Volgograd-TKED-2005

позволяет выяснить подлинность или поддельность документа - вещественного доказательства. В этих целях правоохранительные органы, назначающие экспертизу, ставят перед экспертом следую­ щие вопросы:

-каков возраст документа;

-в каком году в документ внесены рукописные тексты, подпи­ си, оттиски печатей, штампов;

-когда изготовлен документ и с помощью какого устройства;

-какова последовательность выполнения реквизитов докумен­

тов;

-когда выполнен рукописный текст, подписи и другие реквизи­ ты, до или после образования линий перегиба документа?

Первые три вопроса предполагают установление конкретной да­ ты или временного интервала изготовления документа или его фрагментов; последние два - определение последовательности выполнения реквизитов или фрагментов документа, когда получен­ ный результат не выражается в единицах времени.

В криминалистической литературе каждое из этих значений време­ ни изготовления документа получило свое название: первое - абсо­ лютный второе — относительная давность.

Установление возраста документа является сложной задачей экспертного исследования по причине отсутствия единого универ­ сального метода и научно обоснованной методики. Поэтому при решении этой задачи используются результаты автороведческой, почерковедческой, технико-криминалистической экспертиз доку­ ментов с применением физических, физико-химических и химиче­ ских методов исследования.

Изучение документа следует начинать с анализа его содержа­ ния. В нем могут иметь место описание событий, фактов, не со­ вместимых со сроками оформления документа, наличие дат в ре­ золюциях и оттисках штампов, не соответствующих периоду выполнения записей (если таковые имеются).

Затем изучают стиль изложения, особенности словарного запа­ са, что позволяет получить важные сведения о личности исполни­ теля. Так, использование слов, вышедших из активного употребле­ ния в настоящее время, свидетельствует о давности выполнения документа. В то же время современная письменная речь включает в себя значительный набор слов, использование которых опреде-

Большинство авторов под абсолютным возрастом документа понимают время его изготовления, выраженное в конкретных единицах времени (день, неделя, ме­ сяц, год). Для обозначения других временных периодов изготовления документов

предлагается использовать термин «относительная давность».

247

сителей. С 1973 года отечественная промышленность выпускает карандаши с капиллярно-пористым стержнем типа «фломастер», заполненные чернилами. В нашей стране шариковые ручки с оте­ чественными пастами на основе синтетических смол стали исполь­ зоваться с года.

При установлении времени изготовления документа по его ма­ териалам проводится сравнительное исследование композицион­ ного состава соответствующего материала со справочными дан­ ными. Разумеется, такие сведения должны в полном объеме отражать рецептуры и годы выпуска как отечественных, так и им­ портных материалов письма и бумаг, но в настоящее время такой полной базы данных не существует. Более точному установлению возраста документа способствовала бы справочная информация об изменении материалов документа в зависимости от воздействия различных факторов (времени, температуры, освещения, влажно­ сти и т. п.).

Высокую эффективность при сравнительном исследовании ма­ териалов письма показывает метод основанный на избирательной сорбируемости веществ при их прохождении через слой красителя. При установлении вида и марки красящих веществ наиболее надежны распределительная бумажная и тонкослойная хроматографии. Ценность этих методов состоит в том, что они по­ зволяют путем использования небольшого количества материала (один штрих) получить интересующую информацию.

Втонкослойной хроматографии разделение веществ происхо­ дит за счет продвижения подвижной части (сорбитов) через непод­ вижную (сорбент). Вследствие различной сорбируемости веществ этот процесс осуществляется с различной скоростью. Сорбционные свойства веществ определяются через понятие хроматографической подвижности (Rf), которая представляет собой отноше­ ние расстояний, пройденных от стартовой линии исследуемым веществом, и подвижной фазой. Полученные значения сравнивают со справочными данными хроматографических подвижностей (Rf) красителей, связующих и других веществ, входящих в состав чер­ нил, паст шариковых ручек, красок, бумаги, что позволяет устанав­ ливать их рецептурно-технологические характеристики, а также время изготовления документа.

Внастоящее время тонкослойную хроматографию применяют в сочетании со спектрофотометрией, в частности используют спек­ тры отражения для расшифровки зон на хроматограммах, что по­ зволяет значительно повысить «чувствительность» метода.

250

Так, уголовным законом Российской Федерации предусмотрена от­ ветственность за ряд преступлений, связанных с подделкой докумен­ тов. Самостоятельные составы образуют ст. УК (изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг), ст. (изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт или иных платеж­ ных документов), ст. 327 (подделка, изготовление или сбыт поддель­ ных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков) и др. Возбуждение уголовных дел по этим статьям невозможно без заключения технико-криминалистической экспертизы о факте и спо­ собе подделки. В процессе расследования таких преступлений, как мошенничество, нарушение авторских и смежных прав, обман по­ требителей и пр., связанных с незаконным оборотом документов, результаты технико-криминалистической экспертизы позволяют вы­ явить и доказать различные обстоятельства преступных действий.

Приведем некоторые примеры из судебно-следственной практики. По подозрению в вымогательстве крупной суммы денег у предприни­ мателя был задержан один из чиновников районной администрации. У подозреваемого была изъята записная книжка, в которую он, со слов свидетелей, вносил записи о взимаемых суммах и фамилии интере­ сующих его лиц. Однако следственный осмотр документа показал, что в нем отсутствуют (вырваны) несколько страниц. Записная книжка была направлена на технико-криминалистическую экспертизу, и перед экспертом поставлен вопрос о наличии следов каких-либо записей на смежных с вырванными страницами. Экспертным исследованием в различных режимах освещения удалось установить наличие вдавлен­ ных неокрашенных штрихов, образующих цифровые и буквенные за­ писи. Смысловая расшифровка данных записей позволила доказать преступные действия чиновника.

Следующий пример из экспертной практики достаточно хорошо известен как классический прием в схеме действий мошенников, разоблачение которых представляет значительные трудности. Суть событий заключалась в том, что путем обмана и злоупотребления доверием один из учредителей фирмы получил в свое распоряже­ ние незаполненный фирменный бланк данной организации с нане­ сенным оттиском ее печати и подписью другого учредителя. В дан­ ный полуфабрикат с помощью лазерного принтера был внесен текст договора, согласно которому второй из учредителей понес значительные материальные убытки. По его заявлению было воз­ буждено уголовное дело, по которому назначена техникокриминалистическая экспертиза документов. Исследованием была установлена хронологическая последовательность нанесения рек­ визитов документа, т. е. факт выполнения текста после нанесения

253

печати и подписи, что способствовало установлению истины по уголовному делу.

Кроме доказательственных фактов, при выполнении техникокриминалистических исследований документов может быть получена разыскная информация, способствующая как поиску технических средств, использовавшихся для изготовления поддельных докумен­ тов, так и лиц, причастных к преступной деятельности. Однако раз­ розненные результаты каждого экспертного исследования не позво­ ляют обеспечивать эффективную разыскную деятельность. Поэтому для сбора, сосредоточения и систематизации однородных объектов и сведений о них по идентификационным признакам в целях оператив­ ного обеспечения выявления, раскрытия и расследования преступле­ ний существуют криминалистические учеты, предусмотренные Прика­ зом МВД России № г. На его основе в региональных экспертно-криминалистических подразделениях ведутся картотеки и коллекции поддельных бланков документов, денежных знаков и цен­ ных бумаг. Наиболее полная и обобщенная информация собирается в федеральных картотеках поддельных документов, денежных знаков и ценных бумаг, ведущихся в Экспертно-криминалистическом центре МВД России.

Основная схема формирования и использования данных кримина­ листических учетов состоит в следующем. На первом этапе сомни­ тельные денежные знаки, ценные бумаги, бланки документов, выяв­ ленные в ходе оперативно-разыскных мероприятий или следственных действий, направляются для исследования и установления способа изготовления в территориальные экспертно-криминалистические под­ разделения (МВД, ГУВД, УВД), имеющие кустовые отделы (отделе­ ния) физико-химических экспертиз и исследований.

Далее, при установлении факта и способа подделки бланка до­ кумента, денежного знака или ценной бумаги сведения о них по­ мещаются в картотеку и проверяются по имеющейся базе данных. В настоящее время более эффективным является ведение этих видов учетов в виде компьютерных баз данных, о чем свидетельст­ вует опыт многих региональных экспертных Тем не менее при любой форме ведения картотек в них должны обяза­ тельно отражаться характеристики учитываемых объектов, преду­ смотренные настоящим Приказом.

Важным моментом ведения картотек (баз данных) является группирование карточек (сведений) по видам документов, денеж­ ных знаков, ценных бумаг по способу и технологии изготовления. Документы, в отношении которых установлен общий источник про­ исхождения, также объединяются в соответствующие группы.

254

Данный вид криминалистического учета позволяет сгруппировать факты выявления подделок не только по сериям и номерам денежных знаков и бланков, но и по способу их изготовления в совокупности с индивидуальными особенностями различных имитаций специальных защитных средств. Экспертная практика убедительно показывает, что указанные учеты документов, организованные и ведущиеся не только в соответствии с требованиями Приказа, но и оптимизированные на основе компьютерной технологии баз данных, эффективно способст­ вуют раскрытию и расследованию таких преступлений, как изготовле­ ние и сбыт поддельных денег, а также различных регистрационных документов на транспортные средства.

В целях розыска изготовителей поддельных документов могут также использоваться конструктивные особенности некоторых цветных электрофотографических копировально-множительных устройств, специально предусмотренные их разработчиками и фирмами-изготовителями. Известно, что ряд современных элек­ трофотографических копировально-множительных устройств (пол­ ноцветные цифровые многофункциональные устройства Rank Xerox, Kodak, Canon, Minolta, типоряд устройств NRG-group и неко­ торые другие, менее распространенные) и отдельные полноцвет­ ные печатающие устройства для ЭВМ Lazer Write, Lexmark) имеют встроенную неотключаемую систему проставления скрытых меток на копии.

Это слаборазличимые невооруженным глазом мелкие точки желтого цвета (от 0,1 мм), расположенные по всему листу бумаги или по полю изображения. Они могут группироваться в явно выра­ женные группы Xerox), образовывать диагональные полосы по полю листа копии (устройства NRG-group) или не иметь видимой упорядоченности (рис. 37).

255