Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
.pdf
Закона «Об акционерных обществах». Он не может превышать трех дней с момента представления
необходимых документов. Сроки проведения иных операций в реестре (открытие лицевого счета,
внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; внесение записей о
блокировании операций по лицевому счету; внесение записи об обременении ценных бумаг
обязательствами; конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам и т.п.)
определяются Положением N 27 (п. 10.3).
20. Комментируемой статьей (п. 3) не допускается отказ реестродержателя от внесения записи
в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного
приобретателя, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.
Согласно Положению N 27 регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в
случаях, если:
- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в
соответствии с Положением;
- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением
информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах,
предоставленных регистратору;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено
распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы
не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из
предусмотренных в Положении способов;
- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной
подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом,
передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных
бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и
отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся
основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на
лицевом счете зарегистрированного лица;
- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора
в размере, установленном прейскурантом регистратора.
Таким образом, отказ от внесения соответствующей записи по мотиву непредставления
акционером передаточного распоряжения, может быть признан обоснованным лишь тогда, когда
оформление и представление таких распоряжений обязательно в силу названных выше правовых
актов (например, по сделке, совершенной с участием профессионального участника РЦБ, и т.п.). В
остальных случаях достаточным основанием для внесения записи в реестр акционеров являются
иные документы, перечисленные в указанных актах и подтверждающие переход права
собственности на акции (свидетельство о праве на наследство, решение суда, вступившее в законную
силу, надлежащим образом оформленный договор купли-продажи, договор дарения акций и др.).
21. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты
предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу
мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия,
которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в
51
реестр. Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в
порядке, установленном законодательством РФ.
В соответствии со ст. 44, 45 Закона «Об акционерных обществах» держатель реестра обязан
внести соответствующую запись в реестр акционеров не позднее трех дней с момента обращения
акционера и представления им документов, предусмотренных правовыми актами РФ. Отказ
держателя реестра от внесения записи в реестр акционеров может быть обжалован акционером в
суде. Если ведение реестра акционеров поручено специализированному регистратору (п. 3 ст. 44
Закона «Об акционерных обществах»), в качестве ответчиков по делу должны привлекаться
акционерное общество и специализированный регистратор - держатель реестра.
Владелец акций вправе обратиться с требованием об обязании акционерного общества
(держателя реестра) внести запись о нем в реестр акционеров и в том случае, если в установленный
ст. 45 Закона «Об акционерных обществах» срок такая запись не внесена и держатель реестра не
направил акционеру в пятидневный срок после получения от него заявления уведомление с
указанием мотивов отказа от внесения его в реестр.
Суд в случае необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него
соответствующей записи по требованию акционера обязывает держателя реестра внести
необходимую запись с той даты, с которой она должна была быть внесена в соответствии с законом.
Дата внесения в реестр акционеров лица, признанного судом собственником акций, может
определяться датой вступления соответствующего решения суда в законную силу (п. 10
Информационного письма президиума ВАС РФ от 21 апреля 1998 г. N 33 «Обзор практики
разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций»).
22. Регистратор не имеет права по своей инициативе аннулировать уже внесенные в реестр
записи (п. 5 Положения N 27). Согласно разъяснениям президиума ВАС РФ исключение записи об
акционере из реестра возможно лишь при представлении предусмотренных правовыми актами
документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому
владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере), либо в случае признания в
судебном порядке недействительным акта (договора), на основании которого была внесена запись в
реестр о конкретном лице как собственнике акций, с одновременным восстановлением в реестре
записи о предыдущем владельце акций (п. 11 вышеназванного Информационного письма президиума
ВАС РФ).
23. Комментируемой статьей нечетко прописаны вопросы о предоставлении информации из
реестра. Более системно они раскрываются в п. 7.9 Положения N 27. Для получения информации из
реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из
реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- зарегистрированные лица;
- эмитент;
- уполномоченные представители государственных органов.
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр
информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его
лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к
уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
самом регистраторе, а также других данных в соответствии с законодательством РФ.
Регистратор обязан доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую
эмитентом; передавать зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям
52
ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из
реестра об именах владельцев (полном наименовании), количестве, категории (типе) и номинальной
стоимости принадлежащих им ценных бумаг; информировать зарегистрированных в системе ведения
реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными
бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
Эмитент для получения информации из реестра предоставляет регистратору распоряжение с
указанием объема требуемой информации. Эмитент должен также предъявить регистратору список
должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем
информации, которую может получить каждое из этих должностных лиц.
Комментируемая статья никак не регулирует вопросы предоставления информации из реестра
представителям государственных органов. Пункт 7.9.3 Положения N 27 закрепляет право судебных,
правоохранительных и налоговых органов, а также иных уполномоченных государственных органов
получать информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с
законодательством РФ. Такой весьма неопределенный, широкий и открытый перечень
уполномоченных на получение данной информации органов не способствует сохранению тайны
лицевого счета и операций по нему. Необходимо внесение изменений и дополнений в
комментируемый закон с целью закрепления ограниченного перечня уполномоченных на получение
указанной информации государственных органов.
24. Закон предусматривает, что в случае прекращения действия договора по поддержанию
системы ведения реестра между эмитентом и регистратором последний передает другому держателю
реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы,
образующие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия
договора. При этом передача производится в день расторжения договора. Порядок и сроки передачи
информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных
бумаг, регламентируются приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 декабря
2010 г. N 10-77/пз-н "Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче
документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг".
25. Часть 4 п. 3 комментируемой статьи устанавливает некоторые общие основания
гражданско-правовой ответственности лиц, допустивших ненадлежащее исполнение порядка
поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности. Речь идет как
об эмитенте и регистраторе, так и о депозитарии и владельце ценных бумаг. К ним согласно данной
норме может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего
из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами. Пункт 5.4 Положения N 27
в качестве дополнительных оснований ответственности регистратора называет также необеспечение
конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных.
При этом в Положении подчеркивается, что регистратор не несет ответственности за операции по
счетам клиентов, исполняемые по распоряжениям номинального держателя, доверительного
управляющего.
26. Согласно п. 4 ст. 44 Закона «Об акционерных обществах» общество, поручившее ведение
и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от
ответственности за его ведение и хранение.
Общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру
в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи
с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра
акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным
53
вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения
убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.
При этом должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право обратного
требования (регресса) к другому должнику в размере половины суммы возмещенных убытков, если
иное не предусмотрено соглашением между обществом и регистратором. Условия соглашения,
устанавливающего порядок распределения ответственности либо освобождающего общество или
регистратора от ответственности в случае причинения убытков по вине хотя бы одной из сторон,
ничтожны. При наличии вины только одного из солидарных должников виновный должник не имеет
права обратного требования (регресса) к невиновному должнику, а невиновный должник имеет
право обратного требования (регресса) к виновному должнику в размере всей суммы возмещенных
убытков. При наличии вины обоих солидарных должников размер обратного требования (регресса)
определяется в зависимости от степени вины каждого солидарного должника, а в случае
невозможности определить степень вины каждого из них размер обратного требования (регресса)
составляет половину суммы возмещенных убытков.
Статья 8.1. Трансфер-агенты
1. Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим
Федеральным законом, иных регистраторов, депозитарии и брокеров (далее - трансфер-агенты).
2. Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или
агентского договора, заключенного с регистратором, а также выданной им доверенности.
3. При осуществлении своей деятельности трансфер-агенты обязаны указывать, что они действуют от
имени и по поручению регистратора, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность,
выданную этим регистратором.
4. В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:
1) принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
2) передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную
информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.
5. Трансфер-агенты обязаны:
1) принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения
операций в реестре;
2) обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;
3) соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций
трансфер-агента;
4) осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;
5) удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6. Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре)
начинается с момента приема трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре.
7. Регистратор и трансфер-агент обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен
информацией и документами в электронной форме.
54
Комментарий к ст. 8.1
1. Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции
по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче
регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также
функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным
представителям информации и документов, полученных от регистратора.
Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором.
Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по
которым трансфер-агент имеет право приема документов. В соответствии с п. 2 комментируемой
статьи к договору с трансфер-агентом применяются положения гл. 49 и гл. 52 ГК РФ.
Функции и требования к трансфер-агенту установлены в Положении N 27. В частности, в
функции трансфер-агента входит:
прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на
совершение операций в реестре;
передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов
ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора;
осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или часть из них. Регистратор и
трансфер-агент обязаны предоставлять заинтересованным лицам информацию о функциях,
выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором. Регистратор вправе
вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от
трансфер-агента.
Положение N 27 запрещает эмитенту выполнять функции трансфер-агента по ценным
бумагам, выпущенным другими эмитентами (п. 9).
Трансфер-агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по
лицевым счетам зарегистрированных лиц, т.е. собственно регистраторские функции.
2. Положением N 27 определяются некоторые существенные условия договора регистратора с
трансфер-агентом. В нем, в частности, в интересах инвесторов и владельцев ценных бумаг должны
быть предусмотрены следующие условия:
время приема документов на проведение операций в реестре не менее 4 часов каждый
рабочий день недели (для того чтобы обеспечить эмитенту, зарегистрированным лицам,
уполномоченным лицам возможность предоставления распоряжений и получения
информации из реестра);
соблюдение правил ведения реестра регистратора.
3. Необходимо отличать трансфер-агентов от филиалов регистратора. Согласно Положению о
лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (п. 12)
проведение операций в реестре может осуществляться вне места нахождения регистратора его
обособленным подразделением. Однако это возможно только в случае, если данное подразделение
регистратора удовлетворяет следующим требованиям:
зарегистрировано в качестве филиала юридического лица-регистратора;
имеет в штате не менее одного специалиста, удовлетворяющего квалификационным
требованиям ФСФР;
55
обеспечивает выполнение операций во всех реестрах, которые ведутся регистратором в
пределах административно-территориального образования (кроме районов/округов города)
по месту нахождения данного подразделения регистратора.
4. Передоверие регистратором части своих функций по сбору информации другим
регистраторам не освобождает его от ответственности перед эмитентом. Данное правило
сформулировано слишком узко, поскольку регистратор должен отвечать не только перед эмитентом,
но и перед зарегистрированными в реестре лицами, т.е. должен отвечать в целом за ведение и
хранение реестра. Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения
или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций, в порядке, предусмотренном
законодательством РФ.
5. Закон устанавливает необходимость электронного документооборота между регистратором
и трансфер-агентом.
Статья 8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра
1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие
виды лицевых счетов (счетов депо):
1) счет владельца;
2) счет доверительного управляющего;
3) счет номинального держателя;
4) депозитный счет;
5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
6) иные счета, предусмотренные федеральными законами.
2. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии также могут открывать следующие счета:
1) счет депо иностранного номинального держателя;
2) счет депо иностранного уполномоченного держателя;
3) счет депо депозитарных программ.
3. Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра также могут открывать лицевой счет
номинального держателя центрального депозитария.
4. Депозитарии и держатели реестра могут открывать и вести счета, которые не предназначены для
учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц.
5. Порядок открытия и ведения лицевых счетов (счетов депо), а также иных счетов определяется
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6. По лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг осуществляется учет прав собственности и
иных вещных прав на ценные бумаги.
7. По лицевому счету (счету депо) доверительного управляющего осуществляется учет прав
управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
8. По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные
бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и
осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
9. По депозитному лицевому счету (депозитному счету депо) осуществляется учет прав на ценные
бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.
10. По казначейскому лицевому счету (казначейскому счету депо) эмитента (лица, обязанного по
ценным бумагам) осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные
(выданные) им ценные бумаги.
11. Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения
обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем
56
внесения соответствующей записи по лицевому счету (счету депо) владельца этих ценных бумаг, лицевому
счету (счету депо) доверительного управляющего, счету депо иностранного уполномоченного держателя.
12. Правила, предусмотренные пунктом 11 настоящей статьи, могут не применяться в случае, если
депозитарий (держатель реестра) является лицом, исполнение обязательств перед которым обеспечивается
ценными бумагами. В этом случае для возникновения обеспечения, за исключением залога, достаточно
заключения соответствующего договора.
13. Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется
по лицевому счету (счету депо), допускается только по лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг.
14. К отношениям депозитария с иностранными лицами, связанным с открытием, ведением и
закрытием счетов депо указанных лиц, применяется законодательство Российской Федерации.
Комментарий к ст. 8.2
1. Депозитарии в соответствии с п. 1 и п. 2 комментируемой статьи могут открывать все виды
счетов депо, предусмотренные законодательством.
Особо следует отметить возможности центрального депозитария. В соответствии с п. 1 ст. 25
Федерального закона от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ «О центральном депозитарии» центральный
депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг:
Российской Федерации, субъектам Российской Федерации и муниципальным образованиям в
лице соответствующих уполномоченных органов или организаций;
Банку России;
профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
иным лицам при условии, что полномочия по подаче поручений на проведение операций по
соответствующему счету депо предоставлены профессиональному участнику рынка ценных
бумаг.
В соответствии с п. 2 и п. 3 ФЗ «О центральном депозитарии» центральный депозитарий
открывает счета депо доверительного управляющего ценными бумагами в случаях, указанных в
законодательстве, а также может открывать счета депо иностранного номинального держателя
следующим включенным в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков, иностранным организациям:
которые являются международными централизованными системами учета прав на ценные
бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам;
которые являются в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или)
осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых
биржах или иных регулируемых рынках либо осуществляют клиринг по результатам таких
торгов.
Необходимо обратить внимание на то, что п. 3. п. 2 комментируемой статьи вступает в силу с
1 января 2013 г.
2. Счета, приведенные в п. 1 комментируемой статьи, различаются по субъекту, на которого
они открыты. Все счета предназначены для учета и фиксации вещных прав на ценные бумаги. При
заключении депозитарного договора следует обратить внимание на стандарты и регламенты
осуществления депозитарной деятельности соответствующим депозитарием.
57
3. В соответствии с п. 3 комментируемой статьи держатель реестра может открывать еще один
вид счета депо. Счет депо номинального держателя центрального депозитария, открытый
держателем реестра, призван обеспечить депонента дополнительной информационной поддержкой.
4. Эмиссионный счет депо предназначен для зачисления на него ценных бумаг, выпущенных
эмитентом в установленном законом порядке. Счет неустановленных лиц открывается, если
количество ценных бумаг на других счетах меньше общего количества ценных бумаг.
5. В п. 6, п. 7, п. 8, п. 9 и п. 10 комментируемой статьи раскрывает содержание некоторых
понятий, используемых в п. 1 и п. 2. Представленные нормы указывают на вторую сторону договора
о счете депо.
Статья 8.3. Номинальный держатель ценных бумаг
1. Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого
учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
2. Открытие депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре не может быть
обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом.
3. В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в
реестре может быть только центральный депозитарий.
4. Номинальный держатель ценных бумаг осуществляет права по ценным бумагам только в случае
получения им соответствующего полномочия.
5. Переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг
не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.
6. Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой
счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на
определенную дату список, содержащий сведения:
1) о своих депонентах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным
бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленных управляющим в случаях,
предусмотренных частью тринадцатой статьи 5 настоящего Федерального закона;
2) о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам,
полученные номинальным держателем от своих депонентов;
3) о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список;
4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7. В дополнение к списку, указанному в пункте 6 настоящей статьи, номинальный держатель
предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не
предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных
номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.
8. Депозитарий вправе требовать представления списка, предусмотренного пунктом 6 настоящей
статьи, при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании
требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент - на основании его требования, а также в
иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
9. Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными
законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих
дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра.
10. Номинальный держатель ценных бумаг возмещает депоненту убытки, причиненные
непредставлением в срок сведений об этом депоненте держателю реестра, вне зависимости от того, открыт ли
указанному депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре. Номинальный держатель
освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по
58
представлению сведений другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным
указанием своего депонента.
Комментарий к ст. 8.3
1. В комментируемой статье не только содержится легальная дефиниция понятия
«номинальный держатель», но и отмечается, что открытие депозитарного счета номинального
держателя не может быть обусловлено депозитарным договором. В соответствии с п. 1 ст. 24 ФЗ «О
центральном депозитарии» лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в
реестре может быть открыт только центральному депозитарию. Законодательство, таким образом, не
допускает открытия лицевых депозитарных счетов иным лицам, что серьезным образом уменьшает
фактический объем п. 1, п. 2 и п. 3 комментируемой статьи.
2. Номинальный держатель осуществляет права по ценным бумагам только в том случае, если
имеет на это соответствующее распоряжение собственника или уполномоченного им лица. При этом
переход прав по ценным бумагам между депонентами одного и того же номинального держателя не
отражается на счете номинального держателя, поскольку это не изменяет объем ценных бумаг (прав,
удостоверяемых этими ценными бумагами), учет за которыми ведется соответствующим
номинальным держателем.
3. Номинальный держатель имеет обязанность предоставлять депозитарию необходимую для
ведения счета информацию, указанную в п. 6 комментируемой статьи. Информация,
предоставляемая депозитарию номинальным держателем, касается субъектного состава
общественных отношений, связанных с ценными бумагами, и объема прав (количество ценных
бумаг). Обязанности номинального держателя по информационному обеспечению своего
депозитария расширяются ч 7 комментируемой статьи.
4. Несоблюдение сроков предоставления номинальным держателем информации своему
депозитарию влечет возникновение у него имущественной ответственности перед своим депонентом.
Статья 8.4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих
в интересах других лиц
1. Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации с
местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 настоящего
Федерального закона, действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее
личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. При этом иностранным
организациям, которые являются международными централизованными системами учета прав на ценные
бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными
депозитариями и (или) осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных
биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов, счет депо иностранного
номинального держателя может быть открыт только в центральном депозитарии, если такие организации
включены в перечень, предусмотренный статьей 25 Федерального закона «О центральном депозитарии».
2. Иностранный номинальный держатель ценных бумаг осуществляет права по ценным бумагам
только в случае получения им соответствующего полномочия.
3. Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации
с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 настоящего
Федерального закона, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь
59
собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и
фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный
уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.
4. Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения
которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с
иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении
эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, учитываются на счете депо депозитарных программ. Счет
депо депозитарных программ может быть открыт только в российском депозитарии, которому открыт счет
депо номинального держателя в центральном депозитарии.
5. На ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на счете депо иностранного номинального
держателя, счете депо иностранного уполномоченного держателя, счете депо депозитарных программ, не
может быть обращено взыскание по обязательствам лиц, которым открыты указанные счета.
6. Иностранный номинальный держатель обязан предоставлять депозитарию информацию о
владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счете депо
иностранного номинального держателя, в случаях, порядке и сроки, которые предусмотрены федеральными
законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг для номинальных держателей.
7. Лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ, осуществляет право на участие в общем
собрании акционеров по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами
иностранного эмитента, принадлежащими владельцам, давшим указания голосовать определенным образом
на общем собрании акционеров. При этом право на участие в общем собрании осуществляется только при
условии предоставления российскому эмитенту информации об указанных владельцах ценных бумаг
иностранного эмитента с указанием количества акций, права в отношении которых удостоверяются ценными
бумагами иностранного эмитента, принадлежащими каждому из них.
8. В список лиц, имеющих право получения дивидендов, подлежащих выплате по акциям, права в
отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, включается лицо, которому
открыт счет депо депозитарных программ. При этом выплата дивидендов осуществляется лицу, которому
открыт счет депо депозитарных программ, только по акциям, права в отношении которых удостоверяются
ценными бумагами иностранного эмитента, информация о владельцах которых предоставлена эмитенту акций
в соответствии с пунктом 7 настоящей статьи.
9. Требования к порядку предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ,
информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций
российского эмитента, а также о количестве принадлежащих им ценных бумаг иностранного эмитента
устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
10. Иностранный номинальный держатель обязан по требованию лица, у которого ему открыт счет
депо иностранного номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на
определенную дату список, содержащий сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и
сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих этим лицам.
11. Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель обязаны
предоставлять информацию соответственно о владельцах ценных бумаг, лицах, в интересах которых
иностранный уполномоченный держатель осуществляет владение ценными бумагами, по требованию
эмитента, судов, арбитражных судов (судей), федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - по требованию органов предварительного
следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органов внутренних дел при осуществлении ими
функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики. При этом эмитент
вправе требовать предоставления указанной информации, если это необходимо для исполнения требований
законодательства Российской Федерации.
60
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]