Использование специальных знаний при расследовании преступлений. Учебное пособие для студентов вузов, обучающихся по специальностям «Юриспруденция», «
.pdf
jТРПМЭИПГБОЙЖ ТРЖЧЙБМЭОЬЦ ИОБОЙК РСЙ СБТТМЖЕ. ПУЕЖМЭОЬЦ ГЙЕПГ ФВЙКТУГ 151
6. При доказывании факта нанесения в общественных местах на стенах зданий надписей и символики, содержащих призывы населения к осуществлению экстремистской деятельности, пропагандирующие идеи ненависти и вражды по отношению к народам по признакам расы, национальности, языка, происхождения, необходимо использовать возможности криминалистической экспертизы лакокрасочных материалов и покрытий и почерковедческой экспертизы.
Согласно заключению эксперта, на поверхности куртки З. установлено наличие лакокрасочного покрытия черного цвета, которое по своим характеристикам имеет сходство с лакокрасочным материалом черного цвета в баллончике, изъятом в жилище З., и могло быть ранее составной частью данного материала. В соскобах со стен домов установлено наличие лакокрасочного покрытия, которое имеет сходство с лакокрасочным материалом черного цвета в баллончике, изъятом в жилище З., и могло быть ранее составной ча- стью данного материала.
Также было установлено, что тексты «Мы идем», «Смерть системе», «Русские ЖИВЫ» на стенах домов, вероятно, выполнены З.
7. Исследование письменного текста или устного высказывания, зафиксированного на любом носителе, может проводиться в ходе лингвистической экспертизы экстремистских материалов1, предметом которой являются установленные экспертом на основе специальных знаний фактические данные, имеющие значение для дела, которые могут быть положены в основу принятия правоприменителем решения о признании или непризнании текстов экстремистскими материалами2. В тех ситуациях, когда дополнительно требуется установить воздействие речевого произведения на адресата, может назначаться комплексная психолого-лингвистическая экспертиза.
В целях выявления в тексте высказываний, в которых экстремизм или его разновидности упоминаются как явление, а также выделение среди них оценочных высказываний ксенофобной на-
1Подробно см.: Подкатилина М.Л. Судебная лингвистическая экспертиза экстремистских материалов / Под ред. докт. юрид. наук, докт. филол. наук, проф., заместителя заведующего кафедрой судебных экспертиз МГЮА им. О.Е. Кутафина Е.И. Галяшиной. М.: Юрлитинформ, 2013.
2Подкатилина М.Л. Судебная лингвистическая экспертиза экстремистских материалов: теоретические и методические аспекты: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2012. С. 9—10.
152 |
eÌÁÃÁ 3 |
правленности, толкования и интерпретации их семантики могут быть сформулированы следующие вопросы1.
1.Имеются ли в текстах «...» слова, выражения или высказывания, содержащие негативные оценки в адрес какой-либо одной национальной, конфессиональной или социальной группы по сравнению с другими социальными категориями?
2.Имеются ли высказывания, содержащие резкую негативную оценку или выражающие неприязненное, враждебное отношение по отношению не к отдельным представителям, а ко всей этниче- ской группе. Если есть, то в какой форме они выражены: утверждения, мнения, эмоционально-экспрессивной оценки, субъективнооценочного суждения и т.п.?
3.Является ли автором высказываний, содержащих негативную оценку, высказываемую в адрес какой-либо этнической, социальной группы, редакционная коллегия, или высказывания с отрицательной оценкой даны в виде цитат, персональных мнений респондентов, личного мнения комментатора, корреспондента или официальных лиц?
4.Имеются ли высказывания, содержащие пропаганду неполноценности граждан какой-либо национальности или социальной группы по сравнению с другой нацией или группой?
5.Имеются ли высказывания, содержащие призывы к осуществлению каких-либо враждебных или насильственных действий по отношению к лицам какой-либо национальности?
6.Имеются ли высказывания уничижительного характера по отношению к лицам какой-либо национальности, этнической или социальной группы?
7.Имеются ли высказывания побудительного характера или фразы в форме директивного предписания к действиям в пользу одной социальной группы за счет другой?
8.Имеются ли высказывания, которые с точки зрения современного носителя русского языка можно истолковать как приписывание всем представителям одной этнической группы следования древним обычаям, верованиям, традициям, действиям, негативно оцениваемым современной российской культурой?
9.Есть ли высказывания в форме утверждения о природном превосходстве одной нации и неполноценности, порочности другой?
10.Есть ли высказывания, содержащие утверждения о возложении ответственности за деяния отдельных представителей на всю этническую группу?
1 Россинская Е.Р., Галяшина Е.И. Настольная книга судьи: судебная экспертиза.
jТРПМЭИПГБОЙЖ ТРЖЧЙБМЭОЬЦ ИОБОЙК РСЙ СБТТМЖЕ. ПУЕЖМЭОЬЦ ГЙЕПГ ФВЙКТУГ 153
11.Есть ли высказывания побудительного характера, содержащие призывы к враждебным или насильственным действиям в отношении лиц определенной национальности, одной социальной группы против другой?
12.Есть ли высказывания об изначальной враждебности какойлибо нации?
13.Есть ли высказывания о полярной противоположности, антагонизме, принципиальной несовместимости интересов одной этнической группы по отношению к какой-либо другой?
14.Есть ли высказывания, где бедствия, неблагополучие в прошлом, настоящем и будущем одной социальной, этнической или конфессиональной группы объясняются существованием и целенаправленной деятельностью (действиями) другой нации, народности, социальной или этнической группы?
15.Имеются ли высказывания о враждебных намерениях какойлибо нации в целом?
16.Имеются ли высказывания, содержащие положительные оценки, восхваление геноцида, депортации, репрессий в отношении представителей какой-либо нации, конфессии, этнической группы?
17.Имеются ли высказывания, содержащие требования, призывы к ограничению конституционных прав и свобод граждан, какихлибо этнических, конфессиональных или социальных групп?
18.Имеются ли высказывания с призывами дать привилегии отдельным гражданам или группам лиц, объединенных по национальному, конфессиональному или иному социальному признаку?
В качестве примера вывода комплексной психолого-лингви- стической судебной экспертизы приведем следующий пример.
Âфонограмме публичной речи Н., записанной в файл «123с401b», содержится пропаганда превосходства верующих в Иегову Бога и неполноценности верующих иных религий, приверженцев иных вероучений. Исследованная публичная речь направлена на формирование представления о превосходстве и исключительности верующих в Иегову Бога и неполноценности верующих иных религий, приверженцев иных вероучений. Исследованная публич- ная речь характеризуется осознанностью и целостностью общего коммуникативного намерения и направленности воздействия. В исследованной публичной речи не содержатся призывы к насильственным или враждебным действиям в отношении человека либо группы лиц по признаку национальной, религиозной принадлежно-
сти, а равно принадлежности к какой-либо социальной группе. В исследованной публичной речи не содержатся побуждения адресата речи к отказу от исполнения какой-либо обязанности.
154 |
eÌÁÃÁ 3 |
3.7. jТРПМЭИПГБОЙЖ ТРЖЧЙБМЭОЬЦ ИОБОЙК РСЙ СБТТМЖЕПГБОЙЙ ЮЛПОПНЙШЖТЛЙЦ РСЖТУФРМЖОЙК
3.7.1. pВЖТРЖШЖОЙЖ ЮЛПОПНЙШЖТЛПК ВЖИПРБТОПТУЙ rПТТЙКТЛПК vЖЕЖСБЧЙЙ
Обеспечение экономической безопасности Российской Федерации относится к одной из основных задач российских правоохранительных органов, тем более в настоящее время, когда экономика нашей страны испытывается на прочность антироссийской амери- кано-европейской коалицией.
Помимо внешнего давления, экономика Россия подвергается и внутренним угрозам, среди которых, в частности:
ξпреступления в кредитно-финансовой сфере;
ξлегализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем;
ξрейдерство;
ξвзяточничество и другие коррупционные и должностные преступления, особенно связанные с нецелевым использованием бюджетных средств;
ξпреступления в сфере государственного оборонного заказа, жилищно-коммунального комплекса, здравоохранения и образования, автодорожного хозяйства;
ξсвязанные с приватизацией государственного имущества и реализацией государственных непрофильных активов.
Неблагополучие в данной области не позволяет обеспечить необходимый уровень экономического роста, затрудняет реформирование экономики, оказывает негативное воздействие на торговую и внешнеэкономическую деятельность страны, препятствует совершенствованию бюджетной, налоговой, страховой и иных сфер финансовой системы Российской Федерации.
Президент Российской Федерации В.В. Путин назвал прямым ударом по национальной безопасности нецелевое использование или хищение бюджетных ассигнований на государственный оборонный заказ, призвал работать по таким фактам так же серьезно и строго, как по пресечению финансирования терроризма1.
Расследование преступлений в сфере экономики является одним из приоритетных направлений деятельности Следственного
1 Ежегодное послание Федеральному Собранию 4 декабря 2014 г. // Официальный сайт Президента России. URL: http://kremlin.ru/events/president/news
jТРПМЭИПГБОЙЖ ТРЖЧЙБМЭОЬЦ ИОБОЙК РСЙ СБТТМЖЕ. ПУЕЖМЭОЬЦ ГЙЕПГ ФВЙКТУГ 155
комитета Российской Федерации1. Выступая в декабре 2014 г. в Совете Федерации, Председатель Следственного комитета А.И. Бастрыкин заявил о необходимости прицельно сконцентрировать усилия на противодействии экономическим преступлениям, нейтрализовать такие явления, как манипулирование рынком, незаконный оборот и использование инсайдерской информации, картельные сговоры, бороться с рейдерством, посягающим на основу экономи- ческого уклада — собственность, с уклонением от уплаты налогов и других платежей в бюджет. Привлечение к ответственности виновных, оценка и возмещение нанесенного государству материального ущерба — важнейшие задачи, стоящие перед сотрудниками следственных органов Следственного комитета.
В 2014 г. следователями Следственного комитета возбуждено около 30 тыс. уголовных дел в сфере экономики (29 594)2. В суд направлено 14 тыс. уголовных дел (+14%) о хищениях и легализации бюджетных средств при государственных закупках, в сферах ЖКХ, здравоохранения, образования и других важнейших направлениях жизнедеятельности страны.
Следственный комитет Российской Федерации выступил с рядом законодательных инициатив, реализация которых позволяет повысить эффективность деятельности на данном направлении. В частности, Уголовный кодекс РФ дополнен новыми статьями, позволяющими привлекать рейдеров к уголовной ответственности уже на начальных этапах захвата чужой собственности. Вступили в силу поправки в УПК РФ, подготовленные по инициативе Следственного комитета, изменяющие порядок возбуждения уголовных дел о налоговых преступлениях. Поддержаны также иные предложения о совершенствовании законодательного механизма регулирования правоотношений в сфере экономической деятельности.
Налицо большая практическая значимость и необходимость проведения комплексного научного анализа и исследования проблем борьбы с экономической преступностью как важнейшего направления в обеспечении финансовой безопасности государства; в разработках методологических и методических основ расследования преступлений в экономической и финансовой сфере. Основу кри-
1Подробнее об этом см.: Багмет А.М. Деятельность следственных органов СК России по раскрытию и расследованию преступлений экономической направленности // Рос. следователь. 2014. ¹ 13. С. 8—10.
2См.: Материалы к расширенному заседанию коллегии Следственного комитета Российской Федерации «Об итогах работы следственных органов Следственного комитета Российской Федерации за 2014 г. и задачах на 2015 г.».
156 |
eÌÁÃÁ 3 |
миналистического обеспечения следствия помимо технико-крими- налистических средств составляет его экспертное сопровождение.
В расследовании преступлений экономической направленности существенную роль играют заключения различного рода судебных экспертиз — судебно-экономической, оценочной, кредитно-финан- совой, судебно-бухгалтерской, компьютерно-технической, видеотехнической, фоноскопической и других. Содержание и объем специальных знаний судебных экспертов зависят от характера расследуемого преступления, способа его совершения, специфики следов и различных обстоятельств, связанных с происшедшим преступным событием. В настоящее время использование специальных знаний экспертов и специалистов — один из основных путей объективизации процесса расследования, получения и расширения доказательственной базы по уголовным делам о преступлениях в экономической сфере. Как правило, назначение и производство подобных экспертиз связаны с необходимостью изъятия и исследования большого коли- чества документов, использования специальных познаний в финансовом, бюджетном, налоговом законодательстве. В связи с этим следователи, особенно с недостаточным опытом работы, могут испытывать сложности в отборе для экспертов необходимой документации, в определении задач, поставленных перед экспертами, формулировании вопросов, выборе экспертной организации, определении правильной последовательности назначения различных экспертиз. Поэтому большое значение для своевременного и тактически грамотного их назначения по уголовным делам об экономических преступлениях необходимо использование следователями соответствующих криминалистических рекомендаций, научно-методических пособий, разработкой которых, в частности, активно занимаются сотрудники Академии Следственного комитета Российской Федерации.
3.7.2. jТРПМЭИПГБОЙЖ ИОБОЙК Й ФНЖОЙК ТРЖЧЙБМЙТУПГ
РСЙ СБТТМЖЕПГБОЙЙ РСЖТУФРМЖОЙК Г ТХЖСЖ ЮЛПОПНЙЛЙ
(ÒÓ. 185—185.6 ul rv).
Противоправные действия, предусмотренные ст. 185—185.6 УК РФ относятся к так называемым «финансовым преступлениям»1, совершенным в сфере экономической деятельности (глава 22 УК РФ). В основе способов совершения этих преступлений лежат, как
1 Яблоков Н.П. Основы методики расследования финансовых преступлений // Криминалистика: Учебник / Под общ. ред. проф. А.И. Бастрыкина. Т. 2. М.: Экзамен, 2014. С. 410.
jТРПМЭИПГБОЙЖ ТРЖЧЙБМЭОЬЦ ИОБОЙК РСЙ СБТТМЖЕ. ПУЕЖМЭОЬЦ ГЙЕПГ ФВЙКТУГ 157
правило, различные мошеннические действия, обман или злоупотребление доверием.
Большинство из данных составов преступлений (точнее все, кроме ст. 185 УК РФ) — относительно новые, введенные федеральными законами от 2009—2010 гг. Следственная практика показывает, что в России практически отсутствует опыт расследования таких преступлений. Исключением является только ст. 185.5 УК РФ: ежегодно по фактам фальсификации решения общего собрания акционеров (участников) или решения совета директоров хозяйственного общества возбуждается два-три десятка уголовных дел. Представляется, что наблюдаемая пассивность правоохранительных органов в этой области обусловлена рядом причин, среди которых можно выделить недостаточную разработанность механизмов выявления и закрепления признаков указанных преступлений, отсутствие достаточного количества и качества разработок методического и тактиче- ского характера, в том числе и по использованию специальных знаний судебных экспертов и специалистов для выявления и расследования преступлений в финансовой сфере экономики.
В основном следы различных способов совершения рассматриваемых преступлений содержатся в финансовых документах, фиксирующих проведение той или иной финансовой операции. Как правило, для совершения противоправных операций в финансовой сфере используются компьютерные средства, в запоминающем устройстве которых могут остаться следы доказательственной информации, даже если ее пытались уничтожить.
Анализ механизма совершения преступлений, предусмотренных ст. 185—185.6 УК РФ, позволяет сделать вывод, что при их расследовании могут быть использованы результаты различных судебных экспертиз, прежде всего почерковедческой, технико-криминалис- тического исследования документов, компьютерно-технической, видеотехнической, фоноскопической, судебно-экономической, оценочной, кредитно-финансовой, судебно-бухгалтерской и др. Судебные экспертизы в соответствии со ст. 144 УПК РФ могут быть назначены еще на стадии доследственной проверки, в том числе и для обеспечения законности и обоснованности решения о возбуждении уголовного дела.
Однако, помимо назначения и производства судебных экспертиз, специальные знания сведущих лиц могут быть использованы следователем в виде консультативной помощи специалиста при подготовке следственных действий, их проведении и оценке полу- ченных результатов.
158 |
eÌÁÃÁ 3 |
Так, при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам рассматриваемых финансовых преступлений необходимо участие специалистов в области практического применения следователем норм отраслей гражданского, акционерного, банковского, валютного права при необходимости исследования пограничных вопросов, которые находятся на стыке права и экономики, правовых и кредитно-финансовых отношений. Участие специалиста является, таким образом, эффективным средством преодоления следователем информационной неопределенности по вопросам, решение которых предполагает наличие глубоких профессиональных знаний и практического опыта в различных отраслях человеческой деятельности, а также преодоления противодействия следствию заинтересованных лиц.
В ходе доследственной проверки и расследования уголовного дела, возбужденного по признакам преступлений, предусмотренных ст. 185—185.6 УК РФ, необходимо изымать значительное количество различных документов, например учредительные документы, определяющие сферу экономической деятельности общества; документы, фиксирующие права лиц в отношении ценных бумаг акционерного общества; документы, определяющие изменения права на участие в управленческой и хозяйственной деятельности юридиче- ского лица: договоры купли-продажи акций акционерных обществ, договоры купли-продажи долей обществ с ограниченной ответственностью; договор на право собственности, передаточные распоряжения, договор дарения, доверенности; документы, отражающие текущую организационно-управленческую деятельность общества: протокол общего собрания акционеров (учредителей); договор цессии (переуступка права требования), а также отражающие админи- стративно-хозяйственную деятельность общества: передаточные распоряжения, товарно-транспортные накладные, договоры на выполнение работ, оказание услуг (консультационных), договоры на предоставление кредита, договоры аренды; а также определения арбитражных судов, судебные исполнительные листы, документыдоказательства по гражданским делам, исковые заявления, списки акционеров и др. Для правильного изъятия этих документов, определения вида и объема изымаемых документов зачастую нужна помощь специалиста.
Нередко расследование преступлений, имеющих признаки преступлений, предусмотренных ст. 185.2—185.4 УК РФ, обусловливает необходимость обращения следователя к помощи лица, сведущего в области рынка ценных бумаг. Особую сложность для следователя представляет производство различных следственных действий, ка-
jТРПМЭИПГБОЙЖ ТРЖЧЙБМЭОЬЦ ИОБОЙК РСЙ СБТТМЖЕ. ПУЕЖМЭОЬЦ ГЙЕПГ ФВЙКТУГ 159
сающихся бездокументарных ценных бумаг. В таких случаях при решении следователя об обращении к помощи сведущего лица в качестве специалиста он может пригласить профессиональных уча- стников рынка ценных бумаг, например эмитентов ценных бумаг и организации, привлекаемые эмитентами для исполнения своих обязанностей перед инвесторами (регистраторы, аудиторы, платежные агенты; инвесторы и организации, профессионально занимающиеся управлением инвестициями, и др.). В основном в ходе расследования у следователя в отношении ценных бумаг возникают вопросы об их видах, об определении их рыночной стоимости, о порядке оборота ценных бумаг, особенностях наложения ареста, изъятия и т.д., об эмиссии ценных бумаг и др.
Специалисты привлекаются следователем не только на стадии процессуальной проверки в порядке ст. 144 УПК РФ, но и после возбуждения уголовного дела. На стадии предварительного следствия возможно привлечение специалиста непосредственно к производству следственных действий (ст. 57, 168 УПК РФ).
Эффективность и результативность следственных действий во многом зависят от подготовки к их проведению. Уже на этой стадии следователь может обратиться к помощи специалиста для полу- чения консультации по интересующим вопросам; для определения технико-криминалистических средств и методов, необходимых для исследования объектов, а также — для фиксации хода и результатов следственных действий; для решения вопроса о целесообразности участия того или иного специалиста при производстве следственных действий.
Часто специалисты привлекаются следователем к следственным действиям, прежде всего допросам, для контроля поведенческих признаков, указывающих на утаивание или искажение информации участвующими лицами (специалиста психологи); специалисты — экономисты либо юристы, специализирующиеся на отраслевом законодательстве, для контроля и оценки содержания показаний по специальным вопросам.
Например, готовясь к допросу, следователь может получить консультацию специалиста по вопросам, относящимся к материалам уголовного дела. Специалист принимает участие в разработке общей стратегии и тактики допроса, в составлении его плана, в анализе имеющегося доказательственного материала, в подготовке к предъявлению и демонстрации подозреваемому документов, предметов, которые должны способствовать получению признательных показаний по обстоятельствам дела: деталях оформления бухгалтерских, юридических документов и т.д. Специалист помогает устано-
160 |
eÌÁÃÁ 3 |
вить соответствие показаний допрашиваемого относительно порядка оформления документов, его соответствия нормативным правилам; оказывает содействие следователю в выяснении обстоятельств проведения той или иной операции с денежными материальными средствами.
Для получения электронной информации и ее исследования привлекаются специалисты в области электронной и компьютерной техники.
Âпорядке ст. 168 УПК РФ при производстве различных следственных действий, связанных с ценными бумагами, следователь может привлечь специалиста для оказания содействия в сборе криминалистически значимой информации. Так, в процессе обыска (выемки) следователь вправе пригласить лицо, сведущее в сфере оборота ценных бумаг, для того чтобы специалист указал на необходимость изъятия документов, несущих информацию об акциях, их стоимости, собственниках и т.д. Рекомендуется изымать сертификат ценных бумаг, если он находится в организации, а также правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности на эти бумаги (выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг; выписка из реестра учета прав владельцев ценных бумаг; выписка из счета депо; договор о приобретении ценных бумаг; передаточные распоряжения; поручение депонента депозитарию и др.).
Âсоответствии с ч. 5 ст. 185 УПК РФ осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений по усмотрению следователя проводятся с участием специалиста, так же как осмотр и прослушивание фонограммы (ч. 7 ст. 186 УПК РФ), осмотр документов, содержащих информацию о соединениях между абонентами и абонентскими устройствами (ч. 5 ст. 186.1 УПК РФ).
Статья 182 (ч. 9.1) и ст. 183 (ч. 3.1) УПК РФ предусматривают, что при производстве обыска и выемки изъятие электронных носителей производится с участием специалиста. По ходатайству законного владельца изымаемых электронных носителей информации специалистом в присутствии понятых осуществляется копирование информации на другие электронные носители, предоставляемые владельцем изымаемой информации. Если, по заявлению специалиста, такое копирование может повлечь изменение или утрату информации, оно не производится.
Âпоследнее время важную для следствия информацию получа- ют при исследовании мобильных (сотовых) телефонов. При этом сведения об имеющейся в них информации могут быть получены специалистом с помощью специальных технических средств, например программно-аппаратного комплекса UFED.