Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) преступных доходов. У
.pdf
внести следующие изменения в постановление Пленума Верховного
Суда Российской Федерации от 18 ноября 2004 года № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем»:
1) из названия слова «и легализации (отмывании) денежных средств или
иного имущества, приобретенных преступным путем» исключить;
2) в преамбуле слова «статьями 171, 174 и 174.1 УК РФ» заменить словами «статьей 171 УК РФ»;
3) пункты 19–27 признать утратившими силу.
171
Приложение 8
№ п/п
Понятие
Определение
1.
Доходы
любая собственность, полученная или приобретенная прямо или косвенно в результате совершения
правонарушения, признанного таковым в соответствии с п. 1 ст. 3 Венской Конвенции от 20 декабря
1988 г.
2.
Доходы, полученные преступным
путем
денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения преступления
3.
Бенефициарный
владелец
физическое лицо, которое в конечном счете прямо
или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет
преобладающее участие более 25 % в капитале) клиентом — юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
4.
Бенефициарный
владелец клиента
физического лица
это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем
является иное физическое лицо
5.
Блокирование
(замораживание)
безналичных
денежных средств
или бездокументарных ценных бумаг
адресованный владельцу, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или
иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации или физическому лицу,
включенным в перечень организаций и физических
лиц, в отношении которых имеются сведения об их
причастности к экстремистской деятельности или
терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию
терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень
Глоссарий
172
№ п/п
Понятие
Определение
6.
Легализация
(отмывание) доходов, полученных
преступным путем
придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или
иным имуществом, полученными в результате совершения преступления
7.
Операции с денежными средствами
или иным имуществом
действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо
от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение
связанных с ними гражданских прав и обязанностей
8.
Выгодоприобретатель
лицо, к выгоде которого действует клиент, в том
числе на основании агентского договора, договоров
поручения, комиссии и доверительного управления,
при проведении операций с денежными средствами
и иным имуществом
9.
Денежные средства
наличные или безналичные деньги в российской или
иностранной валюте
10.
Имущество
вещи, деньги, ценные бумаги, имущественные права.
Предметом преступления могут быть и денежные
средства, находящиеся на банковском счете, и бездокументарные ценные бумаги, и предприятие как
имущественный комплекс, и т.д.
11.
Имущество
имущество любого рода, вещественное или невещественное, движимое или недвижимое, а также юридические акты или документы, подтверждающие
право на имущество или на долю в этом имуществе
12.
Сделки
действия граждан и юридических лиц, направленные
на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей
13.
Собственность
активы любого рода, материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, осязаемые или
неосязаемые, а также юридические документы или
акты, удостоверяющие право на такие активы или
участие в них
173
№ п/п
Понятие
Определение
14.
Финансовые
операции
действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом (независимо от формы и
способов их осуществления, например, договор займа или кредита, банковский вклад, обращение с
деньгами и управление ими в задействованном хозяйственном проекте), направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними
гражданских прав или обязанностей
15.
Заведомость как
обязательный признак данного состава преступления
предполагает, что виновному достоверно известно,
что денежные средства или иное имущество, с которыми совершаются финансовые операции, приобретены другими лицами преступным путем
16.
Предпринимательская деятельность
самостоятельное, осуществляемое на свой риск поведение зарегистрированного в качестве субъекта
такой деятельности лица, направленное на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или
оказания услуг
17.
Иная экономическая
деятельность
экономически значимое поведение лица, связанное с
обращением собственности, но не имеющее своей
основной целью систематическое извлечение прибыли
18.
Идентификация
совокупность мероприятий по установлению определенных сведений о клиентах, их представителях,
выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах,
по подтверждению достоверности этих сведений с
использованием оригиналов документов и (или)
надлежащим образом заверенных копий
19.
Видовой объект
преступлений в
сфере экономической деятельности
общественные отношения, возникающие в сфере
экономической деятельности (производства, распределения, обмена и потребления материальных благ и
услуг)
174
№ п/п
Понятие
Определение
20.
Финансирование
терроризма
предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2,
205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278,
279, 360 и 361 РФ, либо для финансирования или
иного материального обеспечения лица в целях совершения им хотя бы одного из указанных преступлений, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или
преступного сообщества (преступной организации),
созданных или создаваемых для совершения хотя бы
одного из указанных преступлений
21.
Крупный размер
финансовых
операций
сделки с денежными средствами или иным имуществом, совершенные на сумму, превышающую 1,5
млн руб.
22.
Особо крупный
размер финансовых
операций
сделки с денежными средствами или иным имуществом, совершенные на сумму, превышающую 6 млн
руб.
23.
Клиент
физическое или юридическое лицо, иностранная
структура без образования юридического лица,
находящиеся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами
или иным имуществом
24.
Группа лиц по
предварительному
сговору
преступление признается совершенным группой лиц
по предварительному сговору, если в нем участвовали лица, заранее договорившиеся о совместном совершении преступления
25.
Организованная
группа
преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой
группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений
26.
Отмывание денег
процесс, посредством которого скрывается существование, незаконное происхождение или незаконное использование доходов, и затем эти доходы маскируются таким образом, чтобы казаться имеющими
законное происхождение
175
№ п/п
Понятие
Определение
27.
Лица, использующие свое служебное
положение
должностные лица, служащие, а также лица, осуществляющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях
28.
Национальная система противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию
терроризма
совокупность федеральных органов государственной
власти, других государственных органов и организаций, осуществляющих противодействие легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, полномочий,
которыми эти органы и организации обладают для
реализации возложенных на них функций, и нормативных правовых актов РФ, регулирующих их деятельность
29.
Уполномоченный
орган
федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
30.
Иностранная
структура
без образования
юридического лица
организационная форма, созданная в соответствии с
законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в
частности, фонд, партнерство, товарищество, траст,
иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления), которая в
соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников
(пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных
выгодоприобретателей.
176
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]