Использование специальных знаний при расследовании преступлений по горячим следам. Учебно-практическое пособие

Министерство внутренних дел Российской Федерации Омская академия

А. Р. Сысенко

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПО ГОРЯЧИМ СЛЕДАМ

Учебно-практическое пособие

Омск 2007

ВВЕДЕНИЕ

Современные условия борьбы с преступностью, которая характеризуется динамической, изменяющейся структурой, возникновением новых видов пре­ ступлений, в том числе совершаемых при помощи новых технических средств, настоятельно диктуют необходимость использования в правоприменительной практике последних достижений науки и техники.

Раскрытие преступления по горячим следам зачастую является залогом ус¬ пеха расследования в целом. Если преступление не обнаружено и не расследова¬ но в ближайшее время после его совершения, в дальнейшем придется затратить намного больше сил и средств для установления истины по делу. При этом рас¬ крытие преступлений по горячим следам рассматривается не как окончатель¬ ный, а лишь как предварительный результат деятельности органов внутренних дел по раскрытию и расследованию конкретного преступления.

Для раскрытия и расследования преступлений по горячим следам характер¬ ны дефицит времени и сведений розыскного характера. В этих условиях исполь¬ зование специальных знаний может способствовать выявлению источников до¬ полнительной доказательственной или розыскной информации (иногда они мо­ гут быть основными или единственными), позволяющих устанавливать лицо, совершившее преступление, в кратчайшие сроки. Вопросы расследования пре¬ ступлений по горячим следам, использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве постоянно привлекали внимание ученых-юристов. В разные годы они рассматривались в трудах Р. С. Белкина, А. И. Винберга, А. К. Гаврилова, В. И. Гончаренко, Г. И. Грамовича, А. В. Дулова, О. В. Евстигнеевой,

Е.И. Зуева, П. П. Ищенко, В. Я. Колдина, Ю. Г. Корухова, В. П. Лаврова,

A.М. Ларина, А. А. Леви, В. А. Образцова, Е. Р. Россинской, В. Е. Сидорова,

B.В. Степанова, И. Н. Сорокотягина, А. Х. Турсунова, С. А. Шейфера, Е. Е. Шишова, В. И. Шиканова, А. Р. Шляхова, Ю. Т. Шуматова, А. А. Эйсмана, Н. П. Яблокова и др.

3

Особую актуальность раскрытие и расследование преступлений по горя¬ чим следам имеет в случаях совершения корыстных и корыстно-насильствен¬ ных преступлений, занимающих в структуре преступности центральное место. Так, в 2005 г. почти половину всех зарегистрированных преступлений (55,8%) составляют хищения чужого имущества, совершенные путем краж, - 676,9 тыс. (44,3%); грабежей и разбоев - 408,0 тыс. (11,5%). Причем две трети краж (61,3%), каждый восьмой грабеж (11,9%) и каждое третье разбойное нападение (25,6%) совершаются путем проникновения в жилище, помещение или иное хранилище. Каждое десятое (10,2%) зарегистрированное преступление - квартирная кража* .

Учитывая распространенность и повышенную общественную опасность указанных преступлений, использование специальных знаний в нашем пособии рассматривается применительно к этим видам корыстных и корыстно-насиль¬ ственных преступлений.

* См.: Общие сведения о состоянии преступности в регионах России за январь-де­ кабрь 2005 г. // Щит и меч. - 2006. - № 8(1024).

4

ГЛАВА I. ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПО ГОРЯЧИМ СЛЕДАМ

§ 1. Понятие раскрытия и расследования преступлений по горячим следам

Преступление находится во взаимосвязи с различными процессами, собы¬ тиями и явлениями и, отражаясь в них, в свою очередь, само является отражени¬ ем этих процессов, вызывая определенные изменения в окружающей среде, т. е. оставляя следы. Именно эти следы и несут в себе информацию о совершен¬ ном преступлении или о фактических обстоятельствах, прямо или косвенно свя¬ занных с ним. Существующая информация (сведения) представляет собой содер¬ жание доказательств, так как отражает реальное бытие. В связи с этим основная задача следователя и заключается в обнаружении носителей этой информации.

Общетеоретические положения, определяющие пути использования следов в раскрытии преступлений, достаточно разработаны в криминалистике и, буду¬ чи составной частью криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов и групп преступлений, включают также тактические особен¬ ности их применения при проведении следственных действий и расследовании конкретных уголовных дел1.

В специальной литературе часто употребляется понятие «раскрытие по го­ рячим следам» как символ быстрого и эффективного расследования преступле¬ ний, и это нашло отражение в ведомственных нормативных актах2. Вместе с тем во всех источниках значимость раскрытия преступлений по горячим следам оп¬ ределяется тем, что деятельность следователя осуществляется в наиболее бла¬ гоприятный для раскрытия преступлений момент, когда по обнаруженным сле¬ дам преступления можно наиболее коротким и быстрым путем установить пре¬ ступника. В связи с этим еще в начале XIX в. Н. Орлов писал: «Производить следствие надлежит по горячим следам с особым вниманием и крайней осмот¬ рительностью, дабы ни малейших обстоятельств, особенно при начале, не было выпущено из виду»3.

1См., напр.: Криминалистика: учебник / под ред. Т. А. Седовой, А. А. Эксархопуло. - СПб., 2001. - С. 418-597; Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Р. С. Бел­ кина. - М., 2001. - С. 386-671; Махов В. Н. Использование знаний сведущих лиц при расследовании преступлений: монография. - М., 2000. - С. 184-212; и др.

2См.: Методические рекомендации по организации раскрытия преступлений орга­ нами внутренних дел. - М., 1994. - С. 8; Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступ¬ лений (утв. приказом МВД России от 20 июня 1996 г. № 334) (п. 1.4.1); и др.

3Орлов Н. Опыт краткого руководства для произведения следствий. - М., 1833. -

С.46-47.

5

Результаты научных исследований, проведенных нами, а также и другими учеными (В. П. Лавров, В. Е. Сидоров, И. X. Турсунов), с достаточной убеди¬ тельностью показывают, что если преступник не был установлен в ходе прове¬ дения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных меро¬ приятий, то вероятность раскрытия данного преступления на последующих эта¬ пах расследования уменьшается. Так, около 60% преступлений против собствен¬ ности раскрывается по горячим следам, т. е. в течение трех суток с момента со¬ общения о преступлении в органы внутренних дел. При этом следует отметить, что 90% из указанных раскрытий приходится на первые сутки.

Эти данные подтверждаются опросом следователей и оперативных сотруд¬ ников органов внутренних дел, 76,7% которых полагают, что если преступление не будет раскрыто в течение 24 часов, то возможность раскрытия по горячим следам резко снижается.

В практике органов внутренних дел термин «по горячим следам» употреб¬ ляется в переносном смысле. Его значение в словарях русского языка определя¬ ется как «тотчас же, не теряя времени, немедленно (о расследовании какоголибо дела, преступления)» или «по свежим следам»4. Изучение научных источ¬ ников и ведомственных нормативных актов позволяет сделать вывод, что в по¬ нятие раскрытия и расследования по горячим следам вкладывается различное, а иногда и противоречащее одно другому содержание.

Юридическая природа раскрытия преступлений по горячим следам орга¬ нически связана с таким понятием, как расследование преступлений. Поэтому важно правильно определить соотношение понятий «раскрытие» и «расследова¬ ние» преступлений. «Расследование» - столь емкий термин, что его используют для обозначения многих понятий. Чаще всего и процессуалисты, и криминалис¬ ты подразумевают под ним стадию предварительного расследования либо одну из ее форм5.

Термин «расследование» означает не что иное, как метод «следования по следам» в целях выяснения истины путем решения двуединой задачи: установ¬ ления факта совершения преступления и преступника посредством доказыва¬ ния его виновности в совершении расследуемого деяния. Такое толкование рас¬ сматриваемого понятия ведет к важному признанию того, что метод «следова¬ ния по следам» в равной степени используется субъектами основных форм до¬ казывания: оперативно-розыскной, дознавательской и следственной. Различие состоит только в том, что каждый из них действует в рамках своего процессу-

4Толковый словарь русского языка / под ред. Д. М. Ушакова. - М., 1934. - Т. 1. -

С.606. Также см.: Ожегов С. И., ШведоваН. Ю. Толковый словарь русского языка. - М., 1999. - С. 141.

5См.: Баршев С. Основания уголовного судопроизводства. - СПб., 1841. - С. 74; Моршакова Т. Г., Петрухин И. Л. Оценка качества судебного разбирательства (по уго­ ловным делам). - М., 1987. - С. 39, 45, 52.

6

ального правового, должностного статуса. Каждый идет по следам криминаль¬ ного события с помощью средств своей формы деятельности.

Термин «раскрытие» преступления, по мнению многих авторов (И. Ф. Ге­ расимов, В. Л. Ильиных, А. И. Михайлова, В. Ф. Робозеров, Л. А. Сергеева и др.), «относится к числу исходных и центральных, вокруг которого группируются другие понятия»6. Вместе с тем оно трактуется весьма различно.

Высказываемые в уголовно-процессуальном аспекте мнения можно сгруп¬ пировать следующим образом:

1.Раскрытие преступления понимается как установление следственными органами и судом полной и исчерпывающей картины уголовно наказуемого дея¬ ния. Процессуальным моментом, фиксирующим завершение раскрытия преступ­

ления, считается в этом смысле вошедший в законную силу обвинительный при¬ говор суда7.

2.Раскрытие преступлений трактуется как достоверное установление в ре¬ зультате законченного расследования всех входящих в предмет доказывания об¬ стоятельств. Процессуальным моментом, означающим раскрытие преступления,

признается окончание предварительного расследования и составление обвини¬ тельного заключения8.

3.Раскрытие преступления - это установление путем доказывания време¬ ни, места, способа совершения преступного деяния, лица, совершившего это

деяние, и его виновности, а также других обстоятельств, поскольку они относят¬ ся к составу преступления9.

Анализ различных точек зрения относительно содержания рассматривае¬ мого понятия позволяет предположить, что этот термин определяет познание

6Михайлов А. И., Сергеев Л. А. Процессуальная сущность раскрытия преступления // Сов. гос-во и право. - 1971. - № 4. - С. 143. Также см.: Герасимов И. Ф. Некоторые про¬ блемы раскрытия преступлений. - Свердловск, 1975. - С. 50; и др.

7См.: Розенцвайг В. Е. К вопросу о понятии раскрытого преступления // Сборник научных работ Казахского НИИСЭ. - Алма-Ата, 1971. - Вып. 2. - С. 275; ОлейникП. А., Птицын А. Г. Неотвратимость наказания и некоторые вопросы раскрытия преступле¬ ний // Ленинский принцип неотвратимости наказания и задачи советской криминалис¬ тики: сб. науч. тр. - Свердловск, 1972. - С. 136-137; Остроумов С., Панченко С. Крите¬ рии оценки раскрытия преступлений // Соц. законность. - 1976. - № 9. - С. 51.

8См.: Донцов А. М. Раскрытие преступлений как процессуальная задача // Правове­ дение. - 1975. - № 2. - С. 136; Танасевич В. Г. Советская криминалистика: теоретичес¬ кие проблемы. - М., 1978. - С. 179; Гавло В. К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. - Томск, 1985. -

С.46-49.

9См.: Строгович М. С. Курс советского уголовного процесса. - М., 1970. - Т. II. -

С.39; Михайлов А. И., Сергеев Л. А. Указ. соч. - С. 113; Герасимов И. Ф. Указ. соч. - С. 50;

Алимджанов Б. Раскрытие преступления - задача следственных органов. - Ташкент, 1975. - С. 10; Гаврилов А. К. Раскрытие преступлений. - Волгоград, 1976. - С. 25.

7

(раскрытие) сущности следов преступления, а через них - самого механизма совершенного преступления или же отсутствия последнего. Иными словами, «раскрытие» - это термин, обозначающий познавательный аспект деятельности субъектов расследования преступления. Причем раскрытие совершенно неотде¬ лимо от расследования, поскольку нельзя ничего познать (раскрыть) без следов10. В криминалистическом смысле понятие раскрытия преступления, прежде всего, означает обнаружение преступника, быстрейшее получение информации

опреступлении и о преступнике11.

Снашей точки зрения, наиболее приемлем компромисс, предлагаемый Р. С. Белкиным в определении криминалистического понятия раскрытия преступ¬ ления как деятельности «по расследованию преступления, направленной на по¬

лучение информации, дающей основание к выдвижению версии о совершении преступления определенным лицом»12. В предложенной дефиниции раскрытие преступления связывается с установлением по делу как минимум подозреваемо¬ го лица. При таком подходе понятие «раскрытие преступления» несет собствен¬ ную смысловую нагрузку, имеет специфическое содержание, отличающее его от понятия «расследование», и служит основой для разработки тактических и ме¬

тодических рекомендаций органам расследования при решении ими одной из важнейших и в то же время наиболее сложной задачи расследования13.

Рассматривая соотношение понятий «раскрытие» и «расследование» пре¬ ступлений, отметим, что раскрытие и расследование преступления по горячим следам можно определить как проведение на первоначальном этапе расследо­ вания комплекса неотложных следственных действий, оперативно-розыскных

иорганизационных мероприятий, направленных на выявление, закрепление и

исследование доказательственной информации, на установление и задержа¬ ние преступника в кратчайшие с момента совершения преступления сроки.

Дискуссионным в литературе остается вопрос о временном периоде, кото¬ рый можно отнести к раскрытию по горячим следам. Одни ученые определяют его длительность до 5 дней14, другие - до 10-1515. По мнению Л. Аристакесяна,

10Здесь и далее, если не указано иное, под термином «расследование» имеется в виду и «раскрытие».

11О раскрытии преступлений с криминалистических позиций см., напр.: Васильев А. Н. Введение в курс советской криминалистики. - М., 1962. - С. 4; Танасевич В. Г. Крими­ налистическое понятие раскрытия преступления // Соц. законность. - 1975. - № 10. -

С.58; Белкин А. Р. Теория доказывания: научно-методическое пособие. - М., 2000. - С. 98.

12Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. - М., 1997. - Т. 3. - С. 383.

13См.: Степанов В. В. Выявление преступлений - начальный этап борьбы с пре¬ ступностью // Проблемы оптимизации первоначального этапа расследования преступ¬ лений: межвуз. сб. науч. тр. - Свердловск, 1988. - С. 28.

14См.: ЯблоковН. П. Криминалистика. - М., 2000. - С. 280.

15См.: Лавров В. П., Сидоров В. Е. Расследование преступлений по горячим следам: учебное пособие. - М., 1989. - С. 6.

8

«непрерывный и динамичный процесс расследования преступлений, хотя он длился

исвыше трех суток, тоже можно считать раскрытием по горячим следам»16.

А.К. Кавалиерис полагает, что «время окончания периода, пока следы ос­ таются "горячими", всецело зависит от конкретных особенностей в данной мест­

ности. К примеру, в условиях такого города, как Рига, этот период может быть не более 60 минут, а в условиях сельской местности - 1,5 часа»17.

По мнению Е. Е. Космодемьянской, раскрытыми по горячим следам следу¬ ет считать преступления, которые, во-первых, совершены неизвестными лица¬ ми, во-вторых, подозреваемые установлены органами дознания и следствия в течение 3 суток с момента обнаружения преступления или в течение 10 суток, если следственные и розыскные действия проводились в это время непрерывно. Когда расследуется многоэпизодное дело, процесс раскрытия по горячим сле¬ дам может продолжаться 15-20 дней18.

В Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации (далее - УПК РФ) не регламентированы сроки, в которые должны быть проведены неотлож¬ ные следственные действия, что, на наш взгляд, стало одной из причин наличия столь разных суждений относительно времени, необходимого для раскрытия по горячим следам. Фактор времени включает три основных элемента:

1) время, прошедшее с момента совершения преступления и до момента получения сообщения о нем;

2)время действия следственно-оперативной группы;

3)время существования неустойчивых следов.

Полагаем, что важное значение для раскрытия и расследования преступле¬ ний по горячим следам имеет такой элемент, как время, прошедшее с момента совершения преступления и до момента получения сообщения о нем.

Изучение материалов уголовных дел и журналов учета информации в целях проведения анализа времени поступления информации от граждан о совершен¬ ных преступлениях и своевременности направления оперативными дежурными следственно-оперативной группы на место происшествия показало, что 38,0% сообщений поступило в период от 1 часа до суток (по 157 уголовным делам) после совершения преступления; 15,7 - в период более суток (по 65 уголовным делам); 13,3 - 15 минут (по 55 уголовным делам); 11,6 - 30 минут (по 48 уго¬ ловным делам); 9,6 - 1 часа (по 40 уголовным делам); 6,0% - в период до 1 ме-

16Аристакесян Л. По «горячим следам»: что это значит? // Сов. милиция. - 1978. -

№1. - С. 55.

17Кавалиерис А. К. Некоторые вопросы раскрытия преступлений, совершенных в ус¬ ловиях неочевидности по горячим следам // Проблемы раскрытия и расследования пре¬ ступлений, совершенных в условиях неочевидности: сб. науч. тр. - Волгоград, 1989. - С. 60.

18См.: Космодемьянская Е. Е. Повышение эффективности поиска лиц, совершив­ ших корыстные, корыстно-насильственные преступления: дис. ... канд. юрид. наук. - Красноярск, 2000. - С. 95.

9

сяца (по 25 уголовным делам) и 5,8% - в период более 1 месяца (по 23 уголов¬ ным делам). После поступления сообщения о преступлении следственно-опера¬ тивная группа была направлена на место происшествия дежурным в течение (в период): 5-15 минут - 42,4%; 15-30 минут - 35,7; 30-60 минут - 12,6; 1-2 ча¬ сов - 5,4; более 2 часов - 3,6; от 2 часов до суток - 0,2 и более суток - 0,004%. Таким образом, из анализа видно, что в основном граждане обращаются в орга¬ ны милиции с заявлением о преступлении в период от 1 часа до суток, а след¬

ственно-оперативная группа на место происшествия направляется в период от 5 до 30 минут19.

При этом прослеживается закономерность: чем меньше временной период между совершением преступления и реагированием на сообщение о нем, тем больше доказательственной и другой информации выявляется в ходе проведен¬ ных следственных действий и иных мероприятий. Объем информации о проис¬ шедшем событии, которой располагает следственно-оперативная группа, ока¬ зывает влияние на результативность розыскных мероприятий и в итоге - на со¬ кращение сроков и эффективность раскрытия и расследования преступлений.

Под временем действия следственно-оперативной группы необходимо по¬ нимать время с момента получения сообщения о совершенном преступлении до момента раскрытия преступления и задержания преступника или до окончания первоначального этапа расследования. Этот период характеризуется наиболее активной и целенаправленной деятельностью по раскрытию преступления и ох¬ ватывает время, необходимое для:

1)подготовки к выезду на место происшествия;

2)выезда и прибытия на место происшествия;

3)осмотра места происшествия;

4)проведения других неотложных следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий, включая обнаружение и задержание преступника.

Именно этим можно объяснить то, что Инструкцией по организации взаи¬ модействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений предусмотрено, что одна следственно-оперативная груп¬

па может выезжать на место происшествия не более 2-3 раз в течение дежурных суток20.

Третий элемент, относящийся к фактору времени, связан с периодом суще¬ ствования неустойчивых следов и максимальным использованием их в процессе доказывания. Данные следы могут быть оставлены на быстропортящихся, не¬ стойких продуктах, на предметах или местах, которые под воздействием атмос¬ ферных условий или в результате протекающих в них процессов переходят из

19Всего нами было изучено 314 уголовных дел и журналов учета информации ГУВД Волгоградской, Нижегородской, Новосибирской областей, УВД Омской, Саратовской областей.

20См.: Приказ от 20 июня 1996 г. № 334 (п. 1.4.1).

10