Некоторые проблемы борьбы с коррупцией в государствах СНГ. Теоретические и практические аспекты. Научно-практическое пособие

Осмотр места происшествия — это неотложное следственное действие, заключающееся в непосредственном восприятии территории, на которой совершено то или иное преступление, в целях ретроспективного понимания сущности происходящего события и осуществляемое для обнаружения, фиксации и изъятия вещественных и иных доказательств как свидетельств происшедшего. Местом происшествия в криминалистике называют участок местности или помещения, в пределах которого обнаружены следы совершенного преступления 1.

Целями следственного осмотра являются обнаружение следов преступления и других вещественных доказательств, выяснение обстановки и механизма происшествия, установление личности виновного и иных обстоятельств дела. В соответствии

ñуказанными целями следователь должен:

1)планомерно проводить осмотр места происшествия;

2)разрешать в ходе осмотра возникающие вопросы, связанные

ñпроизводством данного следственного действия;

3)проводить осмотр комплексно, выдвигая при этом возможные версии, касающиеся характера происшествия;

4)определить отношение к произошедшему событию обнаруженных на месте происшествия предметов, следов, веществ;

5)выявить действия лиц, задержанных на месте происшествия.

По мнению А.И. Дворкина, задачами осмотра при расследовании преступлений коррупционной направленности, а также по делам о вымогательстве являются: 1) стремление обнаружить у задержанных переданные им со стороны потерпевших предметы, ранее находящиеся при них или выброшенные (спрятанные) в момент задержания, с последующей целью доказать тот факт, что они принадлежали им либо хотя бы кратковременно у них находились. Осмотр места задержания должен проводиться в любом случае, так как преступники могут избавиться от вышеуказанных предметов как открыто, так и скрытно. Границы осмотра определяются при этом тем помещением, автомашиной либо участком улицы, местности, где происходило задержание; 2) обнаружить следы пребывания подозреваемых (обвиняемых) в случае их бегства с места происшествия2.

Прежде чем начать осмотр обнаруженных на месте происшествия предметов, нужно уяснить, какую информацию необходимо

1Ñì.: Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. М.: Юриспруденция, 2000. С. 121.

2Осмотр места происшествия: Практ. пособие / Под ред. А.И. Дворкина. М.: Юристъ, 2001. С. 167—171.

91

извлечь в процессе этого следственного действия; если представляют интерес только назначение осматриваемого предмета, внешние признаки, наличие маркировочных знаков, то осмотр сразу может проводиться в свободной манере; если же требуется обнаружить возможно имеющиеся пальцевые отпечатки, то целесообразно поручить специалисту предварительно выявить их и изъять. В том случае, когда в перспективе может появиться необходимость выявления и исследования возможно имеющихся на осматриваемом предмете микрочастиц, характерных для ткани одежды преступников или содержимого их карманов, то пальцевые отпечатки выявлять не следует, предмет крайне осторожно осматривается над подложкой из чистой бумаги или кальки, упаковывается по правилам, принятым для упаковки объектов дактилоскопической экспертизы, и совместно с подложкой направляется в экспертное учреждение1.

При осмотре изъятых у задержанных или обнаруженных при обыске свертков, пакетов, коробок с деньгами или с иными предметами вымогательства вначале устанавливается их внешний вид, природа упаковочного материала, способ упаковки, ее целостность, а затем после ее вскрытия (если там оказались деньги) — количество денежных купюр, их достоинство и номера каждой. Если у преступников была изъята переданная им «кукла», то отмечается отдельно сколько, какие купюры и их номера находились вверху и снизу «куклы», а также вид промежуточного содержимого (бумага писчая, газетная и т.д.). В том случае, если в упаковке находились иные предметы, то устанавливаются их внешний вид, назначение, отличительные признаки, маркировочные знаки. Наличие предварительно нанесенных на предметы вымогательства химических маркеров выявляется путем освещения их ультрафиолетовыми лучами2.

Анализ доступной научной литературы свидетельствует, что в большинстве криминалистических работ значительное внимание традиционно уделяется тактике изобличения подозреваемых и обвиняемых. Тактике же допроса обвиняемых в совершении преступлений коррупционной направленности уделяется недостаточное внимание. Проводя исследования от общего к частному, обратимся к некоторым толкованиям понятия допроса, представленным различными авторами. Так, профессор Н.П. Яблоков сообщает: «Допрос — одно из самых распространенных следст-

1Ñì.: Осмотр места происшествия.

2Ñì.: Òàì æå.

92

венных действий. Его сущность заключается в получении от допрашиваемых лиц показаний о любых обстоятельствах, подлежащих установлению и доказыванию по делу. Это трудоемкое, сложное, многоплановое следственное действие, требующее от следователя высокой профессиональной подготовки и мастерства. Для эффективного его проведения следователю необходимо хорошо разбираться в психологии допрашиваемых, уметь устанавливать с ними правильные взаимоотношения, варьировать с уче- том конкретной ситуации, личности допрашиваемых и имеющихся доказательств различные тактические приемы и методы психологического воздействия»1.

Профессор В.И. Комиссаров предлагает с учетом криминалистического аспекта следующее толкование сущности допроса: «допрос — это процессуальное действие, в рамках которого реализуется система тактических приемов, разработанных в целях обеспечения оптимальных условий для получения, анализа и фиксации полной и достоверной речевой информации, касающейся расследуемого события»2.

Профессор Н.И. Порубов считает, что «допрос — процессуальное средство получения и проверки доказательств. С его помощью получают и проверяют значительную часть информации о преступлении, необходимую для правильного разрешения уголовного дела. Кроме того, допрос является следственным действием, с помощью которого следователь и суд чаще всего устанавливают мотивы и цели преступления, условия, которые ему способствовали. Сложность допроса заключается в кажущейся простоте. В допросе широко используются криминалистическая тактика, судебная психология, логика, педагогика и судебная этика. Бурное развитие судебной психологии, логики следствия, правовой кибернетики, социологии и криминалистики постоянно ставит на повестку дня задачу использования достижений этих наук в процессе производства следственных действий вообще и допроса в частности.

Квалифицированное производство допроса требует не только знания закона и творческого его применения, использования на- учных знаний, но и житейского опыта, умения интерпретировать и варьировать различные меры воздействия на личность с учетом

1Криминалистика: Учебник для вузов / Отв. редактор Н.П. Яблоков. С. 445.

2Комиссаров В.И. Актуальные проблемы следственной тактики: Автореф. дис. ...

êàíä. þðèä. íàóê. Ì., 1989. Ñ. 7.

93

индивидуально-возрастных ее особенностей. Допрос — это искусство, требующее от следователя мастерства и способностей»1.

С.К. Питерцев в совместной работе с А.А. Степановым «Тактика допроса» определили допрос как «тщательно регламентированную законом специальную процедуру, с помощью которой уполномоченные на то лица получают от граждан показания — информацию (сведения, данные) о расследуемом преступлении и связанных с ним событиях»2.

Интересные наблюдения, представляющие несомненный на- учно-практический интерес, содержатся в работе Л.А. Пицык. Автор справедливо указывает, что при проведении допросов по делам об экономических (а также коррупционных) преступлениях значительную трудность для следователя представляет выбор тактики допроса при изобличении во лжи допрашиваемого: «Ложные показания могут иметь отношение к любому обстоятельству уголовного дела. Получение от обвиняемого полных и правдивых показаний существенно ускоряет расследование, так как из них следователь узнает о существовании других источников доказательств, на розыск которых ему не потребуется дополнительно затрачивать силы и время. Все это определяет задачу не только изобличить обвиняемого во лжи, но и преодолеть его отказ от дачи показаний»3.

Так, основным мотивом дачи ложных показаний являются:

ξстремление избежать ответственности за содеянное;

ξопасение мести со стороны лиц, которые также могут быть замешаны в данном преступлении;

ξстремление преуменьшить свою вину;

ξвыгородить соучастников либо, наоборот, оговорить их;

ξнаправить следствие по ложному следу и затянуть его. Далее вышеуказанный автор абсолютно правильно отмечает,

что установление контакта с допрашиваемым (особенно в ситуации строгого соперничества, когда обвиняемый отрицает все факты) во время его изобличения во лжи или частичной неправде (что характерно для ситуации нестрогого соперничества) затруднено. Нередко допрашиваемый допускает даже самоого-

1Порубов Н.И. Тактика допроса на предварительном следствии: Учеб. пособие. М.: Бек, 1998. С. 145.

2Питерцев С.К., Степанов А.А. Тактика допроса. СПб.,1998. С. 23.

3Пицык Л.А. Тактика допроса обвиняемого при изобличение во лжи по делу об экономическом преступлении // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. 2007. ¹ 1. С. 77.

94

вор, чтобы оказать воздействие на следователя. В подобных ситуациях тактические приемы изобличения могут быть объединены

âтри группы:

1)приемы эмоционального воздействия (убеждение, разъяснение о неправильности занятой позиции, побуждение раскаяться, признать свою вину и т.д.);

2)приемы логического воздействия (предъявление бесспорных доказательств, логический анализ противоречий в показаниях допрашиваемого, доказательство бессмысленности занятой позиции и т.д.);

3)тактические комбинации (следователь создает ситуации, рассчитанные на неправильную оценку их допрашиваемым, что объективно приводит к его изобличению)1.

Отечественным психологам принадлежит большая заслуга в разработке эффективных приемов изобличения подозреваемого (обвиняемого) в даче ими ложных показаний, а также оказания на них правомерного психологического воздействия с целью получить правдивые показания. Уточним наиболее распространенные из них2.

1. Метод убеждения — заключается в обращении следователя (оперативного работника) к здравому смыслу допрашиваемого, побуждении его к раскаянию и чистосердечному признанию путем разъяснения как вредных последствий запирательства и лжи, так и благоприятных последствий признания своей вины и активного содействия расследованию совершенного преступления.

2. Метод воздействия на положительные социально-психологи- ческие свойства личности допрашиваемого заключается в обращении следователя к моральным качествам человека, к положительным сторонам его психики, что во многих случаях приносит пользу, так как каждому человеку свойственно стремление к самоуважению, и поэтому, апеллируя к честности, порядочности допрашиваемого, к его заслугам в прошлом, авторитету в коллективе, его личному и социальному статусу, его можно убедить быть откровенным, правдивым.

3. Метод пресечение лжи применяется тогда, когда нет необходимости давать возможность подозреваемому (обвиняемому)

1Ñì.: Пицык Л.А. Óêàç. ñî÷.

2Ñì.: Доспулов Г.Г. Психология допроса на предварительном следствии. М., 1976. С. 76—78; Еникеев М.И. Óêàç. ñî÷. Ñ. 150—205; Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей М., 1967. С. 195—200; Чуфаровский Ю.В. Юридическая психология. М.: Юристъ, 1995. С. 186—193; Шиханцов Г.Г. Óêàç. ñî÷. Ñ. 197—203.

95

высказывать заведомо ложную информацию, когда сотрудник правоохранительных органов имеет достоверные объективные сведения по поводу обстоятельств, выясняемых во время допроса.

4.Метод выжидание применяется к обвиняемым (подозреваемым), которые раскаиваются в содеянном и испытывают чувство вины, у которых происходит борьба мотивов.

5.Метод легендирования заключается в том, что допрашиваемому предоставляется возможность излагать собственную версию произошедших событий, а следователь в свою очередь аргументировано опровергает легенду.

6.Внезапность заключается в неожиданной постановке новых, субъективно значимых для допрашиваемого вопросов, а также в решении следователя регулярно проводить после допроса те или иные следственные действия.

7.Последовательность является методом, противоположным внезапности. Поэтому указанные методы следует чередовать с различной периодичностью, в зависимости от ситуации.

8.Метод «уязвимых» особенностей личности, т.е. использование «слабых мест» личности обвиняемого. К таким особенностям можно отнести: быструю утомляемость, вспыльчивость, недоверие (или чрезмерное доверие) к соучастникам, жадность, ригидность, трусость, отсутствие моральных принципов и т.д.

В.И. Давыдов, Л.Б, Филонов, Г.Г. Шиханцов выделяют такие своеобразные методы, используемые при изобличении обвиняемого, как: метод инерции, метод отвлечения внимания, метод создания впечатления о глубокой и всесторонней осведомленности следователя, метод создания незаполненности, метод форсированного допроса1. Однако, с нашей точки зрения, указанные приемы следует рассматривать как вспомогательные

êвышеуказанным.

Нередко сотрудникам правоохранительных органов приходится сталкиваться с симуляцией психических расстройств, к которой прибегают обвиняемые в надежде избежать наказания.

Симуляция психических болезней является сознательным, преследующим определенную цель изображением психического заболевания. Симулировать могут психически здоровые лица и лица с психическими нарушениями.

Симуляция психически здоровых личностей называется истинной. Когда симулятивное поведение возникает у лиц с теми

1 Ñì.: Филонов Л.Б., Давыдов В.И. Психологические приемы допроса обвиняемого // Вопросы психологии. 1966. ¹ 6. С. 117; Шиханцов Г.Г. Óêàç. ñî÷. Ñ. 202—203.

96

или иными психическими нарушениями, правильнее говорить о симуляции, возникающей на патологической почве.

Истинная, или чистая, симуляция, т.е. сознательное изображение психической болезни психически здоровыми людьми, в судебно-психиатрической практике встречается относительно редко. Для того чтобы убедить в «болезненном» характере своего состояния, симулянт сознательно сообщает о себе неверные сведения сам или такие же сведения сообщают предварительно проинструктированные родственники. Иногда для большей доказательности своего «заболевания» симулянт «профилактиче- ски» поступает в психиатрическую больницу. Кроме того, в психиатрических больницах они «обучаются» у больных различным симптомам заболевания.

Симулируются обычно отдельные симптомы или синдромы (ступор, возбуждение, слабоумие, галлюцинации) психического заболевания, а не все психическое заболевание с характерной для него структурой и динамикой. Чаще симулируется состояние вялого, монотонного поведения с молчанием или неверными ответами, отказом от пищи, нечистоплотностью. Реже демонстрируются состояния расторможенности, не доходящие до степени моторного возбуждения. В некоторых случаях для нарушения нормальной психической деятельности симулянт принимает лекарственные вещества, наркотики. Относительно редко симулируется не отдельный синдром или симптом, а вся картина какого-либо психического заболевания. Выбор формы симуляции избирается в зависимости от представления о сущности психического заболевания, от знаний и опыта самого симулирующего, его профессии, осведомленности и психиатрических вопросах, особенностей его личных переживаний в прошлом, а иногда от чисто случайных причин (например, случайно брошенное слово врача может натолкнуть на мысль о симуляции). Вначале поведение симулянта бывает более изменчивым, так как он сталкивается с рядом затруднений и в зависимости от этого меняет форму симуляции, отбрасывает одни симулируемые симптомы, выбирает другие. В дальнейшем поведение становится более постоянным, «отработанным» и требует меньшей затраты сил1.

Продолжительность симулятивного поведения может быть весьма различной. В некоторых случаях при выборе удачной, легко проводимой формы симуляция может продолжаться очень

1 Ñì.: Руководство по судебной психиатрии / Под ред. Т.Б. Дмитриевой, Б.В. Шостаковича, А.А. Ткаченко. М.: Медицина, 2004. С. 282—286.

97

долго. Даже несмотря на неуспех и заметное недоверие врачей и окружающих, некоторые испытуемые не отказываются от притворного поведения в течение всей экспертизы и продолжают рассчитывать на ее успех и освобождение от наказания. Большую роль при длительной симуляции играет наступающая автоматизация симулятивного поведения, при которой сознание притворства сохраняется, поведение носит явно целевой, но привычный характер, а это требует меньших затрат психических и физических сил. Иными словами, вырабатывается «динамический стереотип» поведения. В некоторых случаях симулянт после нескольких месяцев притворного поведения обнаруживает ухудшение физического и психического здоровья, к чему он активно стремится1.

Судебно-психиатрическая оценка здоровых личностей, обнаруживающих признаки симуляции не представляет обычно затруднений: они признаются вменяемыми.

Следующий аспект проблемы связан с так называемой «беловоротничковой» («элитарной») коррупцией. Как мы уже указывали, коррупция как социальное явление масштабна, неоднозначна и имеет сложную структуру. Так, характерной чертой деятельности представителей «элитарной» коррупции являются: конспиративность, наличие обширных общественных и политических связей, высокая степень организованности, иерархичность, что факти- чески сближает ряд высокопоставленных чиновников-коррупци- онеров с членами организованной преступной группы (ОПГ).

В.С. Овчинский, В.Е. Эминов, Н.П. Яблоков, рассматривая проблему расследования преступлений, совершенных членами ОПГ (что также укладывается в рамки наших исследований), указывают, что все следственные ситуации, возникающие по делам анализируемой категории, как и по другим делам, можно разделить на ситуации, относящиеся к первоначальному, последующему и заключительному этапам расследования. На первоначальном этапе расследования следственные ситуации во многом зависят от следующих факторов:

1)находилась ли организованная криминальная группа, преступная деятельность которой расследуется, какое-то время (или постоянно) под оперативным контролем правоохранительных органов или о ее существовании стало известно лишь в результате выявления преступления, совершенного ее членами;

2)при возбуждении дела задержаны основные члены известной организованной группы или только один или несколько рядовых исполнителей;

1 Ñì.: Руководство по судебной психиатрии.

98

3) сразу в начале расследования или в конце этого этапа были выявлены признаки организованной преступной деятельности в расследуемом деянии1.

Âситуациях, когда преступная деятельность находилась под контролем оперативно-разыскных органов до начала расследования, в ходе оперативного наблюдения чаще всего выявляются

èфиксируются основные моменты отдельных криминальных деяний преступной группы (в том числе деструктивные секты). В какой-то мере выявляется ее состав, связи преступников.

Âрезультате накапливается материал, позволяющий осуществить операцию по захвату преступников с поличным и другие операции, связанные с их задержанием. В этом случае первой и основной задачей следователя (руководителя следственно-опера- тивной группы) являются тщательное совместное обдумывание

èпланирование этой операции.

Âтом случае, если расследование начинается с выявления преступления, в котором обнаруживаются признаки организованной преступной деятельности, но неизвестной правоохранительным органам криминальной организации, наряду с расследованием данного деяния обычно целесообразно провести оперативно-разыскную работу в целях выявления реальности существования данной группы и проверку ее деятельности для получения общего представления о ней и пополнения необходимой для расследования информации. После получения общего представления о преступной деятельности организованной преступной группы следственные и оперативно-разыскные органы должны постараться за счет негласных, разыскных и иных методов работы развить систему получения данных для выявления всех преступных акций, совершенных ее членами. При этом должны быть максимально использованы и процессуальные средства накопления информации. В частности, имеются в виду такие следственные действия, как допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, выемка и осмотр-изучение документов, обыск и др. Вместе с тем очень важно обеспечить надежное хранение, качественный анализ этой информации и ее такти- ческое и стратегическое использование (включая использование документов, принадлежавших данной преступной организации). В этой ситуации, как справедливо рекомендуется не-

1 Ñì.: Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М., 1996. С. 264—270; Криминология: Учебник / Под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. С. 385—411.

99

которыми авторами, в целях выявления новых источников доказательственной и иной криминалистической информации, с учетом личностей задержанных и их места в иерархии преступной группы, целесообразно иногда одного из задержанных оставить на свободе и осуществить рефлексивное управление его поведением, с тем чтобы заподозренный совершил выгодные для расследования действия, позволяющие выявить других неизвестных следствию членов данной преступной группы, места содержания заложников, хранения ценностей и предметов, добытых преступным путем1.

В ситуациях, когда первичные сведения и результаты первых следственных действий не позволяют сразу с уверенностью разобраться в том, что в данном случае действует не просто группа преступников, а возможно, члены организованного преступного формирования, при расследовании должна использоваться, как уже отмечалось, методика расследования такого вида преступления, под которое подпадает данное деяние, но с учетом того, что следствию, возможно, противостоит преступное формирование, для которого характерно существование и культивирование в нем атмосферы круговой поруки ее членов, а также использование в целях собственной защиты многих средств противодействия расследованию. Поскольку расследование преступной деятельности «элитарных» коррупционеров начинается с одного из выявленных эпизодов, важно предпринять меры к быстрейшему выявлению всех совершенных данным криминальным формированием преступлений и его базовой направленности. В этой связи большая роль отводится соответствующей оперативноразыскной проверке и следственно-разыскным действиям следователя по выявлению эпизодов расследуемой преступной деятельности. Для этого можно не только сравнить способы расследуемых деяний со способами ранее нераскрытых преступлений, но и изучать возможные сферы действия одной группы. Выявление таких сфер и задержание отдельных членов группы, действующих в них, обычно приводят к некоторому, а иногда и явному затуханию преступной деятельности в данных сферах. Эти сведения также помогают выяснить не только весь объем

1 Ñì.: Боголюбова Т.А. Исследование психологии преступной деятельности важное условие создания методик расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами // Вестник криминалистики / Отв. ред. А.Г. Филиппов. М., 2005. Вып. 1. (13); Гармаев Ю.П. Теоретические основы формирования криминалистических методик расследования преступлений: Дис. … д-ра юрид. наук. М., 2003; Цветков С.И. Информационно-аналитичес- кая работа, версии и планирование при расследовании деятельности преступных структур: Лекция. М.: НИ и РИО Моск. ин-та МВД России, 1994.

100