Глава 4. Лица, участвующие в деле, и иные участники процесса

Из перечисленных в главе 5 АПК лиц можно выделить три категории: лица, участвующие в деле, их представители и лица, содействующие правосудию.

Кроме того, в делах о банкротстве появляется еще одна группа, характерная только для этих дел, - лица, участвующие в процессе по делу о банкротстве (ст. 35 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"). Это, как правило, представители лиц, имеющих разные (имущественные, организационные, трудовые, публичные и иные) интересы.

Лица, участвующие в деле

Эта основная группа участников арбитражного процесса состоит из трех подгрупп: стороны, третьи лица и процессуальные истцы <1>.

--------------------------------

<1> Можно выделить и такую подгруппу, как не участвовавшие в процессе лица, о правах и об обязанностях которых принят судебный акт (ст. 42 АПК РФ). Они обладают только одним процессуальным правом - правом на обжалование судебного акта. Однако с момента принятия жалобы к производству эти лица преобразуются в лиц, участвующих в деле, и такая категория участников "исчезает". Алгоритм такого преобразования приведен в п. 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. N 36 "О применении АПК РФ при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".

Стороны. Сторонами в процессе являются истец и ответчик. Сразу следует обратить внимание на фактическую идентичность терминологии, применяемой АПК для обозначения сторон в исковом и административном производстве. Классическое наименование того, кто инициирует процесс в суде, - истец, того, кто отвечает по иску, - ответчик. По делам из публичных правоотношений АПК таких лиц именует соответственно заявителем и административным органом, чьи акты, действия, бездействие оспариваются. В правовом смысле это те же стороны, обладающие практически тем же набором прав и обязанностей, что истец и ответчик. Заявители же по другим делам иногда имеют статус, совпадающий со статусом истца в исковом производстве (так происходит в особом производстве), а иногда и отличный от положения истца. В делах о банкротстве заявитель обладает статусом, аналогичным статусу истца в исковом производстве, только до момента введения процедуры наблюдения, в дальнейшем "приоритет истца" "теряется" ввиду появления множества других равнозначных участников и заявитель, если он кредитор, приобретает положение, равное с другими кредиторами, а если он должник - становится "отвечающим".

Требования к истцам и ответчикам в арбитражном процессе следующие.

Наличие определенного правового статуса. В силу ст. 27 АПК это должны быть организации, зарегистрированные в качестве юридического лица, и граждане, зарегистрированные в качестве индивидуального предпринимателя. По делам так называемой специальной подведомственности истцами и ответчиками могут быть и граждане, не обладающие статусом индивидуального предпринимателя. В некоторых случаях истцами и ответчиками могут быть организации, участие которых в процессе не зависит от их статуса (является ли такое лицо юридическим или нет), - это органы государственной власти и управления, заявляющие иски в защиту публичных интересов, или те, чьи действия (бездействие) или принятые акты оспариваются и которые выступают в процессе по административному спору в качестве, по существу, ответчика <1>.

--------------------------------

<1> "...Спор не вытекает из гражданских правоотношений, для его рассмотрения... принципиальны полномочия органа власти... но не статус органа власти как юридического лица, отраженный в ЕГРЮЛ" (Определение ВС РФ от 11 августа 2017 г. N 307-АД16-14255).

То же касается участия в качестве истцов и ответчиков Российской Федерации, ее субъектов и муниципальных образований. Если публично-правовое образование является истцом, следует в исковом заявлении указывать так: истец - муниципальное образование "Город Йошкар-Ола" в лице Комитета по управлению имуществом <1>, если ответчиком - Российская Федерация в лице ФССП России <2>. Участие филиалов и представительств юридических лиц в качестве истцов и ответчиков по делу исключено, их участие в процессе оформляется так: ответчик - ПАО "Сбербанк России" в лице филиала Вологодского отделения N... <3>. Если же филиал привлечен в качестве самостоятельного ответчика, он должен быть заменен с согласия истца на юридическое лицо либо производство в отношении его подлежит прекращению <4>.

--------------------------------

<1> См.: Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 10 ноября 2008 г. по делу N А38-937/2008-8-102.

<2> См.: п. 81 Постановления Пленума ВС РФ от 17 ноября 2015 г. N 50 "О применении судами законодательства при рассмотрении некоторых вопросов, возникающих в ходе исполнительного производства".

<3> См., напр.: Определение ВС РФ от 28 февраля 2018 г. N 310-ЭС-17-23706.

<4> См.: Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 16 марта 2016 г. N Ф06-5606/2016; Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 18 марта 2009 г. N Ф09-1331/09-С6.

Проверка правового статуса истца и ответчика начинается с момента предъявления иска. В соответствии с п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК к исковому заявлению обязательно должны быть приложены выписки из ЕГРЮЛ и ЕГРИП. В дальнейшем проверка статуса (при возникновении необходимости) осуществляется тем же способом - путем получения арбитражным судом самостоятельно или через стороны соответствующих "более свежих" выписок.

Процессуальная правоспособность и процессуальная дееспособность. Общая правоспособность приобретается гражданами с момента рождения (ст. 17 ГК), юридическими лицами - с момента внесения в ЕГРЮЛ сведений о его создании (п. 3 ст. 49 ГК); соответственно, процессуальная правоспособность приобретается по тем же правилам (в равной степени это касается и третьих лиц). Процессуальная дееспособность возникает в арбитражном и гражданском процессах автоматически (обязательно следует за процессуальной правоспособностью). "Способность иметь процессуальные права и нести процессуальные обязанности (процессуальная правоспособность) признается в равной мере за всеми организациями и гражданами, обладающими согласно федеральному закону правом на судебную защиту в арбитражном суде своих прав и законных интересов" <1>. Иначе говоря, если дело с участием лица подведомственно и подсудно арбитражному суду, такое лицо правоспособно (зарегистрировано, родилось, функционирует (например, административный орган)), соответственно, оно дееспособно и может быть и истцом, и ответчиком.

--------------------------------

<1> Письмо ВАС РФ от 25 мая 2004 г. N С1-7/УП-600.

Что касается дееспособности граждан, АПК не запрещает участвовать в процессе (в качестве истцов, ответчиков и третьих лиц) недееспособным лицам, например детям (ч. 3 ст. 43 АПК). Если ребенок является акционером (в силу наследования, дарения) и его опекун считает необходимым оспорить в его интересах решение собрания общества, истцом по такому делу будет ребенок, а процессуальные действия будет осуществлять опекун (оформлять и подписывать исковое заявление, нанимать представителя, заявлять ходатайства и т.п.).

Процессуальное соучастие. В соответствии со ст. 46 АПК иск может быть предъявлен несколькими (двумя и более) истцами или к нескольким ответчикам - такая ситуация квалифицируется как процессуальное соучастие на стороне соответственно истца или ответчика.

Процессуальное соучастие возможно в тех случаях, когда истцов или ответчиков объединяют как материальные правоотношения (собственно права и обязанности), так и процессуальные правоотношения (предмет спора).

Классическим примером процессуального соучастия на стороне истца является корпоративный спор. Интересы нескольких акционеров в признании решения общего собрания или сделки общества недействительной часто являются общими <1>.

--------------------------------

<1> В практике автора этой главы было дело по иску 89 акционеров об оспаривании решения общего собрания общества.

Способов возникновения процессуального соучастия на стороне истца два: совместное заявление иска и вступление в дело в ходе уже начатого процесса. При этом лицо, также имеющее интерес к иску, не обязано обращаться с самостоятельным иском, если его требования к ответчику тождественны, а вправе заявить только ходатайство о вступлении в дело в качестве соистца путем поддержания иска <1>. Правовой основой процессуального соучастия на стороне истца являются положения главы 28.2 АПК "Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц".

--------------------------------

<1> См.: Рекомендации Научно-консультативного совета при Арбитражном суде Уральского округа N 2/2011.

Процессуальное соучастие на стороне ответчика также осуществляется двумя способами: на стадии предъявления иска путем привлечения более чем одного ответчика и в ходе уже начатого процесса путем привлечения еще одного ответчика.

Предъявление иска к нескольким ответчикам возможно:

- если истец не может точно знать, кто нарушил его право. Примером такого иска является иск из договора перевозки, например о взыскании убытков, причиненных недостачей, повреждением груза, - ответчиками по иску часто являются и перевозчик, и грузоотправитель (продавец по договору);

- если в силу закона или соглашения сторон у истца есть право солидарного требования, например, к должнику по кредитному договору и его поручителю;

- если в силу закона у истца есть право субсидиарного требования, например, к Российской Федерации как собственнику имущества казенного учреждения (п. 3 ст. 123.22 ГК РФ).

Появление второго ответчика в уже начатом процессе производится только на основании определения арбитражного суда:

- при невозможности рассмотрения дела без него (ч. 5 ст. 46 АПК) <1>;

- несогласии истца на замену его другим лицом (в этом случае в соответствии с ч. 2 ст. 47 АПК суд может привлечь это лицо в качестве соответчика).

--------------------------------

<1> См.: Определение ВС РФ от 28 января 2016 г. N 301-ЭС15-12618. Спор о признании торгов недействительными не может рассматриваться без участия победителя торгов в качестве соответчика.

В обоих указанных случаях (а также при замене ответчика) согласие истца на привлечение соответчика обязательно. "Юридическое молчание истца не порождает процессуальной обязанности арбитражного суда... Истец должен прямо выразить свою волю на привлечение... указанных субъектов. В отсутствие волеизъявления истца дело... должно быть рассмотрено арбитражным судом по предъявленному иску" <1>.

--------------------------------

<1> Рекомендации Рабочей группы по АПК РФ при Арбитражном суде Уральского округа от 10 июня 2015 г. N 2.

Третий случай привлечения соответчика уже не требует обязательного согласия истца - в соответствии с ч. 6 ст. 46 АПК суд привлекает соответчика по своей инициативе, если федеральным законом предусмотрено его обязательное участие. В особенности это касается дел, вытекающих из административных и иных публичных правоотношений. В спорах, возникших из гражданско-правовых отношений, суд может без согласия истца привлечь соответчика в тех случаях, когда специфика гражданского правоотношения не позволяет суду разрешить спор, не делая выводов о правах и обязанностях лица, не привлеченного к участию в деле <1>. Очевидно, например, что вещно-правовой спор, предметом которого являются права на общую совместную или долевую собственность, должен решаться с участием всех собственников <2>.

--------------------------------

<1> Рекомендации Рабочей группы по АПК РФ при Арбитражном суде Уральского округа от 10 июня 2015 г. N 2.

<2> См., напр.: Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 8 сентября 2014 г. по делу N А45-25221/2012.

Замена стороны. Замена сторон в арбитражном процессе возможна в двух случаях:

1) если при рассмотрении дела будет установлено, что иск заявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску (ч. 1 ст. 47 АПК). В этом случае замена производится в большей мере из-за ненадлежащего процессуального статуса ответчика, например если в качестве ответчика привлечен филиал юридического лица. Если предполагается, что ответчик является ненадлежащим в материально-правовом смысле, вопрос о замене ответчика также может быть рассмотрен <1>, но все же это происходит реже - если по результатам рассмотрения дела суд устанавливает, что права истца привлеченным им ответчиком не нарушались, чаще суд в иске отказывает;

2) в порядке процессуального правопреемства. Процессуальное правопреемство - это процессуальный инструмент, позволяющий в ходе рассмотрения дела оперативно заменять сторону (а также третье лицо), выбывшее из материального правоотношения, с целью законного и обоснованного решения спора.

--------------------------------

<1> См., напр.: Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 11 апреля 2018 г. N Ф07-2115/2018.

Выбытие из материального правоотношения происходит путем реорганизации юридического лица, уступки требования, перевода долга, смерти гражданина и по другим основаниям (в ч. 1 ст. 48 АПК перечислены наиболее распространенные способы).

Правила замены лица, участвующего в деле в порядке процессуального правопреемства, следующие.

1. Материальное правопреемство должно иметь место в реальности <1>; материальное правопреемство необязательно должно осуществляться в гражданско-правовых формах, указанных в ч. 1 ст. 48 АПК, возможны и другие - на первый взгляд косвенные - случаи правопреемства. Пример - переход части полномочий (компетенции) от органа местного самоуправления к органу государственной власти субъекта РФ <2>.

--------------------------------

<1> В Определении ВС РФ от 22 апреля 2015 г. N 302-ЭС15-493 приводится случай, когда суд "принял" ликвидацию юридического лица за реорганизацию.

<2> См.: Определение ВС РФ от 27 апреля 2016 г. N 306-ЭС15-18438.

2. Замена лица в порядке процессуального правопреемства может быть произведена на любой стадии арбитражного процесса. Здесь необходимо уточнить: норма закона в такой редакции не совсем точно отражает возможность замены. Дело в том, что стадия процесса все-таки предполагает наличие какого-то действующего производства, например в первой инстанции. Когда же оно заканчивается, решение не обжалуется, исполнение производить не надо, собственно говоря, стадии процесса уже не существует, но замена в порядке процессуального правопреемства может быть произведена и в этот период. Таким образом, правильнее говорить о том, что замена возможна в любое время после окончания процесса на любой стадии (даже если дело уже списано в архив и, может быть, уничтожено, замена все равно возможна).

3. Замена может быть произведена арбитражным судом по своей инициативе без получения обязательного согласия истца, если заинтересованное лицо представило соответствующие, подтверждающие правопреемство доказательства. "Представление лицом, участвующим в деле, доказательств произошедшего универсального правопреемства является волеизъявлением на вступление в дело правопреемника. В указанном случае подача отдельного ходатайства не требуется" <1>.

--------------------------------

<1> Рекомендации Научно-консультативного совета при Арбитражном суде Уральского округа N 2/2014.

4. Вопрос о процессуальном правопреемстве может быть решен однократно. Речь идет о тех случаях, когда права переходили к следующему правопреемнику не единожды, при этом "промежуточная" замена не производилась. Например, истец уступил право требования А, а тот уступил его Б. В этом случае суд привлекает обоих к участию в деле в качестве третьих лиц без самостоятельных требований, в случае установления правопреемства заменяет истца на Б <1>, лицо А может впоследствии исключить из числа участников. "Суд вправе исключить... привлеченное к участию в деле третье лицо из состава лиц, участвующих в деле, если это не повлияет на права или обязанности такого лица по отношению к сторонам спора и не приведет к принятию незаконного судебного акта" <2>.

--------------------------------

<1> Похожий случай указан в Определении ВС РФ от 14 июня 2016 г. N 306-ЭС16-229.

<2> Протокол Рабочей группы по АПК РФ при Арбитражном суде Уральского округа от 27 июня 2011 г. N 3.

Права и обязанности сторон. Распорядительные действия сторон. Права и обязанности лиц, участвующих в деле, перечислены в ч. 1 ст. 41 АПК. Этот перечень неисчерпывающий, права, указанные в нем, имеют общий характер, поэтому в силу принципа процессуального равноправия (ч. 2 ст. 8 АПК) этими правами (и обязанностями) в равной степени обладают все лица, участвующие в деле, - стороны, третьи лица, процессуальные истцы.

Стороны же как главные участники процесса обладают и другими правами, по форме - дополнительными, по содержанию - весьма существенными и значимыми для исхода процесса. Эти права называются распорядительными (или распорядительными полномочиями), поскольку их содержанием является распоряжение, как писал Е.В. Васьковский, "объектом процесса, т.е. заявляемыми суду юридическими требованиями" <1>. Истец распоряжается своим иском, ответчик - своими правами против иска, перечисленными в ст. 49 АПК.

--------------------------------

<1> Васьковский Е.В. Указ. соч. С. 178.

Распорядительные права истца:

- право на изменение основания или предмета иска. Главное здесь - это понимание того, что одновременное изменение основания (тех фактов, которые в совокупности послужили причиной обращения с иском) и предмета (материально-правового требования к ответчику) иска недопустимо, поскольку в таком случае появляется новый иск. "Из понятий предмета и основания иска вытекает, что если требование о признании сделки недействительной заменяется требованием о расторжении договора и приводятся иные основания этого изменения, то имеет место изменение предмета и основания иска" <1>;

- право на увеличение или уменьшение размера требований. "Под увеличением размера исковых требований следует понимать увеличение суммы иска по тому же требованию, которое было заявлено истцом в исковом заявлении. Увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, которые не были истцом заявлены в исковом заявлении. Так, например, требование о применении имущественных санкций не может расцениваться как увеличение размера требований по иску о взыскании основной задолженности. Такое требование может быть заявлено самостоятельно" <2>. Приведем пример. Заявлен иск о взыскании долга по арендной плате в сумме 800 тыс. руб., право на увеличение размера требований реализуется путем увеличения суммы долга до 900 тыс. руб., например за счет следующего или ранее пропущенного в расчете периода. Ходатайство о взыскании 900 тыс. руб. за счет "прибавления" 100 тыс. руб. неустойки увеличением не является - это заявление дополнительного требования. Резюмируем: во-первых, увеличить можно только ту сумму (либо долг, либо неустойку, либо проценты, либо убытки), которая заявлена в иске; во-вторых, увеличить можно только имущественное требование (о взыскании денег, о передаче вещей, определенных родовыми признаками в количественных единицах - тоннах, метрах и т.д.) <3>. Уменьшение размера требований производится по тем же правилам (поэтому исключение из названного выше вещного иска требования в отношении одного объекта не является уменьшением, а квалифицируется как частичный отказ от иска) <4>;

- право на отказ от иска полностью или в части. Следует иметь в виду, что право на отказ - особенно по искам гражданско-правового характера - "священно", но не является "неприкосновенным". Во-первых, отказаться от иска истец может только в суде первой и апелляционной инстанций; во-вторых, если отказ от иска нарушает закон или права других, он судом не принимается. "К тому же суды не дали оценку доводу Департамента о том, что принятие отказа от иска в части условий соглашения об увеличении объема заготовки древесины дает право арендатору вносить арендную плату в размере... меньшем, чем определено в дополнительном соглашении, а осуществлять заготовку древесины в объеме... большем по сравнению с договором аренды, что приводит к использованию природных ресурсов бесплатно и нарушает установленный статьей 1 Лесного кодекса РФ принцип платности использования лесов" <5>.

--------------------------------

<1> См.: п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. N 13 "О применении АПК РФ при рассмотрении дел в суде первой инстанции". О практике по конкретным делам см.: Определение ВС РФ от 25 июля 2016 г. N 309-ЭС16-7189.

<2> Там же.

<3> В связи с этим требование о признании права собственности еще и на земельный участок (по иску о признании права собственности на здание) не может быть заявлено под видом увеличения размера требований. Это будет связанное с основным, но второе, дополнительное требование, а не увеличение.

<4> Уменьшение и частичный отказ от иска похожи только внешне, в процессуальном отношении между ними есть значительная разница: если истец уменьшил неустойку на 100 тыс. руб., то впоследствии он может это требование снова заявить в другом иске, если же он отказался от иска в части взыскания неустойки на сумму 100 тыс. руб., заявить это требование он больше никогда не сможет.

<5> Определение ВС РФ от 20 января 2016 г. по делу N 301-ЭС15-11442, А43-3237/2014.

Распорядительные права ответчика. У ответчика есть только одно распорядительное право - признать иск полностью или в части. Это полномочие, как и право истца на отказ от иска, также не абсолютное: суд принимает отказ, только если он не нарушает права других и закон. "...В данном случае удовлетворение иска на основании одного лишь признания иска ответчиком, при отсутствии в материалах дела каких-либо доказательств, подтверждающих заявленные исковые требования о взыскании с ответчика денежных средств в размере около 50 000 000 руб., приведет к установлению в судебном порядке ничем не подтвержденной и необоснованной кредиторской задолженности ответчика в значительном размере, что противоречит началам и смыслу Гражданского кодекса Российской Федерации, нарушает права и законные интересы кредиторов ответчика" <1>.

--------------------------------

<1> Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 15 февраля 2017 г. N Ф09-12244/16.

Единственным совместным (общим) распорядительным правом сторон является право на примирение в форме мирового соглашения (ч. 4 ст. 49 АПК).

Третьи лица

Вторыми по степени значимости и распространенности в арбитражном процессе являются третьи лица - те, для кого имеет значение (в части связанности прав и обязанностей, наличия имущественного интереса) предмет спора (не путать с предметом иска) - материальный объект (имущество в смысле ст. 128 ГК), находящийся в центре спора.

По уровню заинтересованности третьи лица делятся на две группы: заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК) (упрощенное наименование - лица с самостоятельными требованиями) и не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 51 АПК) (упрощенное наименование - лица без самостоятельных требований).

Правила участия в процессе третьих лиц с самостоятельными требованиями <1> следующие.

--------------------------------

<1> Следует отметить, что такие лица участвуют в арбитражном процессе крайне редко.

1. Третьи лица с самостоятельными требованиями - это лица, которые, соглашаясь с истцом в части исковых требований, поддерживая их в принципе, имеют свое мнение относительно судьбы материального предмета спора (то есть конкретный материальный интерес).

Приведем пример. Государственное предприятие незаконно, без согласия собственника имущества - Российской Федерации в лице Федерального агентства по управлению государственным имуществом (ФАУФИ), - распорядилось зданием цеха - продало его обществу с ограниченной ответственностью. После смены директора был заявлен иск (истец - государственное предприятие, ответчик - общество с ограниченной ответственностью) о применении последствий недействительности договора - истец просил возвратить здание в его владение. Несомненно, собственник имущества имеет интерес к этому спору, ведь это имущество принадлежит ему на праве собственности. Однако вступать в дело в качестве соистца он не может, у него появились другие планы в отношении предмета спора, не совпадающие с предметом иска, - им принято решение о ликвидации государственного предприятия, поэтому, поддерживая иск в принципе, он заявляет самостоятельные требования - просит в качестве последствий недействительности договора возвратить здание не истцу, а новому субъекту права хозяйственного ведения.

2. Лицо может приобрести статус третьего лица с самостоятельными требованиями только добровольно путем вступления по правилам предъявления иска. Арбитражный суд не может привлечь такое лицо ни по своему усмотрению, ни по ходатайству лица, участвующего в деле. При этом арбитражный суд может и отказать в допуске такого лица к участию в деле в этом качестве, если не обнаружит самостоятельности требований <1>.

--------------------------------

<1> Если требования истца идентичны исковым (например, акционер тоже хочет оспорить решение общего собрания), он может вступить в дело в качестве соистца, но никак не третьего лица.

Правила участия в процессе третьих лиц без самостоятельных требований следующие.

1. Третьи лица без самостоятельных требований - это лица, которые, не имея на момент вступления в дело прямого, непосредственного материального интереса к предмету спора, могут "пострадать" от судебного акта, поскольку их связывают правовые отношения либо с истцом, либо с ответчиком, либо и с тем и с другим. "Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, не является участником материального правоотношения, по поводу которого возник рассматриваемый судом спор, в связи с чем суд не выносит решение о правах и обязанностях третьего лица... Он лишь устанавливает обстоятельства, которые впоследствии могут послужить основанием возложения на это лицо обязанности или установления его права по отношению к одной из сторон спорного материального правоотношения, но не предрешает существование такого права либо обязанности" <1>. Приведем пример. Рассматривается тот же самый спор по иску к государственному предприятию о применении последствий недействительности договора купли-продажи здания. Не имея самостоятельного интереса к зданию (то есть не возражая против возврата его истцу), ФАУФИ обязательно должно быть привлечено к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований. "Поэтому в случае возникновения спора о защите права хозяйственного ведения... следует исходить из того, что результат его разрешения связан также и с вопросом о праве государственной собственности. Оно (публично-правовое образование. - Авт.) должно быть привлечено к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований" <2>.

--------------------------------

<1> Протокол Рабочей группы по АПК РФ при Арбитражном суде Уральского округа от 25 ноября 2008 г. N 6.

<2> Рекомендации Научно-консультативного совета при Арбитражном суде Уральского округа N 1/2007.

2. Вступить в дело такое лицо может только на основании соответствующего определения арбитражного суда (ч. 3 ст. 51 АПК), принимаемого на основании ходатайства его самого, любого лица, уже участвующего в данном деле, либо по инициативе суда. Привлечь третье лицо без самостоятельных требований истец не может, поэтому довольно частое указание в исковых заявлениях на наличие третьего лица должно расцениваться судом как ходатайство истца о привлечении к участию в деле третьего лица, которое суд, не найдя оснований, естественно, может и отклонить.

3. Привлечение третьего лица к участию в деле возможно только в арбитражном суде первой инстанции <1> (в суде апелляционной инстанции - только в случае отмены им судебного акта по безусловным процессуальным основаниям <2> и перехода к рассмотрению дела по правилам первой инстанции в соответствии с ч. 6.1 ст. 268, п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК) <3>.

--------------------------------

<1> См.: Определение ВС РФ от 5 декабря 2017 г. по делу N 305-ЭС17-11800.

<2> Как раз из-за того, что лицо не было привлечено к участию в деле, а судебный акт затронул его права.

<3> См., напр.: Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30 августа 2017 г. N 15АП-7390/2017.

Процессуальные истцы. Истец в классическом случае - это лицо, чьи права были нарушены другим лицом, участвующим в материально-правовых отношениях, иными словами, истец - это сторона материально-правового спора. Однако закон дает возможность заявления и так называемых косвенных исков, заявитель которых не является стороной материально-правового спора. Такие истцы именуются в доктрине и практике процессуальными.

В экономической деятельности на первый план нередко выходят публичные интересы, которые и призваны защищать процессуальные истцы, заявляющие в арбитражном процессе такие иски, - прокуроры, государственные органы (а также органы местного самоуправления, иные органы), в числе которых АПК отдельно выделил уполномоченных по защите прав предпринимателей.

Прокуроры. Главной особенностью участия прокурора в арбитражном процессе является ограниченность такого участия определенными категориями дел. Вводя в АПК и другие законы такие ограничения, законодатель руководствовался необходимостью соблюдения баланса частных и публичных интересов, который должен давать прокурору возможность реализовать свои полномочия по надзору за соблюдением законности при осуществлении экономической деятельности, с одной стороны, а с другой - предотвратить случаи необоснованного вмешательства в исключительно частные отношения.

В арбитражном процессе сложились три формы участия прокурора <1>.

--------------------------------

<1> Участию прокурора посвящено Постановление Пленума ВАС РФ от 23 марта 2012 г. N 15 "О некоторых вопросах участия прокурора в арбитражном процессе", с прокурорской стороны Приказ Генерального прокурора РФ от 7 июля 2017 г. N 473 "О реализации прокурорами полномочий в арбитражном процессе".

1. Обращение с заявлениями и исками. В соответствии с ч. 1 ст. 52 АПК прокурор праве обратиться с исками о признании недействительными нормативных и ненормативных актов, о признании недействительными сделок и о применении последствий недействительности сделок, об истребовании имущества из чужого незаконного владения.

Для всех перечисленных категорий исков характерна одна особенность - все они основаны на отношениях с участием государства, его субъектов и муниципальных образований. Так, прокурор может оспаривать акты только государственных органов и органов местного самоуправления, сделки - только если хотя бы одной стороной в них является лицо, имеющее отношение к государству, виндицировать только государственное и муниципальное имущество.

В связи с указанными ограничениями полномочий прокурора возникает вопрос о возможности изменять предмет иска на тот, который не указан в ст. 52 АПК. Судебная практика по этому вопросу достаточно невелика <1>, ее анализ, а также доктринальный подход к проблеме позволяет сделать следующий вывод: поскольку прокурор пользуется правами истца (ч. 3 ст. 52 АПК), он имеет право изменить предмет иска, но либо на один из тех, которые перечислены в ст. 52 АПК, либо на очень схожий с одним из таких предметов (схожий не столько по форме, сколько по цели, которую поставил прокурор предъявлением иска). Например, заявив иск о применении последствий недействительности договора аренды государственного имущества, прокурор пришел к выводу об ошибочности такого предмета в данном случае, изменив предмет иска на требование о расторжении договора и о возврате имущества государству. Прокурор тем самым, не нарушая буквы закона, достигает целей, в том числе процессуальных, на которые рассчитывал изначально.

--------------------------------

<1> Можно, например, ознакомиться с судебными актами по делу Арбитражного суда Московской области N А41-4915/2015, в том числе с Постановлением Арбитражного суда Московского округа по этому делу от 16 августа 2016 г. или по делу Арбитражного суда Самарской области N А55-27874/2014 (с Постановлением Арбитражного суда Поволжского округа от 12 ноября 2015 г. N Ф06-2549/2015).

2. Обращение с заявлениями по делам об административных правонарушениях. Данное полномочие определяется в соответствии с КоАП. "...Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд, в частности, с требованием о ликвидации юридического лица вследствие неоднократного или грубого нарушения этим юридическим лицом исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации, а также с требованием о сносе самовольной постройки в целях защиты публичных интересов (статьи 1253, 222 ГК)" <1>.

--------------------------------

<1> См.: п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 23 марта 2012 г. N 15.

3. Вступление в уже начатое дело на любой стадии (ч. 5 ст. 52 АПК), если этот иск, заявленный не прокурором, а любым другим лицом, относится к делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК. "Если прокурор обращается в арбитражный суд с заявлением о вступлении в дело в порядке части 5 статьи 52 АПК по делам, не предусмотренным федеральным законом, суд отказывает во вступлении прокурора в дело, о чем выносит определение" <1>.

--------------------------------

<1> Там же. Пункт 2.

Процессуальные особенности участия прокурора в арбитражном процессе:

- обратиться с иском по делам, перечисленным в ч. 1 ст. 52 АПК, могут только Генеральный прокурор РФ и его заместители - в арбитражный суд любого уровня, прокуроры субъектов РФ и их заместители, а также приравненные к ним прокуроры (например, военные прокуроры родов войск или транспортные прокуроры <1>) - в арбитражные суды субъектов РФ;

- в связи с этим наименование "прокурор" в арбитражном процессе следует рассматривать двояко: прокурор как процессуальный истец выступает по заявлениям и искам, им инициируемым, прокурор как участник процесса выступает как представитель, действующий на основании служебного удостоверения и доверенности, подписанной прокурором, обратившимся с иском. В качестве прокурора, представляющего в процессе прокурора - процессуального истца, может выступать любой работник прокуратуры, имеющий статус прокурора (в том числе помощники, прокуроры отделов и т.д.) <2>;

- прокурор вправе обратиться в защиту как конкретного лица, которое получает статус истца, так и неопределенного круга лиц (в этом случае истец как участник процесса отсутствует);

- прокурор как процессуальный истец имеет право отказаться от иска, но, если этот иск заявлен в интересах конкретного истца, дело подлежит рассмотрению по существу, если истец требует этого <3>;

- прокурор при обращении с иском в арбитражный суд не обязан соблюдать досудебный порядок урегулирования спора, предусмотренный законом. "Наделение прокурора процессуальными правами... не налагает на прокурора ограничения, связанные с необходимостью принятия мер по досудебному урегулированию спора" <4>.

--------------------------------

<1> См., напр.: Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 7 июля 2005 г. N Ф09-1467/05-С6.

<2> См.: п. 18 Постановления Пленума ВАС РФ от 23 марта 2012 г. N 15.

<3> См.: п. 12 Постановления Пленума ВАС РФ от 23 марта 2012 г. N 15.

<4> Определение ВС РФ от 20 февраля 2017 г. N 306-ЭС16-16518.

Государственные органы. В качестве процессуальных истцов могут выступать перечисленные в ст. 53, 53.1 органы, как правило, это органы государственной власти и местного самоуправления.

Правом на обращение с иском (заявлением) в защиту публичных интересов обладают только органы, обладающие соответствующей компетенцией в соответствии с федеральными законами. Например, Банк России обращается в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах", без соответствующих лицензий, а также с иском в защиту интересов вкладчиков, участников и застрахованных лиц в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных данным законом (подп. 17 п. 3 ст. 34 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" или подп. 14 п. 1 ст. 31 НК, дающим право налоговым органам обращаться с исками в арбитражные суды).

При обращении с такими исками процессуальные истцы освобождаются от уплаты государственной пошлины всегда <1>.

--------------------------------

<1> "Необходимо также учитывать, что если государственное или муниципальное учреждение выполняет отдельные функции государственного органа (органа местного самоуправления) и при этом его участие в арбитражном процессе обусловлено осуществлением указанных функций и, соответственно, защитой государственных, общественных интересов, оно освобождается от уплаты государственной пошлины по делу" (п. 32 Постановления Пленума ВАС РФ от 11 июля 2014 г. N 46 "О применении законодательства о государственной пошлине").

Лица, содействующие осуществлению правосудия

В соответствии со ст. 54 АПК в арбитражном процессе могут участвовать содействующие осуществлению правосудия лица - эксперты, специалисты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания. Указанный перечень позволяет разделить этих лиц на две группы: лица, содействующие осуществлению правосудия по конкретному делу (эксперты, специалисты, свидетели, переводчики), и лица, содействующие арбитражному суду в лице конкретного судьи в осуществлении правосудия по всем рассматриваемым делам.

Статус лиц из первой группы описывается в соответствующих главах настоящей книги, но в общем их можно охарактеризовать следующим образом: указанные лица, во-первых, привлекаются к участию в процессе только по определению арбитражного суда (эксперты, специалисты и переводчики - на добровольной основе, по договоренности; свидетели - на принудительной, обязательной основе); во-вторых, осуществление ими своих прав и обязанностей в основном имеет отношение к доказыванию и доказательствам.

Помощники судей и секретари судебного заседания (вместе с судьей часто определяемые как судебный офис), являющиеся штатными сотрудниками арбитражного суда, приобретают процессуальные полномочия в силу должностных обязанностей. Главный способ участия помощников и секретарей в собственно судебном процессе - это ведение протокола, аудиозаписи и видео-конференц-связи судебного заседания с последующим их оформлением на бумажных и электронных носителях (с обязательным подписанием документальных протоколов). Однако содействие в осуществлении правосудия производится и в других формах, относящихся к исполнению служебных функций, но имеющих важное процессуальное значение. Например (выборочно), "помощник судьи, обеспечивая исполнение судьей полномочий и содействуя осуществлению правосудия, на основании поручений судьи выполняет следующие обязанности: изучает поступившие судье исковые заявления и вносит предложения по их рассмотрению, подготавливает заключения по сложным и спорным вопросам применения норм материального права, оказывает судье помощь в совершении действий при подготовке дела к судебному разбирательству, предусмотренных статьей 135 АПК, принимает участие в организации подготовки и проведения судебного процесса, а именно: контролирует изготовление и своевременное направление копий судебного акта, которыми извещаются или вызываются участники процесса; формирует список судебных дел, назначенных для рассмотрения в судебном заседании; готовит судье информацию о надлежащем извещении лиц, участвующих в деле, а также о причинах их неявки в судебное заседание; контролирует поступление документов, истребованных судом, оказывает судье содействие в организации и проведении видео-конференц-связи судебного заседания, осуществляет контроль по исковым заявлениям, заявлениям и жалобам, оставленным без движения, а также по делам, по которым отложено рассмотрение либо приостановлено производство" <1>.

--------------------------------

<1> См.: п. 1.5 Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах РФ (первой, апелляционной и кассационной инстанциях), утвержденной Постановлением Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. N 100.