуализации уголовной ответственности и наказания за виновное деяние. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством к предмету доказывания относятся такие характеристики человека как сведения о том, кто совершил преступление, виновность и форма вины, мотивы совершенного деяния, обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого. По делам несовершеннолетних помимо вышеперечисленного выясняется точный возраст обвиняемого, степень интеллектуального, волевого и психического развития, особенности характера и темперамента, потребности и интересы, влияние на несовершеннолетнего взрослых лиц и других несовершеннолетних.

194Кабыкенова А. Б. Личность преступника в уголовном судопроизводстве. Юридическое образование, наука и практика в 21 веке: преемственность и перспективы: мат-лы республ. науч.-практ. конф., посвящ. 70-летию КазНУ им. аль-Фараби и 65-летию юридического образования в Казахстане. – Алматы: Казак университет,

2004. – С. 280-287.

195См. подробнее: Возняк О.А. Изучение личности человека в свете признания лица, утратившим общественную опасность, как основания освобождения от уголовной ответственности // Вестник ЕНУ им. Л.Н.Гумилева. Юридические науки. – 2013.- №4 (18).- С.175-186.

196Нурланова Ж.С. Учет личности виновного при назначении наказания. Основные направления формирования правового государства: сборник науч. трудов. – Караганда: изд-во КарГУ, 2003. – Вып.2.

113

Это связано с процессуальными гарантиями личности и порядком проведения процессуальных действий.

Юридическая психология изучает личность с позиций ее психологических особенностей и отклонений, объективные и субъективные факторы, которые обуславливают совершение преступления. Это может быть прошлый жизненный опыт субъекта, влияние семьи, воспитание, причинный комплекс, обусловленный его потребностями и интересами.

Криминологический. Криминологию интересуют данные о личности преступника, которые характеризуют причины и условия преступления, а также данные, способствующие исправлению и перевоспитанию правонарушителя. Это обобщенные социально-психологические особенности лица, обобщение внутренних социально обусловленных причин совершения преступления и выявления закономерностей, которые могут характеризовать преступность в целом.

Криминалистический аспект выделяется в работах С.К. Рахимжанова, который определяет его как исследование личности на основе задач расследования прикладного характера, выдвижения и проверки следственных версий, обнаружения и раскрытия, зависимости от иных элементов криминалистической характеристики преступлений197.

Законодательство нам не дает четких критериев, в соответствии с которыми можно определить лицо как утратившее общественную опасность. Некоторые официальные документы дают представление о направлениях нашего исследования в данной сфере. Так, постановление Пленума Верховного суда от 24 июня 1993 года № 3 «О соблюдении судами законности при назначении наказания» определяло, что «судам следует неукоснительно соблюдать требования закона о строго индивидуальном подходе при назначении наказания с учетом характера и степени общественной опасности совершенного преступления, личности виновного и обстоятельств дела, смягчающих и отягчающих ответственность» (пункт 1 постановления). Это же постановление обращало внимание судов на состояние здоровья, семейное положение подсудимого, его трудоспособность, отношение к труду, обучение, сведения о судимости (пункт 3 постановления), а вывод о возможности исправления и перевоспитания без применения уголовного наказания лица, совершившего деяние, содержащего признаки преступления, не представляющего большой общественной опасности, должен быть основан на всестороннем, полном и объективном исследовании обстоятельств дела и данных о личности правонарушителя (пункт 22 постановления).

Когда речь ведется о назначении наказания более мягкого чем предусмотрено законом, говорится, что в основе его назначения должны лежать исключительные обстоятельства дела и данные, характеризующие личность виновного. При этом исключительными могут признаваться обстоятельства (в том числе и предусмотренные законом в качестве смягчающих

197 Рахимжанов С.К. Криминалистическая характеристика личности с психофизическими отклонениями, совершившей преступление. Основные направления формирования правового государства: сборник науч. трудов. – Караганда: изд-во КарГУ, 2003. – Вып.2. – С. 135.

114

ответственность), которые существенно уменьшают степень общественной опасности совершенного уголовного правонарушения. Суд при вынесении приговора должен в обязательном порядке фиксировать такие обстоятельства.

Как уже было отмечено, изучение личности требует изучения и самого общественно опасного деяния. При этом изучение общественно опасного деяния как цель и изучение личности виновного – разные понятия. Личность выражается в деянии, но это не полное представление о виновном. Между тем законодательство в основу ставит признаки общественно опасного деяния, в котором выражается характер преступления, признаки личности виновного, смягчающие и отягчающие обстоятельства, что дает нам представления позволяющее лучше изучить признаки деятеля. Однако, в данном случае общественно опасное деяние является средством для подхода к основной цели

–изобличению и привлечению виновного к уголовной ответственности или освобождению его от нее. Истинность данного утверждения подкрепляет принцип индивидуализации ответственности и наказания. Личность виновного

–это также первостепенное для изучения условие.

Отмечаются также и некоторые обстоятельства, которые свидетельствуют о том, что лицо не утратило общественную опасность. Например, если лицо уклоняется от исполнения трудовых обязанностей, при этом выясняются причины его уклонения и то, носило ли уклонение злостный характер. Совершающее уголовное правонарушение (чаще преступление) лицо, имеющее в основе антиобщественные взгляды, привычки, образ мышления, определенные психические установки, противопоставляет себя обществу, интересам государства и установленному в нем правопорядку.

Сложно говорить о применении института освобождения от уголовной ответственности и в том случае, если лицо ранее привлекалось к уголовной ответственности. Поэтому законодатель в ст. 70 УК РК установил признак «впервые совершенного деяния».

Исходя из нормативных положений, следует подчеркнуть, что основой для применения институтов уголовной ответственности и освобождения от уголовной ответственности, наказания и освобождения от наказания является такое многогранное явление как личность виновного, его социальнобиологическую сущность. Л.В. Багрий-Шахматов отмечал, что «Личность преступника – важнейший фактов, без знания и учета которого невозможно достижение целей уголовной и исправительно-трудовой политики, в том числе задачи организации наиболее эффективного исправления каждого осужденного в процессе отбывания им наказания»198.

Нужно учитывать и тот факт, что личность тех, кто совершает убийство и тех, кто занимается незаконной охотой имеет отличия, поэтому необходим учет социальной стороны, т.е. общественных установок и отношения лица (положительного или отрицательного) к интересам личности, общества, государства.

198 Багрий – Шахматов Л.В. Система наказаний по советскому уголовному праву, их классификация и правовое регулирование исполнения: Автореф. дисс. на сосик. уч. степ. д.ю.н. – Минск, 1969 г.- С.22-23.

115

Например, для лиц, которые совершают уголовные правонарушения умышленно, характерны, как правило, эгоизм, пренебрежительное отношение к общественным интересам, игнорирование законодательства; неудовлетворительная профессиональная подготовка; неоправданная жестокость и некоторые иные качества, имеющие в большинстве случаев корыстную направленность. Уголовные правонарушения, совершаемые должностными лицами по неосторожности, связаны, как правило, с лицами, для которых присуще легкомыслие, пренебрежение законами, некомпетентность и слабая профессиональная подготовка, социальная пассивность и чувство бесконтрольности.

Понятие «личность» охватывает как общественную сущность человека (социально-политические характеристики), так его психологию и биологические характеристики, которые имеют уголовно-правовое значение199. Однако психологические особенности и биологические характеристики скорее всего нужно отнести к устойчивым и неизменным понятиям, которые вряд ли утрачиваются. Поэтому объектом нашего исследования должна быть, прежде всего, общественная сущность человека, хотя фундаментом для данной характеристики человека в определенной мере служат его биологические и психологические данные.

К социальным свойствам личности относятся такие ее качества как отношения к труду, обучению, общественному долгу, семье, трудовой дисциплине, прежняя судимость. Например, в качестве критериев утраты лицом общественной опасности могут выступать такие социальные черты виновного как активное участие в трудовой и общественной жизни, заслуги перед Родиной, награды и поощрения, безупречное поведение в семье, на работе, в социальной группе, чуткое отношение к людям, героические поступки.

Напротив, такие факты как моральное и бытовое разложение, уклонение от воспитания своих детей, такие черты характера как зависть, жадность, жестокость и т.п. свидетельствуют о том, что лицо имеет потенциальную возможность для совершения преступления, так как обладает определенными антиобщественными установками.

Как необходимо оценивать лиц, которые не работают и не учатся? Могут ли подобные характеристики повлиять на применение к лицу освобождения лица от уголовной ответственности в связи с утратой им общественной опасности, если эти лица, после совершения преступного деяния поступили на работу или на учебу (при этом отсутствие занятости явилось основным фактором совершения преступления)? На наш взгляд, на этот вопрос следует дать положительный ответ. Практика свидетельствует, что суды в 85,5 % случаях к лицам, которые не работают и не учатся, применяют меры наказания в виде лишения свободы, полагая, что данные лица представляют повышенную общественную опасность. Поэтому изменение таких социальных свойств

199 Багрий – Шахматов Л.В. Система наказаний по советскому уголовному праву, их классификация и правовое регулирование исполнения: Автореф. дис.д.ю.н. – Минск, 1969 г.

116

личности может при соблюдении иных условий существенным образом повлиять на характеристику лица как утратившего общественную опасность.

Биологические свойства личности характеризуются возрастом, состоянием здоровья. Между тем возрастные показатели имеют достаточно большое значение.

Так, утрата лицом общественной опасности, на наш взгляд, зачастую имеет место при прохождении переходного возраста. Так, отмечается, что подростковый возраст представляет собой переходный период, когда подросток подвергается первичной социализации. Биологически этот возраст подразумевает многие изменения в организме. С психологической точки зрения этот возраст крайне противоречив200. Например, чувство взрослости является причиной возникновения определенного конфликта лица с социальной средой, нередко толкающего подростка на совершение преступления. Подростки в возрасте 12-20 лет, пытаясь преодолеть чувство одиночества, включаются в преступную среду с ее нормами и ценностями и самоутверждаются в ней. Часто не двоящиеся нормы преступной среды кажутся подросткам более справедливыми, истинными, благородными; их привлекают экстремальные ситуации свобода. Почти 90 % подростков совершают в этом возрасте правонарушения. Однако, взрослея или после совершения уголовного правонарушения, определенное количество из них осознает неправильность своего поведения. Впервые совершенное преступление (уголовный проступок)

– это определенный стресс, который в некоторых случаях влияет на формирование антиобщественных установок, а в некоторых случаях является поворотом от противоправной деятельности к социальным установкам. Мы полагаем, что в данном случае возможна утрата лицом общественной опасности.

В качестве биологических характеристик личности изучению подлежат данные о физических и психических недостатках.

Некоторые авторы (М.П. Дубинин, И.И. Карпец, В.Н. Кудрявцев) полагают, что в определенных условиях данные свойства снижают сопротивляемость к воздействию ситуаций, в том числе конфликтных: создают препятствия для развития социально полезных черт личности, особенно для ее адаптации к внешней среде; ослабляют механизмы внутреннего контроля; сужают возможности выбора решений и вариантов поведения; облегчают реализацию импульсивных, непродуманных, в том числе противоправных поступков201.

Выделяют некоторые характерные черты личности преступника, имеющего психофизические аномалии (отклонения):

200Васильева А. А. Криминальная субкультура как фактор воспроизводства подростковой преступности. Основные направления формирования правового государства: сб. науч. тр. – Караганда: Изд-во КарГУ, 2003. –

Вып. 2. – С. 357.

201Дубинин М.П., Карпец И.И., Кудрявцев В.Н. Генетика, поведение, ответственность. (О природе антиобщественных поступков и путях их предупреждения). –М., 1982. – С.243-244.

117

– снятие с себя ответственности за совершенное преступление (уголовный проступок), необоснованные оправдания своих действий;

–зависимость от ситуации, неумение и нежелание им противостоять;

–слабое интеллектуальное развитие, неустойчивое мировоззрение202 . Отметим, что данные характеристики влияют на усваиваемые ценности и

принципы поведения: лицо действует в соответствии с ярко выраженными инстинктами (инстинкт самосохранения, сексуальная неумеренность, беспричинные порывы гнева и т.п.).

Безусловно, при назначении наказания учет психических аномалий будут иметь определенное значение, если эти аномалии не зависели от виновного и при этом влияли на его поведение. При этом следует разграничивать лиц, имеющих психические аномалии и лиц, имеющих не исключающие вменяемости психические расстройства. Здесь необходимо доказать, что наличие психических отклонений ведет к противоправному поведению, а их отсутствие – к правомерному. Только в этом случае данные обстоятельства будут подвернуты уголовно-правовому исследованию и будут учитываться при принятии юридически значимого решения органом уголовного преследования. А.В. Наумов отмечал, что «патологии – своеобразный катализатор, имеющий криминогенное значение»203.

Некоторые авторы полагают, что преступность является социальной болезнью и личность тех, кто совершает преступления, характеризуется биологической недостаточностью социальной приспособляемости правонарушителя204.

Конечно, существует определенная взаимосвязь, однако, при уголовноправовой оценке, на наш взгляд, следует все-таки отграничивать психические болезни биологического характера от социальных болезней, которые влияют на психологическое состояние. При определении возможности освобождения лица от уголовной ответственности в связи с утратой им общественной опасности следует ответить на некоторые вопросы, касающиеся психических расстройств.

Во-первых, будет ли считаться утратой общественной опасности прекращение употребления спиртных напитков лицом, страдающим хроническим алкоголизмом или пристрастием к употреблению спиртных напитков, если такая зависимость являлась причиной совершения преступления (уголовного проступка)?

Во-вторых, будут ли психические аномалии влиять на характеристику лица как утратившего общественную опасность, например, в случае его выздоровления?

Как правило, при назначении наказания в первом случае суды, наряду с наказанием, применяют принудительные меры медицинского характера.

202Рахимжанов С.К. Криминалистическая характеристика личности с психофизическими отклонениями, совершившей преступление. Основные направления формирования правового государства: сборник науч. трудов. – Караганда: изд-во КарГУ, 2003. – Вып.2. – С. 135.

203Наумов А.В. Личность преступника, уголовно-правовое и криминологическое исследование. – Казань. 1972.-

С.78.

204Краснушкин Е.К. Кабинет по изучению личности преступника и преступности // Изучение личности преступника в СССР и за границей. – М., 1991.- С.208.

118

Некоторые авторы полагают, что, так как алкоголизм является признаком социальной деградации личности, к такой категории лиц необходимо применять более строгие меры наказания205.

Психологический элемент имеет роль тогда, когда в неисчерпаемом многообразии возможен вариант, когда положительные и отрицательные импульсы социального окружения относительно равнозначны. В этих условиях субъект сам оказывает предпочтение одному из вариантов. Здесь могут сыграть свою роль и некоторые психические аномалии.

Большинство ученых, как криминологов, так и психологов полагают, что нет прирожденных преступников.

Нужно разграничивать такие понятия как «личность», «субъект», «индивид» и «человек».

На настоящий момент УК РК субъектом уголовной ответственности называет только физическое лицо. При этом выделяется общий и специальный субъект. Общий субъект обладает признаками, предусмотренными статьями 7, 15-18 УК РК.

Наиболее важными положениями, раскрывающими понятие общего субъекта уголовного правонарушения, можно назвать то, что ими всегда выступает:

а) физическое, б) вменяемое лицо,

в) достигшее установленного законом возраста.

К физическим лицам относятся граждане Республики Казахстан, иностранные граждане и лица без гражданства.

Под вменяемостью подразумевается способность осознавать фактический характер и общественную опасность своего действия (бездействия) и руководить ими. Если лицо не имеет такой способности вследствие хронического психического заболевания, временного психического расстройства, слабоумия или иного болезненного состояния психики, оно не может быть признано субъектом преступления, а подлежит признанию невменяемым, и к нему применяются принудительные меры медицинского характера (ст.16 УК РК).

Невменяемость определяется по двум факторам: юридическому и медицинскому.

Юридический фактор включает в себя интеллектуальный и волевой критерии. Интеллектуальный, в свою очередь, предполагает отставание психики определенного лица и неспособность осознания общественной опасности своего действия (бездействия): факта, его социального смысла или причинной связи между деянием и наступившими последствиями. Волевой фактор выражает неспособность лица руководить своими действиями (вследствие наркотической зависимости и т.п.).

205 Нурланова Ж.С. Учет личности виновного при назначении наказания. Основные направления формирования правового государства: сборник науч. трудов. – Караганда: изд-во КарГУ, 2003. – Вып.2. – С.171.

119

Медицинский фактор включает в себя хронические психические расстройства, временные психические расстройства, слабоумие или болезненное состояние психики. Основываясь на теоретических разработках юридического критерия, медицинских показателях и данных судебномедицинской экспертизы, судья соответственно своим убеждениям выносит решение о том, является ли лицо субъектом преступления (уголовного проступка). При этом вышеуказанные состояния лица определяются на момент совершения им противоправного деяния. Необходимо отметить, что состояние опьянения лица не исключает уголовной ответственности и может быть признано отягчающим обстоятельством при назначении наказания.

Возраст уголовной ответственности за экологические уголовные правонарушения по всем составам определяется с 16 лет. Значимость сознания и воли лица в возрастном критерии подтверждается ч.3 ст.15 УК РК. Так, даже при достижении возраста уголовной ответственности, несовершеннолетний может быть освобожден от уголовной ответственности за совершение преступлений небольшой и средней тяжести «вследствие отставания в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством», если он «не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействий) либо руководить ими». Это так называемая возрастная невменяемость206.

Специальным субъектом признается лицо, которое кроме указанных признаков, обладает еще дополнительными признаками.

В юридической науке выделяются следующие основания определения специального субъекта:

1)гражданский статус лица (гражданин Республики Казахстан, иностранец, лицо без гражданства);

2)служебный статус лица (должностное лицо, лицо, ответственное за соблюдение экологических требований при проектировании, размещении, реконструкции, строительстве);

3)образовательный статус (высшее образование, экологическое или юридическое образование);

4)профессиональный статус лица (работник правоохранительных органов, природоохранительных органов);

5)временный социально-ролевой статус лица (депутат Парламента);

6)естественнодемографический статус (женщины, мужчины, дети);

7)наличие особых юридических отношений с потерпевшим (обвиняемый, свидетель);

8)состояние здоровья (невменяемый, человек, страдающий психическим расстройством, не исключающим вменяемости);

9)особый негативный уголовный статус (судимый)207.