Предпринимательское Право РК (Мороз)
.pdfрассмотрены каждый из них применительно к предприниматель- ской деятельности.
К числу видов юридической ответственности, способных самым серьезным образом повлиять на эффективность предпри- нимательской деятельности относится гражданско-правовая от- ветственность. В качестве основных признаков гражданско- правовой ответственности, можно назвать следующие: 1) граждан- ско-правовая ответственность есть лишь одна из форм государст- венно-правового воздействия на правонарушителя; 2) гражданско- правовая ответственность имеет имущественный характер, харак- тер имущественного воздействия на правонарушителя; 3) граж- данско-правовая ответственность есть возложение невыгодных имущественных последствий на лицо, допустившее нарушение гражданских прав или обязанностей; 4) гражданско-правовая от- ветственность есть такое возложение невыгодных имущественных последствий на нарушителя гражданских прав и обязанностей, ко- торое связано с применением санкций. Наряду с этим среди спе- цифических особенностей гражданско-правовой ответственности следует назвать ее имущественный и компенсационный (восстано- вительный) характер.
Гражданско-правовая ответственность за нарушение обяза- тельств, может выступать в форме: возмещения убытков; уплаты неустойки; потери задатка либо уплаты дополнительно суммы за- датка сверх возвращенной суммы задатка; конфискации в доход государства всего полученного по сделке, направленной на дости- жение преступной цели; утраты права собственности на заложен- ное имущество, а также на имущество, удерживаемое в соответст- вии с правом удержания; и т.п.; при этом наиболее распространен- ные, хотя и не единственные формы ответственности за наруше- ние обязательства – возмещение убытков и уплата неустойки.
Действующим законодательством определяется различный порядок возмещения вреда: вред, причиненный вследствие недос-
татков товара, подлежит возмещению по выбору потерпевшего продавцом или изготовителем товара; вред, причиненный вслед-
ствие недостатков работы или услуг, подлежит возмещению их исполнителем; вред, причиненный вследствие не предоставления
полной или достоверной информации о свойствах и правилах поль-
зования товаром, подлежит возмещению продавцом или изгото-
141
вителем товара; вред, причиненный вследствие предоставления
недостоверной или недостаточной информации о работе или ус-
луге, подлежит возмещению исполнителем.
Говоря о гражданско-правовой ответственности, нужно ска- зать, что она очень близко связана с материальной ответствен- ностью с учетом того, что и в том и в другом случае речь идет о возмещении причиненного материального вреда. Однако, несмот- ря на сходство регулируемых отношений, а также на то, что тру- довое право своими корнями уходит в гражданское и выделилось из него в качестве самостоятельной отрасли права, можно гово- рить о нормах материальной ответственности как самостоятельном институте трудового права, с присущими ему специфическими чертами, поэтому нет оснований противопоставлять гражданско- правовую ответственность за причинение вреда материальной от- ветственности, так как оба вида ответственности являются реали- зацией правовосстановительных санкций.
Несмотря на определенное сходство и общность граждан- ско-правовой и материальной ответственности – это самостоя- тельные виды юридической ответственности и институты различ- ных отраслей права (гражданского и трудового). Помимо традици- онных отличий, существующих между этими видами юридической ответственности, выделяемых в литературе, можно назвать и такие различия: гражданско-правовая ответственность предполагает возмещение реального вреда и упущенной выгоды, а материальная ответственность ограничивается размерами прямого действитель- ного (реального) ущерба; в отличие от материальной ответствен- ности, гражданско-правовая ответственность предполагает возме- щение морального вреда.
Следовательно, гражданско-правовая ответственность осно- вана на принципе полного возмещения вреда, а материальная от- ветственность может быть и ограниченной. В частности, согласно ст. 167 Трудового кодекса РК от 15 мая 2007 г. № 251-III ЗРК ма- териальная ответственность в полном размере ущерба, причинен- ного работодателю, возлагается на работника в случаях:
1) необеспечения сохранности имущества и других ценно- стей, переданных работнику на основании письменного договора о принятии на себя полной материальной ответственности;
142
2)необеспечения сохранности имущества и других ценно- стей, полученных работником под отчет по разовому документу;
3)причинения ущерба в состоянии алкогольного, наркоти- ческого или токсикоманического опьянения (их аналогов);
4)недостачи, умышленного уничтожения или умышленной порчи материалов, полуфабрикатов, изделий (продукции), в том числе при их изготовлении, а также инструментов, измерительных приборов, специальной одежды и других предметов, выданных работодателем работнику в пользование;
5)причинения ущерба незаконными действиями работника, подтвержденными в порядке, установленном законодательством РК.
Данный перечень является закрытым, а это означает, что во всех остальных случаях материальная ответственность работника будет ограниченной.
Законодателем устанавливается правило о необходимости заключения в письменной форме договора о полной ответственно- сти работника, который может быть одним из двух видов: 1) дого-
вор о полной индивидуальной материальной ответственности работника за необеспечение сохранности имущества и других ценностей, переданных ему (заключается с работником, занимаю- щим должность или выполняющим работы, связанные с хранени- ем, обработкой, продажей (отпуском), перевозкой, применением или иным использованием в процессе производства переданных ему имущества и ценностей); 2) договор о полной коллективной
(солидарной) материальной ответственности работников за не-
обеспечение сохранности имущества и других ценностей, пере- данных им (заключается с работниками, совместно выполняющи- ми работы, связанные с хранением, обработкой, продажей (отпус- ком), перевозкой, применением или иным использованием в про- цессе производства переданных им имущества и ценностей, когда невозможно разграничить материальную ответственность каждого работника за причинение ущерба).
Дисциплинарная ответственность рабочих и служащих,
наступает только при совершении работником дисциплинарного проступка и носит сугубо индивидуальный характер, может при- меняться оперативно и в отношении всех категорий работников. Дисциплинарной является юридическая ответственность в порядке
143
подчиненности по службе рабочих и служащих предприятий, уч- реждений, организаций, а также членов общественных организа- ций за совершение проступков, связанных с профессиональной или общественной деятельностью, если эти проступки в силу их относительно меньшей степени общественной опасности не ква- лифицируются как уголовные преступления или административ- ные проступки.
Дисциплинарная ответственность предполагает совершение дисциплинарного проступка. Дисциплинарным проступком в дан- ном случае может быть признано неисполнение или ненадлежащее исполнение работниками (рабочими или служащими) своих тру- довых обязанностей, связанных с обеспечением рационального и комплексного использования недр, а также их охраны. В соответ- ствии с Трудовым кодексом за совершение работником дисципли- нарного проступка работодатель вправе применять следующие виды дисциплинарных взысканий: 1) замечание; 2) выговор; 3) строгий выговор; 4) расторжение трудового договора по ини- циативе работодателя в случаях, установленных Трудовым кодек- сом. Применение дисциплинарных взысканий, не предусмотрен- ных Трудовым кодексом и иными законами РК, не допускается.
Согласно ст. 73 Трудового кодекса при определении вида дисциплинарного взыскания работодатель должен учитывать со- держание, характер и тяжесть совершенного дисциплинарного проступка, обстоятельства его совершения, предшествующее и последующее поведение работника, отношение его к труду. За ка- ждый дисциплинарный проступок к работнику может быть приме- нено только одно дисциплинарное взыскание. Акт работодателя о наложении на работника дисциплинарного взыскания не может быть издан в период: 1) временной нетрудоспособности работни- ка; 2) освобождения работника от работы на время выполнения государственных или общественных обязанностей; 3) нахождения работника в отпуске; 4) нахождения работника в командировке. При этом работник имеет право обжаловать дисциплинарное взы- скание в порядке, установленном законом.
В целом дисциплинарная ответственность может применять- ся как на государственных предприятиях, так и на негосударст- венных, в соответствии с заключенным трудовым договором либо контрактом, как в отношении должностных лиц (руководителей),
144
так и в отношении иных категорий работников (рабочих и служа- щих).
Внастоящее время к числу видов юридической ответствен- ности в сфере предпринимательства, получивших наибольшую регламентацию в действующем законодательстве, относится ад-
министративная ответственность. Административная ответст-
венность наступает за совершение административного правонару- шения, то есть противоправного, виновного (умышленного или неосторожного) деяния (действия или бездействия), посягающее на государственный, общественный строй, на собственность, на жизнь и здоровье граждан.
ВКодексе РК об административных правонарушениях от 30 января 2001 г. есть специальная гл. 14 «Административные право- нарушения в области предпринимательской деятельности» (ст.ст. 137-158-1), в которой содержатся девятнадцать составов админи- стративных правонарушений в сфере предпринимательства. В ча- стности, ст. 140 «Нарушение правил вывоза или отправки сырья, продовольственных и промышленных товаров за пределы РК»; ст. 141 «Нарушение правил приема сырья, продовольственных и про- мышленных товаров для отправки за пределы РК»; ст. 143 «Заня- тие запрещенными видами предпринимательской деятельности»; ст. 144 «Нарушение правил публичной демонстрации кино- и ви- деопроизведений»; ст. 145 «Незаконное использование чужого то- варного знака, знака обслуживания, наименования места происхо- ждения товара или фирменного наименования»; ст. 147 «Антикон- курентные соглашения (согласованные действия) субъектов рын- ка, злоупотребление доминирующим (монопольным) положени- ем»; ст. 147-1 «Нарушение законодательства о государственной монополии»; ст. 147-2 «Неправомерные действия субъектов рынка при экономической концентрации»; ст. 147-3 «Невыполнение ре- шений антимонопольного органа. Нарушение обязательств по предоставлению информации и создание препятствий доступу в помещения и на территорию»; ст. 147-4 «Антиконкурентные дей- ствия государственных органов, недобросовестная конкуренция»; ст. 147-5 «Нарушение законодательства о естественных монополи- ях»; ст. 151 «Незаконное вмешательство должностных лиц в пред- принимательскую деятельность»; ст. 153 «Незаконное проведение проверок»; ст. 154 «Лжепредпринимательство»; ст. 155 «Неправо-
145
мерные действия при банкротстве»; ст. 156 «Преднамеренное бан- кротство»; ст. 157 «Ложное банкротство»; ст. 158 «Нарушение обязанности сохранения коммерческой, банковской тайны, сведе- ний кредитных отчетов или информации из базы данных кредит- ных историй кредитного бюро»; ст. 158-1 «Нарушение обязанно- сти сохранения тайны страхования».
К числу административных правонарушений, совершаемых при осуществлении предпринимательской деятельности также можно отнести: административные правонарушения, посягающие на собственность (гл. 13 КоАП РК – ст.ст. 118-136); администра- тивные правонарушения в области торговли финансов (гл. 15 Ко- АП РК – ст.ст. 159-204); административные правонарушения в об- ласти налогообложения (гл. 16 КоАП РК – ст.ст. 205-219); админи- стративные правонарушения в области промышленности, исполь- зования тепловой, электрической энергии (гл. 17 КоАП РК – ст.ст. 220-230); административные правонарушения в сфере архитектур- но-строительной деятельности (гл. 18 КоАП РК – ст.ст. 231-239); административные правонарушения в области охраны окружаю- щей среды, использования природных ресурсов (гл. 19 КоАП РК – ст.ст. 240-306); административные правонарушения в области ка- рантинных правил, зернового рынка и хранения зерна, семеновод- ства и ветеринарного надзора (гл. 20 КоАП РК – ст.ст. 307-311); административные правонарушения, посягающие на обществен- ную безопасность и здоровье населения (гл. 21 КоАП РК – ст.ст. 312-328); административные правонарушения в сфере таможенно- го дела (гл. 26 КоАП РК – ст.ст. 400-438); и др.
При характеристике административной ответственности можно назвать присущие ей особенности: 1) административная ответственность налагается за правонарушения, не представляю- щие высокой степени общественной опасности; 2) ответственность по административному праву всегда представляет собой следствие противоправного действия (бездействия) юридического или физи- ческого лица; 3) административная ответственность по преимуще- ству наступает вследствие правонарушений в сфере общегосудар- ственных, а не частно-правовых интересов; 4) административно- правовая ответственность носит оперативный характер; 5) приме- няется различными уполномоченными на то государственными органами (их должностными лицами); 6) наступает в соответствии
146
с нормами административного законодательства и носит превен- тивный характер (т.е. предупреждает совершение более опасного деяния – преступления).
Наконец, особым способом повышения эффективности за- конодательства о предпринимательской деятельности является уголовная ответственность. Традиционно, уголовная ответст- венность всегда ассоциируется с государственным принуждением и воспринимается как самая суровая (по отношению к правонару- шителю) мера воздействия (хотя как уже отмечалось, гражданско- правовая ответственность может оказаться более значительной в плане воздействия на имущественное положение нарушителя).
Уголовный Кодекс РК от 16 июля 1997 г. содержит специ- альную гл. 7, посвященную преступлениям в сфере экономической деятельности. Преступления в сфере экономической деятельности можно подразделить на две группы: а) преступления, совершае- мые должностными лицами государственных органов, нарушаю- щие права субъектов частного предпринимательства, и б) преступ- ления, совершаемые субъектами частного предпринимательства.
В первую группу преступлений входят: 1) ст. 189 УК РК «Воспрепятствование законной предпринимательской деятельно- сти»; 2) ч. 2 ст. 200 «Незаконные получение и разглашение сведе- ний, составляющих коммерческую или банковскую тайну»; 3) ст. 225 «Регистрация незаконных сделок по природопользованию».
Вторую группу преступлений составляют: 1) ст. 190 «Неза- конное предпринимательство»; 2) ст. 191 «Незаконная банковская деятельность»; 3) ст. 192 «Лжепредпринимательство»; 4) ст. 193 «Легализация денежных средств или иного имущества, приобре- тенного незаконным путем»; 5) ст. 194 «Незаконное получение и нецелевое использование кредита»; 6) ст. 195 «Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности»; 7) ст. 196 «Монопо- листические действия и ограничение конкуренции»; 8) ст. 197 «Злостное нарушение установленного порядка проведения пуб- личных торгов и аукционов»; 9) ст. 198 «Заведомо ложная рекла- ма»; 10) ст. 199 «Незаконное использование товарного знака»; 11) ст. 200 «Незаконные получение и разглашение сведений, со- ставляющих коммерческую или банковскую тайну»; 12) ст. 201 «Подкуп участников и организаторов профессиональных спортив- ных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов»; 13) ст.
147
202 «Нарушение порядка выпуска эмиссионных ценных бумаг»; 14) ст. 202-1 «Непредоставление информации либо представление заведомо ложных сведений должностным лицом эмитента ценных бумаг»; 15) ст. 203 «Внесение в реестр держателей ценных бумаг заведомо ложных сведений»; 16) ст. 204 «Представление заведомо ложных сведений профессиональными участниками рынка ценных бумаг»; 17) ст. 205 «Нарушение правил проведения операций с ценными бумагами»; 18) ст. 206 «Изготовление или сбыт поддель- ных денег или ценных бумаг»; 19) ст. 207 «Изготовление или сбыт поддельных платежных карточек и иных платежных и расчетных документов»; 20) ст. 208 «Нарушение порядка и правил маркиров- ки подакцизных товаров акцизными марками и (или) учетно- контрольными марками, подделка и использование акцизных ма- рок и (или) учетно-контрольных марок»; 21) ст. 209 «Экономиче- ская контрабанда»; 22) ст. 213 «Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте»; 23) ст. 214 «Уклонение от уплаты таможенных платежей и сборов»; 24) ст. 215 «Неправомерные действия при банкротстве»; 25) ст. 216 «Преднамеренное банкрот- ство»; 26) ст. 217 «Ложное банкротство»; 27) ст. 218 «Нарушение законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности»; 28) ст. 219 «Представление заведомо ложных сведений о банковских операциях»; 29) ст. 220 «Незакон- ное использование денежных средств банка»; 30) ст. 221 «Уклоне- ние гражданина от уплаты налога»; 31) ст. 222 «Уклонение от уп- латы налогов с организаций»; 32) ст. 223 «Обман потребителей»; 33) ст. 224 «Получение незаконного вознаграждения»; 34) ст. 226 «Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее соверше- ния»; 35) ст. 227 «Неправомерный доступ к компьютерной инфор- мации, создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ»; 36) ст. 227-1 «Неправомерное изменение идентификационного кода абонентского устройства сотовой связи, устройства идентификации абонента, а также создание, использо- вание, распространение программ для изменения идентификаци- онного кода абонентского устройства».
Также непосредственное отношение к сфере предпринима- тельства имеют преступления против интересов службы в коммер- ческих и иных организациях (гл. 8 УК РК). В частности, ст. 228 «Злоупотребление полномочиями»; ст. 229 «Злоупотребление пол-
148
номочиями частными нотариусами и аудиторами, работающими в составе аудиторской организации»; ст. 230 «Превышение полно- мочий служащими частных охранных служб»; ст. 231 «Коммерче- ский подкуп»; ст. 232 «Недобросовестное отношение к обязанно- стям».
В литературе иногда высказываются предложения о замене мер уголовно-правовой ответственности на меры гражданско- правовой ответственности за совершение преступлений в области частного предпринимательства, однако, нельзя искусственно рас- ширять один правовой институт (гражданско-правовую ответст- венность) за счет включения в него норм другого правового ин- ститута (уголовно-правовой ответственности), тем более что только возмещение причиненного материального ущерба нельзя признать эффективным средством борьбы с незаконным предпри- нимательством и другими нарушениями в сфере предпринима- тельства.
149
Лекция 10. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
10.1.Понятие и основные признаки бирж
ибиржевой торговли. Классификация видов бирж
Биржа – это юридическое лицо, созданное для организации и проведения биржевой торговли. Биржевая торговля – это сфера обмена и реализации продукции (ценных бумаг, валюты и иных ценностей).
Биржи возникли в эпоху первоначального накопления капи- тала. Первые биржи были товарными – раньше всего они появи- лись в Антверпене (1531 г.), Леоне и Тулузе (1549 г.), Лондоне (1556 г.). В России первая биржа была образована в 1703 г. по ве- лению Петра I (Санкт-Петербургская товарная биржа), в Японии первая биржа по торговле рисом появилась в 1730 г., в США – в 1848 г. в Чикаго (старейшая Чикагская товарная биржа и Чикаг- ская коммерческая биржа по торговле скотом в настоящее время являются самыми крупными биржами США).
Признаками, характеризующими биржу как субъекта пред-
принимательской деятельности, являются следующие: 1) торговля определенным биржевым товаром (биржевым товаром является не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе разрешения на экспорт (квоты и лицензии), стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный биржей в установленном порядке к биржевой торговле); 2) проведение глас- ных и публичных торгов (все желающие могут получить инфор- мацию по поводу заключенных сделок и складывающихся цен); 3) проведение торговли в заранее определенном месте и в опреде- ленное время; 4) установление правил проведения биржевой тор- говли.
В зависимости от цели, для которой создаются биржи, они подразделяются на коммерческие и некоммерческие организации. Биржи как коммерческие организации в качестве основной цели своей деятельности преследуют извлечение прибыли, которая рас- пределяется между учредителями (которые, как правило, сами на этой бирже не торгуют). Биржи как некоммерческие организации
150