Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Аудит качества. Учебное пособие-2
.pdf
организация научно-исследовательских работ с целью
•
разработки новых и совершенствованию применяемых методов
менеджмента качества и экологического менеджмента;
• внедрение инновационных форм и методов образования,
включая дистанционное обучение в области менеджмента качества и экологического менеджмента в зарубежных образовательных центрах;
• защита законных прав и представление интересов членов
Ассоциации в РК и за рубежом;
• организация мероприятий по повышению квалификации
членов Ассоциации в области менеджмента качества путем
проведения учебных и научно-практических семинаров, конференций, фестивалей, конкурсов, выставок и школ по обмену
передовым международным опытом;
• сотрудничество с органами законодательной и исполни-
тельной власти, а также с неправительственными организациями в разработке проектов законодательных и нормативных актов в области внедрения и сертификации СМК и СЭМ.
Акционерное общество «Национальный центр экспертизы
и сертификации» (АО «НаЦЭкС») – единственное предприятие
на казахстанском рынке по оказанию комплекса услуг в области
стандартизации, метрологии, сертификации продукции, услуг,
систем менеджмента и других услуг по аудиту качества, стремящееся к обеспечению максимального удовлетворения требований потребителей и опережению их ожиданий.
В 2008 году компания получила международную высокую
награду Европейского бизнеса Ассамблеи в номинации «Европейское качество».
Для этого компания располагает всеми необходимыми трудовыми и техническими ресурсами в 18 филиалах, находящихся
в крупных административных центрах Казахстана и имеющих в
своей структуре орган по подтверждению соответствия (сертификации), службы стандартизации и метрологические службы.
Аттестаты аккредитации в системе аккредитации Республики
81
Казахстан на право выполнения работ в области подтверждения
соответствия продукции, услуг и систем менеджмента, зарегистрированы в реестре субъектов аккредитации от 30 декабря
2008 года № KZ.0.01.0317 и № KZ.0.01.0318, соответственно.
В штате компании трудится более 1 400 человек, 550 из
которых эксперты-аудиторы по подтверждению соответствия
продукции, включая экспертов – аудиторов международного
уровня, зарегистрированных в IRCA, экспертов-аудиторов по
определению страны происхождения товара, а также 313 поверителей по 17 видам измерений, 37 технических экспертов
в области обеспечения единства измерений и 33 специалиста в
области ремонта и юстировки средств измерений и испытательного оборудования.
Для обеспечения эффективной работы по сертификации
продукции/услуг компания имеет сеть испытательных лабораторий во всех регионах республики. К услугам заявителей
предоставлены: 28 аккредитованных лабораторий согласно
международным требованиям, ПЦР-лаборатория для выявления генетически модифицированных источников в продуктах
питания, а также лаборатория неразрушающего контроля. Пробирная палата, осуществляющая диагностику бриллиантов,
жемчуга, цветных драгоценных и поделочных камней с выдачей
экспертного заключения, опробование и клеймение ювелирных
и бытовых изделий из драгоценных металлов и камней, центры
технического осмотра автотранспорта, полиграфия – всегда готовы прийти на помощь к заявителю в оказании дополнительных услуг.
Материально-техническая база компании соответствует
требованиям государственных и международных нормативов.
Испытательные и поверочные лаборатории обеспечены необходимым испытательным и поверочным оборудованием для обеспечения точности и достоверности результатов испытаний и
измерений. Регулярно осваиваются новые виды испытаний и
поверок средств измерений. Открываются новые измерительные и испытательные лаборатории.
Орган по подтверждению соответствия продукции АО «НаЦЭкС» сертифицировал производство в более чем пятнадцати
странах мира – это Россия, Украина, Белоруссия, Германия,
82
КНР, Турция, Польша, Бельгия, Великобритания, Чехия, Венгрия, Италия, Франция, Индия, США, ОАЭ, Южная Корея.
Принципы совершенствования «… делать самому лишь то,
что ты делаешь лучше других» лежат в основе деятельности
компании. Именно такую постановку дела ценят наши клиенты, среди которых «КазМунайГаз», «КазТрансОйл», «ТенгизШевройл» и более 8 тысяч других компаний разных отраслей
производства и сфер экономики, которыми мы дорожим.
Компания входит в Единый реестр Таможенного союза, осуществляя свою деятельность согласно требованиям Положения
о порядке формирования и ведения Единого реестра выданных
сертификатов соответствия и зарегистрированных деклараций
о соответствии, оформленных по Единой форме.
История компании – это часть истории становления независимого Казахстана, уходящая корнями в далёкий 1923-й год
прошлого столетия, когда в Семипалатинске открылось первое
на территории республики поверочное учреждение – отделение
Омской поверочной палаты мер и весов.
Многое менялось за эти годы: названия, форма собственности, подчинённость, численность сотрудников, количество
лабораторий и отделов, территориальная расположенность, но
суть решаемых вопросов в целом оставалась прежней – готовность предоставления услуг по стандартизации, метрологии и
сертификации в неразрывном комплексе.
Алматинский филиал – ведущий филиал Акционерного
общества «Национальный центр экспертизы и сертификации»
и официальный правопреемник Казахстанских центров стандартизации и метрологии. История филиала уходит в далёкий
1930-й год прошлого столетия, когда решением Совета народных комиссаров КазССР Краевая палата переводится из Семипалатинска в столицу республики Алма-Ату и получает статус
Казахстанской поверочной палаты мер и весов с одной целью
– поверка простейших приборов: весов, гирь, меры длин и вместимости, манометров. С развитием промышленности в республике начинается рост поверочных органов и расширяется номенклатура поверяемых приборов.
83
Филиал, как один из ведущих центров бывшего Советского Союза, сохранил лидирующие позиции на рынке оказания
услуг в области метрологии, обеспечивая выполнение закона
Республики Казахстан
«Об обеспечении единства измерений» на территории Алматы и Алматинской области и располагает 212 единицами
исходных образцовых средств измерений. Для хранения и
применения исходных образцовых средств измерений филиал
располагает уникальными условиями для проведения высокоточных измерений. Лабораторные помещения возведены на
специальном фундаменте шириной 3 метра и обладают защитными коммуникациями, позволяющими оградить от влияния
физических полей, создающими и поддерживающими микроклиматические условия согласно требованиям нормативных
документов.
Филиал оснащён уникальной образцовой заглушенной камерой, представляющей собой специальное оборудование шума
и виброизолированное помещение, в которой звуковые волны
почти полностью поглощаются при попадании на поглощающие поверхности. В образцовой камере выполняются точные
измерения акустических характеристик электроакустической
аппаратуры, а также испытания электротехнической продукции
бытового и промышленного назначений.
Специализированная лаборатория средств измерений ионизирующих излучений оснащена защитными боксами и хранилищем, имеет образцовые источники альфа-, бета– и гамма
– излучениями 1 и 2-го разряда. Постоянно вводятся в эксплуатацию новые средства измерений. За годы независимости
метрологическая служба филиала смогла адаптироваться к условиям переходного периода и в состоянии выполнять задачи,
стоящие перед коллективом и предприятиями региона.
В 1993 году с принятием закона «О стандартизации и сертификации» в Казахстане появляется новое направление деятельности, нацеленное на защиту потребителей от опасной и
некачественной продукции (услуги), – сертификация. В эти же
самые годы в филиале образовывается отдел сертификации,
создаётся собственная испытательная база для сертификационных испытаний с последующей аккредитацией на техническую
компетентность и независимость.
84
Последующие 90-е годы прошлого столетия ознаменованы
сменой названия филиала, его формы собственности, подчинённости, численности персонала, количества лабораторий и отделов, но суть решаемых вопросов, в целом, оставалась прежней
– предоставление услуг по стандартизации, метрологии и сертификации в неразрывном комплексе. Неизменным оставались
и остаются высокий профессионализм сотрудников, вышедших
из стен Госстандарта, и чувство ответственности при выполнении работ и услуг.
Компетентность оказываемых филиалом услуг подтверждается:
• аттестатом аккредитации на проведение работ по под-
тверждению соответствия продукции и услуг;
• аттестатом аккредитации на проведение работ по под-
тверждению соответствия систем менеджмента;
• аттестатом аккредитации на право поверки средств изме-
рений;
• аттестатом аккредитации на право проведения метроло-
гической аттестации методик выполнения измерений;
• аттестатом аккредитации испытательной лаборатории
строительной, промышленной, радиоэлектронной и бытовой
продукции;
• аттестатом аккредитации испытательной лаборатории
пищевой продукции.
1. Назовите критерии аудита системы качества.
2. Назовите новые МС ИСО, устанавливающие требования к процессу
аудита и оценке аудиторов СМ.
3. Назовите типы аудитов.
4. С какой целью проводятся комплексные аудиты ?
5. Кем проводится совместный аудит?
6. Назовите шесть основных принципов аудита по стандарту ИСО 19011.
7. Как понимают программу аудита?
8. По какому хорошо известному циклу осуществляется менеджмент
программы аудита?
9. Согласно стандарта ИСО 19011 из каких типичных действий состоит аудит?
10. Назовите порядок последовательности проведения мероприятий аудита?
11. При подготовке и выполнении анализа функционирования СМК какие
вопросы решаются?
85
Глава 4 Планирование аудита
Аудит – это процесс, который отвлекает много временных
ресурсов организации, поэтому для сокращения затрат времени
и повышения эффективности аудита каждый аудит необходимо
планировать. – это разработка общей
стратегии и деталей аудиторской проверки.
Начальное планирование аудита включает в себя следу-
ющие действия:
• определение необходимых спецификаций или требо-
ваний по которым будет проводиться аудит. В зависимости
от вида и масштаба аудита такими спецификациями могут
быть – стандарт ИСО 9001:2008 (ИСО 9001:2000), докумен-
тированные процедуры системы качества, документирован-
ные требования на процессы или отдельные регламенты и
правила работы.
• ознакомление с документацией (положения о подраз-
делении, схемы процессов, документированные процедуры
и т.п.). Это необходимо, с одной стороны, для того, чтобы
аудиторы лучше разбирались в деятельности проверяемых
сотрудников и подразделений, а с другой стороны позволяет
наметить необходимый круг вопросов к сотрудникам и опре-
делиться со сценарием аудита.
• проверка соответствия документации нормативным
требованиям. Документация подразделений разрабатывает-
ся на основании определенных требований, поэтому перед
началом аудита необходимо проверить саму документацию;
все ли требования по управлению процессами или работой
подразделений в ней отражены.
• анализрезультатов предыдущих аудитов, если предсто-
ящий аудит будет не первым. При планировании нового ау-
дита необходимо в первую очередь проверить исправление
несоответствий, выявленных в ходе предыдущего аудита и
устранение причин несоответствий.
86
• определениеструктуры и группы аудита. Под структу-
рой аудита понимается выбор вида проводимого аудита и порядок проверки подразделений. Например, если выбирается
вид аудита по процессам, то необходимо спланировать посещение подразделений таким образом, чтобы следовать по
цепочке процесса.
• определениепродолжительности аудита. На основании
изучения документации и предварительной информации
о последовательности проверки, необходимо определить,
сколько времени может понадобиться для проведения аудита
в подразделениях.
• согласованиевремени проведения аудита. Это необхо-
димо, чтобы и аудиторы, и сотрудники подразделений могли
спланировать свою работу на время проведения аудита.
В зависимости от того, внешний это аудит или внутренний, ответственность за планирование аудита будет лежать на внешних
аудиторах (в случае внешнего аудита), либо внутренних аудиторах или специалистах по качеству (в случае внутреннего аудита).
Детальное планирование аудита завершает этап подготовки
к аудиту. В ходе выполнения этой работы окончательно формируется необходимая информация для проведения аудита, выясняются условия проведения аудита, уточняется время и порядок
аудитных бесед. Условия проведения аудита на предприятиях
могут быть разные, поэтому, возможно для проведения аудита
потребуется административная поддержка, выделение сопровождающего (например, представителя высшего руководства),
соблюдение специальных требований по безопасности, использование спецсредств или спецодежды. Все эти вопросы должны
быть решены до открытия аудита.
Кроме того, детальное планирование аудита должно включать в себя следующие виды работ:
• анализ информации о проверяемых подразделениях.
Необходимо обобщить все данные, полученные в результате
изучения документации каждого из подразделений и на ос-
87
новании этой информации определить более детально проверяемые требования, а также состав сотрудников каждого
из подразделений, с которыми должны быть проведены аудитные беседы. Кроме того, анализ информации позволяет
уточнить время проведения аудита в подразделении и состав
необходимой документации, записей по качеству, которые
должны предоставить сотрудники во время аудита.
• подготовка программы аудита. Программа аудита – это
документ, в котором указан состав проверяемых подразделений и сотрудников, время (в часах) проведения аудитных
бесед в каждом подразделении, состав требований, которые
должны быть проверены в подразделениях или у сотрудников. Также в программе аудита указываются сотрудники подразделений, ответственные за проведение аудита в их подразделении.
• распределение аудиторов по подразделениям. В том
случае, когда аудиторов несколько, необходимо спланировать работу аудиторов по подразделениям. Как правило,
распределение аудиторов по подразделениям указывается в
программе аудита. Для случая внутреннего аудита важно обратить внимание на соблюдение требований объективности
аудита. Распределение внутренних аудиторов должно быть
выполнено таким образом, чтобы они не проверяли свою
собственную работу или работу своего подразделения.
• подготовка вопросника по аудиту. Каждый из аудиторов
готовит свой вопросник по тем подразделениям или области
проверки, на которые он назначен аудитором. Вопросник – это
документ, в котором аудитор определяет состав вопросов, требующих уточнения в ходе аудита в подразделении.
• проведение инструктажа аудиторов. Инструктаж про-
водится в том случае, если аудиторов несколько. Проводит
его ведущий аудитор. Как правило, инструктаж касается вопросов взаимодействия между аудиторами по ходу проведения аудита, соблюдения правил техники безопасности в проверяемых подразделениях, а также правил ведения записей
по ходу аудита.
88
Планирование аудитов включает в себя:
• разработку программы аудитов;
• разработку планов аудитов;
• планирование ресурсов для осуществления планов.
Цель программы аудита – спланировать вид и количество аудитов, обеспечить ресурсами, необходимыми для их проведения.
Процедуры программы аудита должны охватывать следующее:
• планирование и составление графиков аудитов;
• обеспечение компетентности аудиторов и руководите-
лей групп по аудиту;
• выбор соответствующих групп по аудиту и распределе-
ние ролей и ответственности;
• проведение аудитов;
• выполнение действий по результатам аудита (если тре-
буется);
• поддержание записей по программе аудита;
• мониторинг показателей и результативности програм-
мы аудита;
• отчетность перед высшим руководством по всей проделанной работе по программе аудита.
Для малых предприятий количество процедур может быть
сокращено до одной по усмотрению организации.
Цели программы аудита могут базироваться на рассмо-
трении:
• приоритетов менеджмента;
• коммерческих намерений;
• требований системы менеджмента;
• требований, предусмотренных контрактом и обязательных требований;
• необходимость оценки поставщика;
• требований потребителя;
• потребностей других заинтересованных сторон;
• рисков организации.
За разработку и утверждение программы аудита качества в
организации ответственно высшее руководство. Разработка и
утверждение программы аудита устанавливается в виде документированной процедуры.
89
При внутреннем аудите установление полномочий необходимо для того, чтобы проверяемые воспринимали аудит серьезно и предпринимали корректирующие действия для исправления обнаруженных несоответствий.
В обязанности ответственных за аудит входит установление
ясных целей проведения аудита. Обучение аудиторов – важнейшая составляющая программы аудита качества. Один из этапов
обучения – участие кандидатов в аудиторы в одной или двух
проверках в качестве наблюдателя.
Программа аудита включает: объект аудита, предполагаемую дату проверки, тип аудита, его масштаб, фамилию ведущего аудитора, число и состав команды аудиторов и кандидатов в
аудиторы.
Ведущий аудитор должен обладать:
• навыками устного и письменного общения;
• навыками межличностного общения;
• честностью и прямотой.
Ведущий аудитор должен знать принципы, методы проведения аудита; иметь практику проведения аудита. Он должен стремиться к получению сертификата (т.е. официальному обучению
в органе по подготовке аудиторов). Сертификация дает большую
уверенность заказчику аудита в том, что аудитор использует необходимые принципы и методы при проведении аудита.
Если в ходе аудита предполагается проверка поставщика,
ведущий аудитор должен формальным образом уведомить проверяемого за 1-3 месяца до проведения аудита. Формальное
уведомление об аудите представляет собой деловое письмо и
имеет цель привлечь внимание менеджера по качеству проверяемой организации, а также высшего руководства. Письмо с
уведомлением – составная часть формальной документации
для отчета об аудите. Оно должно сообщать о масштабе и цели
проверки, типе аудита и его продолжительности. Если готов вопросный лист (вопросник) – его нужно выслать. Если должен
быть использован вопросник с балльной оценочной шкалой,
необходимо приложить инструкцию по оцениванию, чтобы
проверяемый имел представления о том, как будет определяться окончательный балл оценки. Заблаговременная отправка анкеты-вопросника имеет большое преимущество, т.к. проверяемый соберет и подготовит нужную документацию вовремя.
90
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]