Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Уголовно правовое реагирование. Монография
.pdf
2.2. Уголовно-правовое реагирование на преступления в сфере экономики
Незаконные экспорт из Российской Федерации или передача сы
рья, материалов, оборудования, технологий, научнотехнической
информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), кото
рые могут быть использованы при создании оружия массового пора
жения, вооружения и военной техники. Диспозиция ч. 1 ст. 189 УК
РФ содержит оговорку, что эта норма применяется, когда отсутст
вуют признаки преступлений, предусмотренных ст. 226.1 и 275 УК
РФ. Иными словами, ее охранительная функция имеет дополни
тельный характер. Как замечает В. В. Ульянова, «при перемещении
через таможенную границу контролируемых товаров и технологий
без соответствующих разрешительных документов, в случае если
оно связано с сокрытием их от таможенного контроля, либо с недо
стоверным декларированием или недекларированием товаров, либо
с использованием документов, содержащих недостоверные сведе
ния о товарах, и (или) с использованием поддельных либо относя
щихся к другим товарам средств идентификации, либо если такое
перемещение производится вне установленных мест или в неуста
новленное время работы таможенных органов в этих местах, дей
ствия лица следует квалифицировать по ст. 226.1 УК РФ. Если же
перемещение через таможенную границу контролируемых товаров
и технологий осуществляется при наличии разрешительных доку
ментов, выданных участнику внешнеэкономической деятельности,
но на основании недостоверно предоставленной им информации
(например, поддельного письменного обязательства иностранного
лица о том, что указанные товары и технологии не будут исполь
зоваться в целях создания оружия массового поражения и средств
его доставки), то такие действия образуют состав преступления,
1
предусмотренного ст. 189 УК РФ»
. Ее исключительно редкое при
менение связано, на наш взгляд, с многочисленными недостатками
в работе таможенных органов, одним из которых является плохое
взаимодействие с другими субъектами оперативнорозыскной дея
тельности.
Приобретение, хранение, перевозка, переработка в целях сбыта
или сбыт заведомо незаконно заготовленной древесины. Статья 191.1
1
Ульянова В. В. Вопросы квалификации незаконного экспорта из Российской
Федерации контролируемых товаров и технологий // Актуальные проблемы рос
сийского права. 2015. № 10. С. 167–175.
101
Глава 2. Горизонтальное уголовно-правовое реагирование
введена в УК РФ Федеральным законом от 21.07.2014 № 277ФЗ.
В пояснительной записке к соответствующему законопроекту ука
зано, что «незаконная рубка лесных насаждений, а также действия,
связанные с уничтожением или повреждением лесных насаждений,
представляют серьезную проблему для лесного хозяйства. Одной
из основных причин незаконной рубки лесных насаждений явля
ется непрекращающийся спрос на древесину, в том числе добы
ваемую преступным путем. Несмотря на предпринимаемые меры,
количество преступлений и правонарушений, связанных с неза
конной рубкой, уничтожением или повреждением лесных насажде
ний, а также размер ущерба, причиненного данными преступлени
ями и правонарушениями, попрежнему остаются недопустимо
1
высокими»
. Ущерб от таких преступлений исчисляется десятками
миллиардов рублей. Только в Иркутской области в августе 2020 г.
2
было выявлено 1,4 тыс. фактов незаконной вырубки леса
. Сопо
ставление этой цифры с числом рассмотренных судами РФ уголов
ных дел по ст. 191.1 за период ее действия закономерно приводит
к выводу, что дознаватели и следователи органов внутренних дел
это направление своей деятельности просто игнорируют.
Уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денеж
ных средств в иностранной валюте или валюте Российской Феде
рации. Применение ст. 193 УК РФ требует от правоприменителя,
вопервых, глубокого знания валютного и внешнеторгового зако
3
нодательства
. Вовторых, правоприменитель должен разбираться
в хитросплетениях обязательственного права. Втретьих, он дол
жен быть компетентным в условиях реализации ст. 15.25 КоАП
РФ «Нарушение валютного законодательства Российской Феде
1
Пояснительная записка «К проекту Федерального закона «О внесении изме
нений в Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовнопроцессуальный
кодекс Российской Федерации и Кодекс Российской Федерации об администра
тивных правонарушениях».
2
Операция по задержанию «черных лесорубов». URL: http://www.Lenta.ru.
(дата обращения 13.06.2021).
3
См.: Федеральный закон от 10.12.2003 № 173ФЗ «О валютном регулиро
вании и валютном контроле»; постановление Правительства РФ от 22.11.2012
№ 1207 «Об осуществлении контроля за внешнеторговыми бартерными сделками
и их учета» (вместе с «Правилами осуществления контроля за внешнеторговыми
бартерными сделками и их учета») и др.
102
2.2. Уголовно-правовое реагирование на преступления в сфере экономики
рации и актов органов валютного регулирования». Как показывает
1
анализ практики
, этим требованиям российский правопримени
тель не соответствует. Отсюда такой результат: по ст. 193 УК РФ
ежегодно за последние восемь лет ежегодно осуждалось не более
10 человек. Только в 2019 г. их число достигло 17, но только трое
из них были осуждены к реальному лишению свободы. При этом
законодатель возводит дополнительные барьеры применению
ст. 193 УК РФ: Федеральным законом от 01.04.2020 № 73ФЗ
была установлена административная преюдиция, крупный размер
содеянного увеличен с 9 до 100 млн руб., а особо крупного — с 45
до 150 млн руб.
Неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное бан
кротство. В 2019 г. по ст. 195 ч. 1 в судебном порядке рассматри
вались дела шести обвиняемых, по ч. 2 — двух. Из них к штрафу
осуждены четыре человека (два по каждой части), остальные ос
вобождены по приговору суда от наказания. По ст. 196 в этом же
году осуждено 22 человека, из них один — к реальному лишению
свободы, семь — к лишению свободы условно, семь — к штрафу,
остальные амнистированы или освобождены от наказания по дру
гим основаниям. Такая судебная практика типична, и она в прин
ципе обесценивает большую работу следователей органов внутрен
них дел по доказыванию совершения неправомерных действий
при банкротстве, преднамеренному банкротству и перемещает уси
лия по их раскрытию и расследованию на периферию профессио
нальной активности.
Привлечение денежных средств граждан в нарушение требова
ний законодательства Российской Федерации об участии в долевом
строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов не
движимости. Статья 200.3, предусматривающая уголовную ответ
ственность за такое преступление, введена в УК РФ Федеральным
законом от 01.05.2016 № 139ФЗ с большим запозданием, когда
многие недобросовестные застройщики успели обогатиться на раз
личного рода мошеннических комбинациях. Учитывая явную
1
Аминов Д. И., Шумов Р. Н., Борбат А. В. Особенности квалификации уклоне
ния от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностран
ной валюте или валюте Российской Федерации // Российский следователь. 2016.
№ 24. С. 17–21.
103
Глава 2. Горизонтальное уголовно-правовое реагирование
профилактическую направленность статьи, она могла бы сыграть
большую роль в снижении напряженности многих социальных
конфликтов в Российской Федерации. В 2019 г. по ч. 1 ст. 200.3
осужден один человек (условно к мерам, не связанным с лишением
свободы), по ч. 2 — шесть человек (один — к реальному лишению
свободы, трое — к лишению свободы условно, двое — к обязатель
ным работам, один оправдан). В 2020 г. по ст. 200.3 УК РФ осужде
ны девять человек, из них двое — к реальному лишению свободы
(на срок от одного года до двух лет), трое к условному лишению
свободы, двое — к исправительным работам и двое — к обязатель
ным работам. Такая судебная практика явно лишена значимого
профилактического потенциала.
Слабое уголовноправовое реагирование характеризует приме
нение ст. 170.1. Фальсификация единого государственного реестра
юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы
депозитарного учета, ст. 171.1 («Производство, приобретение, хра
нение, перевозка или сбыт товаров и продукции без маркировки
и (или) нанесения информации, предусмотренной законодательст
вом Российской Федерации»), ст. 171.3 («Незаконные производст
во и (или) оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодер
жащей продукции»), ст. 18 («Изготовление, хранение, перевозка
или сбыт поддельных денег или ценных бумаг»), ст. 187. «Непра
вомерный оборот средств платежей»), ст. 191 («Незаконный обо
рот янтаря, нефрита или иных полудрагоценных камней, драго
ценных металлов, драгоценных камней либо жемчуга»), ст. 193.1
(«Совершение валютных операций по переводу денежных средств
в иностранной валюте или валюте Российской Федерации на счета
нерезидентов с использованием подложных документов»), ст. 194
(«Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с орга
низации или физического лица»), ст. 200.1 («Контрабанда налич
ных денежных средств и (или) денежных инструментов»), ст. 200.2
(«Контрабанда алкогольной продукции и (или) табачных изде
лий»).
Фальсификация единого государственного реестра юридических
лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарно
го учета. Статья 170.1 УК РФ сложная по конструкции и состоит
из пяти частей. Она имеет, судя по материалам ее предваритель
104
2.2. Уголовно-правовое реагирование на преступления в сфере экономики
ного обсуждения, антирейдерскую направленность, но включена
в УК РФ Федеральным законом от 01.07.2010 № 147ФЗ, ког
да шум рейдерских захватов давно угас и можно было наблюдать
только его далекое эхо. Тем не менее отголоски рейдерства посто
янно напоминают о себе. Жива память и об организованном харак
тере рейдерских захватов, что обусловило включение в диспозиции
норм ст. 170.1 таких квалифицирующих признаков, как сопряжен
ность деяния с насилием и угрозой насилия (ч. 3), а также его со
вершение группой лиц по предварительному сговору или органи
1
зованной группой (ч. 5)
в УК РФ ст. 170.1 названо революционным актом
. Не совсем понятно, почему включение
2
; этот акт ника
кой революции в сфере обеспечения экономической безопасности
не совершил. Более того, применяется, как правило, ч. 1 ст. 170.1,
что указывает, конечно, не на избыточность уголовноправового за
прета, а на то, что применению этой статьи не предшествует опера
тивнорозыскная работа, направленная на документирование пре
ступных действий всех фигурантов рейдерского захвата. В 2019 г.
по ст. 170.1 (ч. 1) осуждены 32 человека, из них девять человек —
к условному лишению свободы, один — ограничению свободы,
один — к принудительным работам, 18 — к штрафу, трое — освобо
ждены по приговору суда от наказания.
Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт то
варов и продукции без маркировки и (или) нанесения информации,
предусмотренной законодательством РФ. Это преступление име
ет отношение к противодействию государственной налоговой по
3
литики
, поэтому законодатель, включив Федеральным законом
от 09.07.1999 № 158ФЗ ст. 171.1 в УК РФ, постоянно обращал
ся к ее редактированию (2003, 2011, 2013, 2014 гг.). В результате
в УК РФ появилась статья из семи частей, которую можно при
1
Федеральный закон от 27.12.2018 № 530ФЗ «О внесении изменений в Уго
ловный кодекс Российской Федерации и Уголовнопроцессуальный кодекс Рос
сийской Федерации».
2
Гладких В. И. Журналу «Безопасность бизнеса» — 15 лет // Безопасность биз
неса. 2018. № 2. С. 3–6.
3
Тюнин В. И. Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт това
ров и продукции без маркировки и (или) нанесения информации, предусмотрен
ной законодательством Российской Федерации (ст. 171.1 УК РФ) // Уголовное
право. 2015. № 3. С. 74–79.
105
Глава 2. Горизонтальное уголовно-правовое реагирование
знать примером неудачной юридической техники (конструкция
статьи в принципе должна, на наш взгляд, состоять из двух частей).
При этом правоприменительная практика сосредоточена на при
влечении к ответственности и осуждении лиц, обвиненных в пре
ступлениях, предусмотренных ч. 5 и 6 ст. 171.1 УК РФ. В 2019 г.
по ч. 5 этой статьи осуждены 141, по ч. 6–479 человек. По ч. 1
ст. 171.1 УК РФ в этом же году осуждены два человека, по ч. 1.1. —
0, по ч. 2–17, по ч. 3 — три, по ч. 4 — семь: всего 27 человек. Наказу
емость преступлений в целом характеризуется довольно высокими
показателями судебной репрессии: в 2019 г. к реальному лишению
свободы осуждены 102, к лишению свободы условно — 297 человек.
Незаконные производство и (или) оборот этилового спирта, ал
когольной и спиртосодержащей продукции. Введение Федеральным
законом от 26.07.2017 № 203ФЗ в УК РФ ст. 171.3 свидетельству
ет, что законодатель в конечном итоге вынужден считаться с реаль
ным состоянием криминологической обстановки в России, суще
ственным элементом которой являются незаконные производство
и (или) оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодержа
щей продукции. Конечно, было бы идеальным включить такую
статью в УК РФ еще в 1996 г. — в плане уголовноправового обес
печения Федерального закона «О государственном регулировании
производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спирто
содержащей продукции и об ограничении потребления (распития)
алкогольной продукции», а именно — ст. 25 «Пресечение незакон
ных производства и (или) оборота этилового спирта, алкогольной
и спиртосодержащей продукции, а также незаконного использова
ния основного технологического оборудования для производства
этилового спирта, которое подлежит государственной регистра
ции». Но, к большому сожалению, уголовноправовое прогнози
1
рование
не является атрибутом законотворчества в Российской
Федерации.
Правоприменительная практика по ст. 171.3 УК РФ стремитель
но развивается — в 2019 г. за такие преступления было осуждено
в два раза больше лиц, чем в 2018 г. Однако здесь следует учесть,
1
Клеймёнов М. П. Уголовноправовое прогнозирование: Дис. … дра юрид. наук.
Омск, 1992.
106
2.2. Уголовно-правовое реагирование на преступления в сфере экономики
что торговля «паленым» алкоголем в настоящее время является
скорее правилом, чем исключением. В особенности это касается
коньячных изделий
1
. Поэтому перед сотрудниками правоохрани
тельных органов находится буквально «бочка Данаид», вычерпать
которую просто невозможно. Но поскольку стремиться к этому
надо (учитывая принцип неотвратимости наказания), можно ре
комендовать усилить активность деятельности за счет специали
зации, профессионализации и увеличения штатной численности
соответствующих подразделений органов внутренних дел. Другие
правоохранительные органы вряд ли проявят к этому профессио
нальный интерес.
В 2019 г. по ст. 171.3 осуждены 156 человек: по ч. 1–121, по ч. 2–35,
в их числе — к реальному лишению свободы — шестеро, к лишению
свободы условно — 46, к исправительным работам — двое, к прину
дительным работам — семеро, к штрафу — 94. Интересно отметить,
что 66 человек, в отношении которых возбуждались дела по ч. 1
ст. 171.3 УК РФ, и 12 осужденных — по ч. 2 этой статьи, были ос
вобождены от уголовной ответственности с назначением судебного
штрафа.
Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег
или ценных бумаг. Если ориентироваться только на материалы табл.
4, то включение ст. 186 УК РФ в группу экономических престу
плений, по отношению к которым осуществляется слабое уголов
ноправовое реагирование, может показаться ошибочным. В дей
ствительности никакой ошибки здесь нет, учитывая чрезвычайно
низкую раскрываемость фальшивомонетничества. По нашим дан
ным, их реальная раскрываемость снижается и составляет менее
2
. Иными словами, число осужденных по ст. 186 УК РФ должно
1 %
быть в 100 раз больше. Кроме того, несмотря на довольно суровые
санкции трех норм этой статьи, карательную практику в отноше
нии фальшивомонетчиков нельзя назвать жесткой: в 2019 г. по ч. 1
к реальному лишению свободы приговорены 224 человека из 480
1
Петрова А. Есть ли в России настоящий коньяк? URL: http://www.tsargrad.tv.
(дата обращения: 13.06.2021).
2
Иванов П. И., Журавлев А. В. Об отдельных элементах криминологической ха
рактеристики фальшивомонетничества (в аспекте международного сотрудничест
ва) // Безопасность бизнеса. 2018. № 4. С. 56–63.
107
Глава 2. Горизонтальное уголовно-правовое реагирование
осужденных по ст. 186 УК РФ (т. е. менее половины), в том числе
к наказанию до одного года лишения свободы — 32 (14,3 % от числа
наказанных таким образом), от одного до двух лет — 90 (40,2 %),
от двух до трех лет — 65 (29,0 %), от трех до пяти лет — 36 (16,1 %).
Показатели судимости по ч. 2 ст. 186 УК РФ таковы: всего осужде
но 10 человек, из них к реальному лишению свободы — восемь (чет
веро на срок до трех лет, четверо — на срок от трех до пяти лет).
По ч. 3 осуждено 42 человека — в том числе к реальному лише
нию свободы — 29 (из них семеро — на срок до трех лет, 13 на срок
от трех до пяти лет, девять — на срок от пяти до десяти лет).
В целом можно констатировать, что в современной России крат
косрочное лишение свободы, если оно применяется реально, — ти
пичное наказание для фальшивомонетчиков.
Между тем фальшивомонетничество — это не только высокотех
нологичное преступление, требующее наличия профессиональных
навыков и соответствующего оборудования, оно находится в сфере
деятельности организованной преступности, в том числе трансна
циональной, в связи с чем его угроза экономической безопасности
резко возрастает. Следует вспомнить, что по УК РСФСР ст. 87
«Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг»
была отнесена к иным государственным преступлениям. Тем более
странным является акционирование стратегического предприятия
России — «Гознака». По мнению экспертов, процесс акционирова
ния «Гознака» не принес ожидаемых результатов. Скорее наобо
рот — преобразование ФГУПа в ПАО усилило опасения экспертов
по поводу возможной потери контроля государства над компанией,
выпускающей важнейшую продукцию — не только наличные день
ги, но и монеты из драгметаллов, награды, акцизные марки, поли
сы ОСАГО, паспорта и т. д. Возникла и угроза утечки важнейших
государственных секретов из РФ. Характерно, что за прошедшее
время госкомпания обросла фирмамипосредниками. Они весьма
эффективно реализуют продукцию «Гознака» не только на россий
ском, но и на внешних рынках, а львиную долю прибыли кладут
1
себе в карман
.
1
Чем грозит государству акционирование «Гознака». URL: http://www.
rueconimics.ru. (дата обращения: 14.06.2021).
108
2.2. Уголовно-правовое реагирование на преступления в сфере экономики
Неправомерный оборот средств платежей. В сферу примене
ния ст. 187 УК РФ попадает широкий спектр противоправных
действий, которые связаны с использованием различных поддель
ных платежных инструментов (как пластиковых карт, так и иных
средств безналичных платежей и направлены на проведение опера
ций с денежными средствами, в том числе электронными денежны
1
ми средствами, в рамках различных форм безналичных расчетов
.
В 2008 г. правоохранительными органами выявлено 6008 пре
ступлений, предусмотренных ст. 187 УК РФ, в 2013 г. — 4000,
в 2018 г. — 541. На фоне возрастающего использования пласти
ковых карт, цифровизации экономических процессов эти данные
указывают на явное ослабление деятельности по раскрытию таких
преступлений и изобличению виновных. Что касается практики
назначения наказания, то в 2019 г. по ст. 187 УК РФ осуждены
66 человек (по ч. 1–55). К реальному лишению свободы приговоре
ны — 14 человек, в том числе на срок до одного год — двое; от одно
го года до двух лет — четверо, на срок от двух до трех лет — пятеро,
на срок от трех до пяти лет — трое.
Незаконный оборот янтаря, нефрита или иных полудрагоцен
ных камней, драгоценных металлов, драгоценных камней либо жем
чуга. Редакция ст. 191 УК РФ изменена Федеральным законом
от 27.12.2019 № 500ФЗ и в настоящее время включает пять норм.
Они различаются прежде всего по предмету преступления. Первые
три нормы имеют отношение к полудрагоценным камням, осталь
ные — к драгоценным металлам, драгоценным камням и жемчугу.
Часть 1 ст. 191 УК РФ запрещает сделки с заведомо самоволь
но добытыми янтарем, нефритом или иными полудрагоценными
камнями, а равно их незаконные хранение, перевозку или пере
сылку в любом виде полудрагоценных камней. Она имеет прею
дициальный характер и предусматривает предыдущее наказание
(в пределах сроков давности) за административное правонаруше
ние, предусмотренное ст. 7.5 КоАП РФ, которая устанавливает ад
министративную ответственность за самовольную добычу янтаря,
нефрита или иных полудрагоценных камней. Часть 2 ст. 191 УК
1
См.: Боженок С. А. Уголовная ответственность за неправомерный оборот
средств платежей // Судья. 2016. № 4. С. 41–43.
109
Глава 2. Горизонтальное уголовно-правовое реагирование
РФ имеет квалифицирующий признак — крупный размер соде
янного (2 млн 250 тыс. руб.). Часть 3 рассматриваемой статьи со
держит два особо квалифицирующих обстоятельства: совершение
преступления: а) организованной группой лиц или б) группой лиц
по предварительному сговору. Часть 4 запрещает совершение сдел
ки, связанной с драгоценными металлами, драгоценными камнями
либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законода
тельством РФ, а равно незаконные хранение, перевозка или пере
сылка драгоценных металлов, драгоценных камней либо жемчуга
в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых
изделий и лома таких изделий, совершенные в крупном размере.
Часть 5 указывает на квалифицирующие обстоятельства соверше
ния преступления: а) организованной группой лиц или б) группой
лиц по предварительному сговору.
В целом конструкция ст. 191 УК РФ логична. Нарекания вызы
вают ее технические детали. Первое замечание касается понятия
«заведомая самовольность». Это нечто новое в юридическом сло
варе и не совсем ясно, как эта категория соотносится с понятиями
прямого и косвенного умысла. Вполне можно представить ситуа
цию, когда добыча полудрагоценных камней осуществляется лица
ми, фактически лишенными собственной воли, — по принуждению
(в рамках использования рабского труда). И что, это «аннигили
рует» предмет преступления? Второе замечание имеет отноше
ние к технической оплошности: логика уголовного закона требует
указывать формы соучастия в качестве квалифицирующих обсто
ятельств по степени их общественной опасности: вначале группу
лиц по предварительному сговору, а потом организованную группу.
Однако главное замечание касается реализации ст. 191 УК РФ.
Возможно, ее новая редакция будет стимулировать повышение
профессиональной активности, но в предыдущие годы результаты
деятельности дознавателей и следователей органов внутренних дел
в этом направлении довольно скромны, что видно из материалов
табл. 4. Причем одним сотрудникам органов внутренних дел с за
дачей пресечения незаконного оборота янтаря, нефрита или иных
полудрагоценных камней, драгоценных металлов, драгоценных
камней либо жемчуга не справиться, нужны совместные усилия
различных органов власти и управления. В каждом регионе, где
110
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]