Фуруботн Рихтер Инст-ты и эконом-я теория 2005

отмечает Демсец, «в экономической теории государственной политики в настоящее время преобладает точка зрения, которая неявно ставит во главу угла выбор между идеальной нормой и существующим „несовершенным" институциональным устройством. Этот подход в духе нирваны значительно отличается от подхода с точки зрения сравнительно-институционального анализа, согласно которому в центре внимания находится выбор между реальными альтернативными вариантами институционального устройства» [Demsetz, 1969, р. 1]. Пример: В теории принципал-агент в ситуации морального риска принципал несет потери в благосостоянии относительно того положения, которое он занимал бы в системе «без трений» (С. 12 и т. д., 258, 560, 581).

Зависимость от траектории предшествующего развития (path dependency). Когда в результате исторического развития системы генерируются ограничения, которые устанавливают пределы для последующих наборов альтернативных вариантов выбора, то говорят, что существует зависимость от траектории предшествующего развития.

«Зависимость от траектории предшествующего развития означает, что история имеет значение. Нельзя понять альтернативы, с которыми мы сталкиваемся сегодня... не проследив путь инкрементальной эволюции институтов» [North, 1990, р. 100] (С. 39, 525).

Загадка Уильямсона (Williamson puzzle). Уильямсон [Williamson, 1985, p. 131] поставил вопрос: «Почему крупная фирма не может сделать всего, что в собтоянии сделать совокупность мелких фирм, или даже больше этого?» В литературе данная проблема известна как загадка Уильямсона [Tirole, 1988]. Замечание: Загадка Уильямсона ставит вопрос об оптимальном размере фирмы и том влиянии, которое права собственности оказывают на стимулы (С. 423 и т. д.).

Залоговые затраты (bonding expenditures). Залоговые затраты или залоговые издержки агента служат гарантией того, «что он не предпримет каких-либо действий, которые могли бы нанести вред принципалу, или обеспечит принципалу получение компенсации, если такие действия все-таки будут предприняты» [Jensen and Meckling, 1976, p. 309]. См. также «Заложники» (С. 433).

«Заложники» (hostages). «Заложники» в трактовке НИЭТ — это специфические инвестиции, которые осуществляет субъект, давший обещание, с целью сделать свое обещание достоверным. (См. также Проблема достоверности обязательств.) Пример: Затраты поставщика на рекламу товаров, оцениваемых опытным путем. В сущности, такие затраты представляют собой «заложников» в руках потребителей, которые могут их «уничтожить», если продавец

Глоссарий

не сдержит свое слово и не поставит приемлемые с их точки зрения товары. Уничтожение «заложников» произойдет в том случае, если потребители перестанут покупать продукцию, выпускаемую поставщиком. Как крайний случай, продавец вообще будет вынужден уйти с рынка. Замечание: Залог имеет непосредственную пользу или меновую ценность для залогодержателя, тогда как «заложник» представляет собой нечто, имеющее ценность для того, кто его предоставил, но необязательно для реципиента или кого-либо еще (С. 211, 537).

Идеология (ideology). Норт определяет идеологии как «общие для определенных групп людей рамки ментальных моделей, которые дают им возможность объяснять окружающий мир, а также содержат предписания относительно того, как этот мир должен быть упорядочен» [North, 1994, р. 363, п. 6]. Замечание: Идеологии можно понимать как неявные соглашения, которые касаются неформальных правил социального действия, помогающих уменьшить неопределенность. См. также Социальный капитал (С. 38 и т. д.).

Издержки исключения (exclusion costs). Издержки исключения являются издержками определения, мониторинга и защиты прав частной собственности. Примеры: Издержки межевания земель, ведения регистра недвижимости, строительства ограды (С. 128, 142).

Институт (institution). Институт можно определить как набор формальных или неформальных правил, включая устройства, обеспечивающие их соблюдение. Эти ограничения, по существу, являются правилами игры, цель которых — направлять индивидуальное поведение в соответствующее русло. Примеры: Собственность, брак, опека, рыночная система, денежная система, государство, фирма и т. д. (С. 8-9).

Институциональная среда (institutional environment). Дэвис и Норт [Davis and North, 1971, p. 6] используют термин институциональная среда для описания отношений, складывающихся на макроуровне, а именно: общих институциональных рамок (конституции), которые являются ограничениями для контрактных соглашений между индивидами. Пример: Элементарные конституционные правила классического либерального государства (С. 16, 334).

Институциональная экономическая теория, новая (Institutional Economics, New). См. Новая институциональная экономическая теория.

Институциональная экономическая теория, «старая» (Institutional Economics, Old). См.: «Старый» институционализм.

Пример: Издержки поиска, проверки, а также ведения переговоров в контракте купли-продажи, который так и не был исполнен; издержки освоения новым работником своих обязанностей, если он уходит с работы вскоре после окончания периода вхождения в должность; затраты на рекламу нового продукта, который не оправдал возлагавшихся на него надежд (С. 68, 184, 224, 231, 524).

Неявные контракты (implicit contracts). Термин неявные контракты

используется наряду с другими случаями для обозначения самовыполняющихся соглашений (С. 206), а также в так называемой модели Азариадиса-Бейли-Гордона, описывающей теорию заработной платы (С. 287 и т. д.). В последнем случае предполагается, что стороны (наниматели/наемные работники) располагают симметричной информацией. Собственники фирм имеют возможность диверсифицировать свои портфели, в то время как работники, которые не владеют ничем, кроме самих себя, этого сделать не могут. Работники склонны к избеганию риска, а собственники капитала — нейтральны к риску. При определённых предпосылках обе стороны предпочтут не вступать на «аукционный рынок» с условиями немедленной оплаты, а вместо этого заключат соглашение о фиксированной реальной заработной плате. Следовательно, риск неопределенности потока дохода от труда перекладывается на нейтральных к риску собственников капитала. Пример: Жесткость заработной платы и, как следствие, различие между заработной платой работников и предельным (доходом) продуктом их труда.

Новая институциональная экономическая теория (НИЭТ) (New Institutional Economics (NIE)). Этот термин в научный оборот ввел Уильямсон [Williamson, 1975, р. 1]. Он используется в узком и в широком смысле слова. Как в первом, так и во втором случае постулируются положительные трансакционные издержки, методологический индивидуализм и (ограниченный или совершенный) рациональный выбор. Предметом изучения НИЭТ в узком смысле являются различного рода институциональные устройства, а в широком — различные типы институциональной среды. Примеры: а) Экономическая теория трансакционных издержек в трактовке Уильямсона [Williamson, 1985]; б) новая институциональная экономическая история в трактовке Норта [North, 1981] (С. 41 и т. д.).

Объединение (union). Объединение в трактовке НИЭТ — это «любое устройство, целью которого является уменьшение дивергенции сторон посредством развития духа единения или симпатии меж'- ду ними» [Kronman, 1985, р. 21]. Примеры: Отношения дети-роди- тели, брак, фирма, вертикальная интеграция. Уильямсон говорит

I

I

об объединенном управлении [Williamson, 1985, р. 78] (С. 215, 222, 537 и т. д.).

Ограниченная рациональность (bounded rationality). Утверждается, что в реальном мире имеет место «ограниченная рациональность», так как «способность человеческого ума формулировать и решать проблемы очень мала по сравнению с масштабом тех проблем, которые требуют решения при объективно рациональном поведении в реальном мире, или даже при разумном приближении к этой объективной реальности» [Simon, 1957, р. 198]. Как свидетельствует литература, ограниченная рациональность трактуется по-разному, но многие согласны с тем, что 1) приобретение и обработка информации сопряжены с издержками, 2) индивиды имеют ограниченные способности хранить, востребовать и использовать информацию и 3) имеет место тенденция к систематическому искажению человеческого восприятия или мышления. Поэтому на практике все лица, принимающие решения (предприниматели, потребители, политики и т. п.), действуют в условиях несовершенной информации и ограниченных когнитивных возможностей (С. 4, 217-220).

Оппортунизм (opportunism). Уильямсон [Williamson, 1985, р. 47] определяет «оппортунизм» как «преследование личного интереса с использованием коварства». Другими словами, индивиды, по-види- мому, совсем не таковы, чтобы им можно было полностью доверять, т. е. в целях извлечения выгоды они могут маскировать свои предпочтения, искажать данные или преднамеренно запутывать вопросы и т. п. Замечание: Асимметричная информация создает возможности для оппортунистического поведения, как, например, в случае неблагоприятного отбора или морального риска. Существование трансакционно-специфических инвестиций обеспечи-

Организационная культура (organizational culture). Термин организационная культура используется тогда, когда необходимо подчеркнуть существование совместно поддерживаемых ожиданий членов организации относительно поведения. Специальным случаем является корпоративная культура. В трактовке Крепса она представляет собой фокальный принцип, который «дает нижестоящим уровням иерархии ex ante представление относительно того, как организация будет реагировать на определенные обстоятельства, если таковые возникнут» [Kreps, 1990а, р. 125] (С. 216 и т. д.).

Организация (organization). Под организацией понимается институт вместе с людьми, использующими возможности, создаваемые этим

Пластичность (plasticity). Алчиан и Вудворд [Alchian and Woodward, 1987] используют термин пластичность, чтобы описать спектр возможного использования ресурса. Примеры: Деньги обладают наивысшей степенью пластичности. В случае денежного займа должник фактически свободен в выборе способа его использования и может направить средства на любые цели, которые считает необходимыми. Не так обширна, но все же довольно значительна пластичность отдела исследований и разработок в фирме. На нижнем конце шкалы находятся специфические активы, подобные, например, нефтяным буровым вышкам. Чем больше пластичность ресурса, тем больше издержки, например, мониторинга (С. 182 и т. д.).

Порядок (социальная структура) (order (social structure)). Порядок —

это система правил в совокупности с устройствами, обеспечивающими их выполнение. Он накладывает ограничения на индивидуальный выбор. Примеры: Конституция государства, гражданское право, уголовное право и т. п. Замечание: Термины порядок и институт, в сущности, синонимы (С. 8 и т. д., 333-339).

Права собственности (property rights). Права собственности в экономической теории прав собственности — это санкционированные права собственности на материальные и нематериальные объекты или требования, вытекающие из контрактных, а также неконтрактных обязательств. Система прав собственности, превалирующая в обществе, может быть описана как множество экономических и социальных отношений, определяющих положение каждого индивида относительно использования редких ресурсов. Права собственности существуют: а) в юридическом и б) неюридическом смысле.

Проблема достоверности обязательств (commitment problem). Проблема достоверности обязательств связана с надежностью обе-

щания. Это особенно важно В тех случаях, когда обеспечить выполнение обещания юридическими методами невозможно или это обходится слишком дорого. Обязательство становится достоверным, например, в результате предконтрактных специфических инвестиций (залоговых затрат) лица, принявшего обещание. Эти инвестиции служат «заложниками» в руках тех, кому обещание дано. Пример: Специфические инвестиции могут варьироваться от чисто символических небольших затрат на подарки до крупных инвестиций в брэнд-капитал (в частности, затрат на рекламу) (С. 324).

Проблема «лимонов» (lemons problem). Проблема «лимонов» или

принцип «лимонов» (впервые рассмотрен Акерлофом [Akerlof, 1970]) является особым случаем неблагоприятного отбора, когда плохие товары («лимоны») постепенно вытесняют хорошие. В результате рынок рушится. Пример: Рынок подержанных автомобилей. Замечание: Для преодоления вредных эффектов, порождаемых проблемой «лимонов», могут быть введены противодействующие институциональные механизмы, включающие: гарантии на продукцию, репутацию, свидетельства или лицензии, которые выданы источником, внушающим доверие, и т. п. {С. 281 и т. д.).

Размывание прав собственности (attenuation of property rights). Размывание означает тот факт, что права собственности на активы (находящиеся во владении частных лиц или государства) могут быть ограничены посредством правовых норм или иными средствами. Пример: Права собственности индивида на актив размыты, если он не имеет возможности законным способом передать собственность на актив другой стороне по цене более высокой, чем максимальная цена, установленная правительством (С. 115, 461).

Рентоориентированное поведение (rent seeking). В сущности рентоориентированное поведение сопряжено с затратами редких ресурсов, направляемых на изменение существующих правовых и иных ограничений, чтобы обеспечить возможность захвата монопольных рент. Пример: Ассоциация водителей такси осуществляет затраты на лоббирование, чтобы добиться от муниципальной администрации ограничения количества такси, разрешенных в городе (С. 136 и т. д.).

Репутация (reputation). Репутация в смысле сформировавшегося общественного мнения о ком-то, как о человеке, который держит свое слово, играет важную роль в теории достоверных обязательств, например, в случае самовыполняющихся соглашений. Пример: Торговая марка продукта (С. 302 и т. д.).

Репутационное равновесие (reputation equilibrium). Репутационное равновесие в трактовке теории самовыполняющихся соглашений име-