Меры процессуального принуждения

Самостоятельно

Возбуждение уголовного дела

Это начальная стадия процесса, она присутствует во всех уголовных делах. Стадия эта скоротечная, но это не уменьшает её значения.

Поводы и основания к возбуждению уголовного дела. ст.140 УПК.

Определение повода отсутствует.

Под поводом к возбуждению уголовного дела обычно понимается предусмотренный законом источник, из которого органы уголовного судопроизводства получают информацию, сведения о готовящихся или совершённых преступлениях.

3 повода к возбуждению уголовного дела:

1) заявление о преступлении, может быть письменным и устным. Устные заявления заносятся в протокол и подписываются заявителем и должностным лицом, получившим его, а письменные подписываются заявителем.

Ч.7 ст.141 УПК – анонимные заявления не являются поводом к возбуждению уголовного дела. заявитель предупреждается об ответственности за заведомо ложный донос. Анонимные заявления являются определённым сигналом, который проверяется органами, осуществляющими ОРД.

Заявителями могут быть любые лица, как ФЛ, так и ЮЛ.

2) явка с повинной. Ст.142 УПК – заявление о явке с повинной – добровольное заявление лица о совершённом им преступлении (лицо должно именно добровольно сообщить об этом: т.е. это лицо знает, что органы не знают о том, что оно совершило данное преступление).

Явка с повинной существует в 3 вариантах:

• когда власти не знают ни о преступлении, ни о преступнике;

• когда власти уже извещены о преступлении, но не знают, кто его совершил,

• когда это лицо уже взяли но за другое преступление, а он сознаётся в том, что совершил ещё и другое.

О явке с повинной составляется протокол.

3) сообщение о совершённом или готовящемся преступлении из иных источников. Ст.143 УПК – такое сообщение принимается должностным лицом любого правоохранительного органа, о чём составляется рапорт. Другие источники: сообщения СМИ (обязательной реакции на такие сообщения нет), могут быть любые другие источники, их перечень нигде не установлен.

Повод к возбуждению уголовного дела имеет важное значение:

• для некоторых органов сообщение о преступлении или нарушении закона являются не правом, а обязанностью;

• Некоторые уголовные дела возбуждаются исключительно только по заявлению

• Явка с повинной обязательно учитывается при назначении наказания и т.д.

Основание для возбуждения уголовного дела – ч.1 ст……… наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.

В этой фразе важны 2 термина: 1) достаточные данные и признаки – это понятия оценочные и оцениваются в каждом конкретном случае. 2) признаки преступления. Закон не требует на данный момент установления всех признаков состава преступления, т.е. говорится о признаках, но не расшифровывается, о каких. Обычно понятие признаки в уголовном процессе трактуется как элементы состава, а не общественная опасность, виновность, наказуемость. Чаще всего это вообще сужается до объекта и объективная сторона, поэтому чаще всего уголовные дела возбуждаются по факту. Хотя закон не исключает и возбуждение дела в отношении конкретного лица. Первый вариант предпочтительнее. Когда мы возбуждаем дело по факту, можно расследовать всё целиком, учитывать всех соучастников, укрывателей и т.д. Даже когда устанавливают конкретных лиц, всё равно стараются возбудить дело по факту. Если дело возбуждено в отношении конкретного лица, оно сразу становится подозреваемым, а процедура возбуждения по факту этого позволяет избежать, это хорошо, т.к. если это лицо – свидетель, оно не предупреждается об ответственности за показания.

Признаки некоторых преступлений бывают выражены не очень точно или не очень чётко. Поэтому чаще всего уголовные дела возбуждаются по признакам наиболее общего состава преступления, отбрасываются все квалифицирующие признаки и т.д. Некоторые события довольно проблематичны с точки зрения квалификации.

Статья по даче ложных показаний применяется очень редко. Только суд, когда постановляет приговор, может сказать, что данный свидетель дал заведомо ложные показания, установить признаки состава преступления и т.д. Статья интересная, т.к. прежде чем получить признаки преступления, надо получить приговор суда.

Ещё интересные дела – о бесследном исчезновении человека. Чтобы его возбудить, вообще надо чтоб были хоть какие-то признаки хоть какого-то преступления, а то может он просто ушёл. К таким признакам относят: если исчез малолетний, если человек пропал после сделки с недвижимостью, если пропал со своим транспортным средством, если дома остались документы, обходиться без которых сложно – паспорт, если исчез человек, в отношении которого имеются оперативные данные о причастности его к организованным преступным группировкам. Иногда его близкие ведут себя так, как будто судьба человека им известна – делают ремонт, раскапывают земельный участок, делят его имущество и т.д.

Квалификация преступления, которая даётся в постановлении о возбуждении уголовного дела является предварительной, потом её спокойно можно изменить. Квалифицирующие признаки тоже не указываются, только общие признаки состава преступления – потому что на этот момент может быть многое не известно.

Законом не запрещено, может выноситься несколько постановлений о возбуждении уголовного дела. большое значение имеет подследственность уголовного дела, например, по гибели самолётов: если это вина экипажа – военная прокуратура, если вина диспетчера – обычная. Также несколько дел может возбуждаться, если тело погибшего находят по частям – по каждой части возбуждают своё дело, но потом из соединяют.

Порядок и сроки возбуждения уголовного дела.

Ст.144 УПК говорит о том, что органы уголовного судопроизводства в пределах своей компетенции обязаны проверить сообщение о любом готовящемся или совершённом преступлении и принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления сообщения. Закон позволяет продлить этот срок до 10 суток, а если требуется проведение документальных проверок и ревизий – то до 30. Но даже 30суточный срок не всегда выдерживается. Например, по делу о незаконном предпринимательстве проверка один раз составила полтора года.

К нарушению таких сроков практика относится спокойно. Часто фиксируют просто сообщения граждан, проверяются, а потом сообщения перебрасываются в соответствующий отдел и только тогда регистрируются как заявления.

В течение этого установленного срока органы уголовного судопроизводства могут совершать проверочные действия, чтобы установить, есть ли в содеянном признаки преступления. Закон очень невнятно излагает этот вопрос.

• Получение объяснений. До возбуждения уголовного дела следственные действия проводить нельзя, поэтому вместо допроса осуществляется получение объяснений. Интересный вопрос, если у лица ест свидетельский иммунитет, допросить его нельзя, а получается формально, что объяснения получить можно. Однако объяснения очень многие суды вообще не считают доказательствами, т.к. получены они без разъяснения ответственности за дачу ложных показаний, без разъяснения ст.151 КРФ. Однако на этих объяснениях может основываться возбуждение уголовного дела. Суды часто расценивают объяснения как доказательство, приравнивая их к иным документам.

• Истребование. Законом признаётся общая норма ст.21 УПК – требования о получении ответа на запрос органов дознания обязательны для исполнения. Получаются всякие справки, характеристики, документы. Это производится, когда надо что-то изъять, но до возбуждения уголовного дела это сделать невозможно – поэтому тоже несколько другая процедура и другое название.

• Проведение ревизий документальных проверок, могут быть аудиторские проверки.

• Действующий закон не исключает возможности получения разного рода справок, тестов, основанных на специальных познаний, это касается и судебно-медицинского освидетельствования живых лиц и умерших. Это не следственное действие. Предмет – установление причин смерти и возможной тяжести вреда. Потом после возбуждения дела проводится экспертиза.

• Также закон не исключает и предоставление определённых документов, справок и т.д.

До возбуждения уголовного дела можно провести только одно следственное действие – осмотр места происшествия. Невнятно излагается, что можно провести освидетельствование (не судебно-медицинское освидетельствование тяжести вреда здоровью). Однако в законе указаны чисто процессуальные фигуры – подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, свидетель, а до возбуждения дела таких лиц быть не может. Говорится о возможности назначения экспертизы, а о проведении – нет.

В разных субъектах РФ складывается разная практика: одни суды признают экспертизу до возбуждения уголовного дела (Красноярский край), а наш суд это прочно отрицает.

После того как проведена проверка сообщения о совершённом преступлении, надо принимать какое-то решение.

Ст.155 УПК говорит о 3 видах решения.

1. о возбуждении уголовного дела.

2. об отказе в возбуждении уголовного дела.

3. о передаче дела по подследственности или в суд.

(3) Постановление о передаче дела в суд – например по частному обвинению. Это решение носит промежуточный характер, т.к. следующий орган сам будет вынужден принимать решение о возбуждении дела или об отказе в этом.

В случае принятия решения о передаче дела по подследственности орган дознания, дознаватель следователь и прокурор принимают меры по сохранению следов преступления. Законодатель себя не утрудил тем, чтобы разъяснить, что это за меры. Наша местная практика в своё время поразила всю РФ: в 1997г. когда московский следователь хотел забрать тела погибших царской семьи, в областной суд поступило заявление о том, что этот следователь хочет надругаться над останками царской семьи (по тем временам суд имел право возбуждать дела). Судья вынес оригинальное постановление о том, что он направляет материалы по подследственности и запрещает вывоз останков царской семьи с территории СО в целях предотвращения надругательства над ними (как раз такие меры по сохранению). Естественно, потом судья разрешил их вывезти, когда ВС это решение отменил.

(2) Постановление об отказе в возбуждении уголовного дела – ст.148 и ст. 24 УПК (она работает по отказу в возбуждении уголовного дела либо по прекращению возбужденного дела, когда соответствующие обстоятельства обнаружены позже). П.1 ст.24: уголовное дело не может быть возбуждено, а возбуждённое подлежит прекращению:

• П.1 ст.24. За отсутствием события преступления. Это процессуальная категория, в УП этого нет. Под отсутствием события преступления понимается ситуация, когда вообще ничего не было – т.е. последовал заведомо ложный донос, произошла ложная явка с повинной, самооговор, инсценировки и имитации совершённых преступлений, если они не содержат иного состава преступления. Например, возбудили дело по факту побега из МЛС, а потом выяснилось, что его убили сокамерники и тело сбросили в реку.

• П.1 ст.24 – второй вариант. Отсутствие деяния в уголовноправовом смысле этого слова. Сюда относится причинение вреда стихийными силами природы, дикими или бродячими животными, причинение вреда в результате умышленных или неосторожных действий самого потерпевшего, в том числе и самоубийство (добровольное сознательное собственноручное лишение жизни самого себя).

• П.2 ст.24 применяется гораздо чаще. Это отсутствие в деянии состава преступления. Применяется в случае, когда само деяние имело место, т.е. объективная сторона выполнялась, однако в содеянном отсутствует какой-либо из элементов состава преступления:

  • нет причинной связи меду деянием и последствиями,

  • ненаступление последствий, с которыми уголовный закон связывает возможность наступления ответственности и наказания (например, нет крупного ущерба) – но здесь не берётся случай покушения, когда последствия не наступили по независящим от лица обстоятельствам;

  • случайного невиновное причинение вреда;

  • отсутствие мотива и цели, когда они по закону являются обязательными элементами состава преступления (например, ст.265 УК – корыстная или иная личная заинтересованность при злоупотреблении должностными полномочиями);

  • все обстоятельства, исключающие преступность деяния (необходимая оборона, крайняя необходимость, исполнение приказа – ст.37-42 УК);

  • добровольный отказ от совершения преступления;

  • малозначительное деяние;

  • отсутствие признаков специального субъекта преступления – не должностное лицо (не надо путать с отсутствием признаков субъекта: если лицо не достигло возраста 14 лет, дело можно прекратить, но по другому).

• П.3 Истечение сроков давности уголовного преследования. Точная квалификация необходима в том числе для исчисления сроков давности.

• П.4 Смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по делу необходимо для реабилитации умершего. Формулировка не вполне удачна. Старый закон говорил о смерти лица, т.к. на момент возбуждения уголовного дела нет ни подозреваемого, ни обвиняемого. Несмотря на смерть виновного, уголовное дело всё же возбуждается и отнюдь не в целях реабилитации умершего, если

  • По делу надо провести следственные действия – например, никогда не отказывают в возбуждении дела по авиационной катастрофе, даже если точно ясно, что экипаж виноват;

  • Когда имеется основание полагать, что у погибшего есть соучастники – например, если солдат перестрелял сослуживцев и застрелился сам; если шахиды подорвались;

  • Если имеют место разного рода вторичные события – производные, сопутствующие. Например, если человек взорвался из-за гранаты у него в кармане, хорошо бы выяснить, где он её взял.

• П.5 Отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения, за исключением случаев, когда дело может возбудить прокурор

• П.6 Отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях лиц

Отказ в возбуждении уголовного дела за отсутствием в деянии состава преступления допускается лишь в отношении конкретного лица. Это серьёзная ошибка законодателя. Если речь идёт об отсутствии объективных признаков, не важно, кто его не совершил – его всё равно не совершили. Устанавливать лицо надо только если отсутствуют субъективные признаки.

Новый закон почему-то к числу оснований отказа не относит принятие нового закона, устраняющего преступность определённого деяния. Также иногда отказывают в возбуждении при издании акта об амнистии, но такое условие должно содержаться в этом акте.

Об отказе в возбуждении уголовного дела выносится постановление. Если оно вынесено дознавателем или следователем, то оно подлежит утверждению прокурором или его заместителем. Этого положения в законе нет.

Сейчас КС считает, что возбуждение уголовного дела – обвинительная деятельность, поэтому суд этим заниматься не должен. Зато жалобы он рассматривать может.

(1) Решение о возбуждении уголовного дела принимается в форме постановления и оно должно получить согласие прокурора (если оно не им вынесено). Это решение законодателя о согласовании с прокурором считали элементом борьбы с т.н. заказными уголовными делами, но сразу стали говорить, что теперь просто надо заказывать дела в другую инстанцию.

Это породило ряд неудобств, т.к. дело есть, а чтобы его возбудить надо ехать к прокурору. Кроме того, в некоторых субъектах РФ к прокурору надо лететь несколько часов самолётом. Тут должны быть определённые критерии: всё, что легко фальсифицируется, надо передавать прокурору, а простую уголовщину можно возбуждать и так.

Последствия возбуждения уголовного дела:

- С этого момента можно производить любые следственные действия.

- С этого момента начинают течь некоторые процессуальные сроки, например, сроки предварительного следствия.

- Можно предъявлять гражданский иск.

Если уголовное дело возбуждено в отношении конкретного лица, оно может быть обжаловано в суд в порядке ст.125 ГПК. Тут не понятно, что считать указанием на конкретное лицо. Чаще всего считается, что если в постановлении упомянуты фамилии (не обязательно в резолютивной части), они по сути считаются подозреваемыми.

Постановление о возбуждении по сегодняшнему закону можно отменить. Раньше можно было только прекратить. Плохая идея, т.к. если отменили постановление, все уже собранные доказательства теряют свою силу.

Общие условия предварительного расследования

Это принципы конкретной стадии уголовного процесса.

Формы предварительного расследования. Ст.150 УПК:

• Предварительное следствие,

• Дознание ( ч.3 ст.150 + если преступление небольшой или средней тяжести, но для этого требуется указание прокурора),

• Неотложные следственные действия (в законе не упоминаются в качестве формы дознания),

Дознание проводится только в отношении конкретного лица (гл.32: ст.223-226). Если это не установлено либо установлено неверно (оно в этом случае ставится в положение подозреваемого), дознание проводить вообще нельзя. Дознание проводится в очень короткие сроки – 20 дней, можно продлить не более чем на 10 дней (прокурором). Далее уголовное дело передаётся по подследственности. Дознание заканчивается составлением обвинительного акта (ст.225 – содержание обвинительного акта).

Подследственность уголовных дел.

• В широком смысле – разграничение компетенции между органами следствия и дознания,

• В узком смысле – разграничение компетенции только между органами следствия.

Подследственность – свойство (признак) уголовного дела, в силу которого оно подлежит расследованию определённым органом предварительного следствия (прокуратура, ОВД, ФСБ, органы наркоконтроля).

Виды подведомственности:

1) родовая (предметная) – зависит от того, какое совершено преступление, и позволяет разграничить компетенцию разноименных органов предварительного следствия.

2) территориальная – зависит от места совершения преступления и позволяет разграничить компетенцию одноименных органов предварительного следствия.

Ст.152 УПК – расследуется по месту совершения преступления.

Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, тот дело расследуется по месту окончания.

Ч.3 ст.152 – если преступления совершены в разных местах, то дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

Предварительное расследование может проводиться по месту нахождения большинства свидетелей или обвиняемого в целях полноты и наибольшей объективности.

3) персональная – зависит от субъекта преступления,

4) альтернативная – чаще всего кто возбудил уголовное дело, тот его и расследует; чётко в законе не определено, но угадывается по тексту;

5) по связи уголовных дел – имеет место только в случаях, прямо предусмотренных законом; сначала необходимо доказать, установить основание подследственности, поэтому все вторичные деяния расследуются тем же органом.

Соединение уголовных дел. Ст.153 УПК.

При соединении уголовных дел, подследственных разным органам, подследственность определяется прокурором.

В одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:

• Нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии,

• Одного лица, совершившего несколько преступлений,

• Лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступления, расследуемого по данному делу (т.е. по основному преступлению).

Ч.2 ст.153 УПК – соединение уголовных дел производится также в случаях, когда лицо, подлежащее обвинению, не установлено, или имеются основания полагать, что данное преступление совершено одним или несколькими лицами.

Уголовные дела соединяются постановлением прокурора.

Если соединены уголовные дела, которые имеют различные сроки расследования, то применяются сроки наиболее длительного расследования.

На практике возникает вопрос, могут ли суды соединять уголовные дела. По старому УПК могли. Новый кодекс о такой возможности не упоминает, на практике это делается.

Выделение уголовных дел. Ст.154 УПК – САМОСТОЯТЕЛЬНО

Срок предварительного следствия. Ст. 162 УПК.

Общее правило – 2 месяца со дня возбуждения уголовного дела. В этот срок включаются время со дня возбуждения уголовного дела и до дня направления его с обвинительным заключением или постановления о применении ПММХ, либо до дня вынесения постановления о прекращении уголовного дела.

В срок предварительного следствия не включается время приостановления производства по делу.

В 2 месяца иногда не удаётся уложиться – можно продлить срок до 6 месяцев. Продляет соответствующий прокурор или заместитель (города, района, гарнизона).

Если дело представляет определённую сложность, то срок предварительного следствия продляется прокурором субъекта или приравненным к нему военным прокурором и их заместителями на срок до 12 месяцев.

Дальнейшее продление осуществляется только в исключительных случаях Генеральным прокурором или его заместителями.

Предельный срок предварительного следствия в УПК не указан, в отличие от дознания, и это хорошо, т.к. если бы он был, все бы ждали его истечения, не выполнив цели уголовного судопроизводства.

Устанавливается срок для предварительного следствия не более чем на 1 месяц, если возобновлено приостановленное / прекращённое уголовное дело или прокурор возвратил его для производства дополнительного расследования.

Решение о продлении сроков следствия может быть предметом судебного контроля – такова позиция КС РФ. Такие случаи известны на практике.

Процессуальная совместимость следователя. ст.38 УПК.

Следователь – фигура самостоятельная, все действия, входящие в его компетенцию, он совершает по своему усмотрению. Полномочия следователя – ч.2 ст.38 УПК.

Все остальные лица кроме прокурора могут производить процессуальные действия только по распоряжению следователя, иначе – недопустимые доказательства.

Ограничения:

1) некоторые следственные действия и процессуальные решения можно принимать только по разрешению суда

• Мера пресечения,

• Некоторые виды ареста,

Следователь выступает в качестве просителя, ходатайствующего, т.о. осуществляется судебный контроль – предварительный и последующий.

2) ведомственный процессуальный контроль со стороны начальника следственного отдела. Его указания по многим вопросам обязательны для следователя. Можно обжаловать их, но обязательно выполнить.

3) прокурорский надзор в стадии предварительного расследования. Например, возбуждение уголовного дела – с согласия прокурора.

1. согласие.

2. санкция.

3. утверждение.

Указания прокурора следователь обязан выполнять. Их можно обжаловать вышестоящему прокурору, но их обжалование не приостанавливает их выполнение.

Существуют такие указания прокурора, осуществление которых при обжаловании может быть приостановлено до решения вышестоящего прокурора – ст.38 УПК:

1. о привлечении лица в качестве обвиняемого,

2. об избрании меры пресечения,

3. о квалификации преступления,

4. об объёме обвинения,

5. о направлении дела в суд,

6. об отводе свидетеля и другие.

Ст.163 УПК устанавливает основные правила производства предварительного следствия следственной группой. В ней есть руководитель, который принимает все основные решения по делу, это временная фигура. Состав следственной группы может меняться.

Изменение и дополнение обвинения. Ст.175 УПК.

При наличии достаточных обстоятельств выносится постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого. С этого момента лицо приобретает процессуальные права и обязанности в качестве обвиняемого.

В ходе расследования могут возникнуть обстоятельства, из-за которых нужно изменить, дополнить обвинение. Если в ходе предварительного следствия появятся основания для изменения предъявленного обвинения, то следователь выносит новое постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого и предъявляет его этому лицу.

Изменение обвинения – любые изменения квалификации содеянного, это также и изменение фактических обстоятельств совершения преступления (место, способ и т.д.).

О дополнении в ст.175 не говорится, но под ним понимается включение в обвинение новых эпизодов преступной деятельности.

Ч.2 ст.175: если в ходе предварительного следствия предъявляемое обвинение в какой-либо его части не нашло подтверждения, то следователь своим постановлением прекращает уголовное преследование в соответствующей части, о чём уведомляет защитника и прокурора.

Лучше применять ч.2 ст.175 в таких случаях, если:

• из обвинения надо исключить отдельный эпизод, который имеет общую квалификацию с остальными. Это может быть эпизод как отдельного преступления, так и несколько эпизодов продолжаемой преступной деятельности.

• Когда из квалификации содеянного надо исключить ошибочно вменённые статьи, когда содеянное было расценено как идеальная совокупность 2 или 3 преступлений (на самом деле было одно преступление).

• Когда надо из обвинения исключить отдельные эпизоды длящейся преступной деятельности.

Следственный эксперимент. Ст.181 УПК.

Это воспроизведение действий, а также обстановки, а также иных обстоятельств определённого события в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела.

Это проверочное следственное действие, чаще всего вторичное.

По закону не требуется вынесения постановления следователя при производстве следственного эксперимента.

Следственный эксперимент бывает связан с охватом больших территорий, площадей (например, насколько слышен сигнал сирены, скорой помощи), а чтобы сделать это на оживлённой улице, надо вынести постановление. Также если следственный эксперимент надо провести в чьей-то квартире, также нужно постановление, иначе их вообще не впустят.

Виды следственных экспериментов:

1. возможность восприятия чего-либо – видимость, слышимость,

2. возможность совершения определённых действий (например, можно ли пролезть в какое-либо отверстие, можно ли унести тяжёлый предмет),

3. проверка возможности наступления какого-либо события, например, какова длина отбрасываемой в определённое время зданием тени – чтобы вычислить время совершения преступления по фотографии,

4. последовательность произошедших событий, механизм образования следов.

Производство следственного эксперимента допускается, если не создаётся опасности для здоровья участвующих в нём лиц. Проблематичны эксперименты с отравляющими, взрывчатыми веществами и иными сильнодействующими веществами – необходимо исключить опасность для жизни и здоровья других лиц.

Есть и иные ограничения – проведение эксперимента не должно противоречить нравственности.

Эксперименты с животными законом не запрещены, хотя их достоверность сомнительна.