Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
.pdf
ФСФР РФ утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов
и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг и
регистрации проспектов ценных бумаг.
В рамках данного направления ФСФР РФ разрабатывает и утверждает единые требования к
правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, а также
устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра. Так, еще ФКЦБ были приняты
следующие нормативные акты:
- Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации
(утверждено постановлением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. N 32/пс);
- приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н «Об
утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов»;
- приказ ФСФР РФ от 5 апреля 2011 г. N 11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам
осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами
клиентов брокера»;
- Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации (утверждено постановлением ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9);
- Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утверждено
постановлением ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. N 27).
3. Пунктом 4 комментируемой статьи к компетенции ФСФР РФ отнесено установление
обязательных требований к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их
публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной
деятельности. При этом правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг должны устанавливаться совместно с
Министерством финансов РФ. Совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина РФ N 32/108н
от 11 декабря 2001 г. утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные
сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными
бумагами.
4. На основании п. 6-8, 18 комментируемой статьи ФСФР РФ:
- осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения
требований законодательства РФ о ценных бумагах;
- устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии
при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также стандартов и
требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу разрешений на
приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных
бумаг, ведет реестр указанных организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса
саморегулируемой организации при нарушении требований законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
161
5. На основании п. 9 комментируемой статьи к компетенции ФСФР РФ также относится
определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых
фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг.
6. В целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств,
предусмотренных в них, установлены стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг
эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на
территории РФ. К компетенции ФСФР РФ относится определение порядка государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной
регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и
регистрации проспектов ценных бумаг. К нормативным актам, изданным еще ФКЦБ, в рамках
указанной выше функции, относятся Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов
ценных бумаг (утверждены приказом ФСФР РФ от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н).
7. ФСФР РФ осуществляет контроль за соблюдением утвержденных ею стандартов и
требований эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг. На нее
возложены функции надзора за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их
количеству в обращении (п. 10, 21).
8. В соответствии с п. 19 комментируемой статьи ФСФР РФ устанавливает и определяет
порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ценных бумаг,
выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ. В настоящее время действует приказ ФСФР
РФ от 10 июня 2009 г. N 09-21/пз-н «Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной
службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения
эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации».
9. ФСФР РФ утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и
сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляет их
аттестацию. На основании п. 10 ст. 44 комментируемого Закона ФСФР РФ вправе аннулировать
квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими
законодательства РФ о ценных бумагах.
10. Согласно п. 3 ст. 61 ГК РФ требование о ликвидации общества в связи с нарушением
законов и иных правовых актов может быть предъявлено в суд государственным органом или
органом местного самоуправления, которому такое право предоставлено законом. Соответствующим
правом наделены органы прокуратуры (ст. 35 Федерального закона «О прокуратуре РФ»), налоговые
органы (ст. 31 Налогового кодекса РФ), Центральный банк России - в отношении банков и иных
кредитных организаций (ст. 19, 23.1 Закона о банках и банковской деятельности). Комментируемый
Закон наделил правом на предъявление исков о ликвидации юридических лиц ФСФР РФ и ее
региональные органы при выявлении фактов грубого нарушения законодательства о рынке ценных
бумаг (п. 20).
Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок принятия решений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
определяется Правительством Российской Федерации.
162
Комментарий к ст. 43
1. В соответствии с постановлением Правительства РФ от 19 января 2005 г. N 30 «О типовом
регламенте взаимодействия федеральных органов исполнительной власти» принят Регламент ФСФР
РФ (приказ ФСФР РФ от 1 декабря 2011 г. N 11-64/пз-н).
2. В соответствии с приказом от 1 декабря 2011 г. N 11-64/пз-н ФСФР РФ самостоятельна в
осуществлении своих полномочий, установленных федеральными законами, актами Президента РФ
и Правительства РФ. При осуществлении своих полномочий ФСФР непосредственно
взаимодействует с другими органами государственной власти и органами местного самоуправления,
если иной порядок не установлен федеральными законами, актами Президента РФ и Правительства
РФ. Порядок взаимодействия ФСФР с федеральными органами исполнительной власти при
осуществлении ею согласованных действий по реализации государственных функций, включая
образование координационных и совещательных органов, определяется нормативными правовыми
актами Президента РФ, Правительства РФ, а также согласованными или совместными актами ФСФР
и федеральных органов исполнительной власти, руководство деятельностью которых осуществляет
Президент РФ или Правительство РФ.
3. В приказе ФСФР РФ от 1 декабря 2011 г. N 11-64/пз-н установлено, что Структура и
штатное расписание центрального аппарата ФСФР России утверждаются руководителем ФСФР в
пределах фонда оплаты труда и численности (без персонала по РФ Федерации, с учетом реестра
должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих
нормативную численность соответствующих структурных подразделений ФСФР. Структура и
штатное расписание территориального органа ФСФР утверждаются руководителем
территориального органа после их согласования с центральным аппаратом ФСФР в пределах
установленного фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию
помещений) на основе утвержденной схемы размещения территориальных органов ФСФР с учетом
реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих
нормативную численность соответствующих структурных подразделений.
Структура центрального аппарата ФСФР включает в себя руководство (руководителя и его
заместителей) ФСФР, помощников руководителя, структурные подразделения по направлениям
деятельности – управления и самостоятельные отделы. В управлениях ФСФР образуются отделы.
Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:
1) утратил силу;
2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке,
установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и определять их виды;
3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за
исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования,
направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также
обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на
исключение конфликта интересов, в том числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и
размещению эмиссионных ценных бумаг;
4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка
ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном
производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на
163
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Немедленно после вступления в силу
решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия
лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по
устранению нарушений либо аннулировать лицензию;
- в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка
ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального
закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», принимать
решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг;
- в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка
ценных бумаг при осуществлении ими функций по ведению реестра требований кредиторов, а также
требований, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве)» (далее - Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»), принимать решение о
приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг;
- в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка
ценных бумаг требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых
актов принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, установленных указанным
Федеральным законом;
- в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка
ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых
допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансферагента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев,
принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
4.1) в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию;
5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче
разрешения саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать
выданное ей разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой
информации;
6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка
ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими
федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных
участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля
за деятельностью указанных организаций;
6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением
функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их
саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них
представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный
суд) по вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
164
8.1) в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)»,
подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;
9) принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого
нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
11) утратил силу;
12) обмениваться информацией, в отношении которой установлено требование об обеспечении ее
конфиденциальности, в том числе персональными данными, с соответствующим органом (организацией)
иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего
взаимный обмен этой информацией, при условии, что законодательством государства соответствующего
органа (организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставляемой информации, в отношении
которой установлено требование об обеспечении ее конфиденциальности, чем предусмотренный
законодательством Российской Федерации уровень защиты предоставляемой информации, в отношении
которой установлено требование об обеспечении ее конфиденциальности, а в случае, если отношения по
обмену информацией регулируются международными договорами Российской Федерации, - в соответствии с
условиями данных договоров. Информация, полученная в соответствии с указанными соглашениями, может
предоставляться в государственные органы, в том числе правоохранительные, только с согласия
соответствующего органа (организации) иностранного государства, предоставившего эту информацию, или на
основании судебного акта;
13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для
квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации,
связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими
производными финансовыми инструментами;
14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения
цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами;
15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка
ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается
только за счет квалифицированных инвесторов;
16) устанавливать требования к информационным технологиям, в том числе к форматам информации в
электронном виде, применяемым при раскрытии или предоставлении информации о ценных бумагах и о
производных финансовых инструментах;
17) проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию
или предоставлению информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если
установленный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг порядок раскрытия или предоставления информации предусматривает ее раскрытие или
предоставление путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия
проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных
информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными
информационными агентствами и федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
18) обмениваться информацией, в отношении которой установлено требование об обеспечении ее
конфиденциальности, в том числе персональными данными, с Центральным банком Российской Федерации на
основании заключенного с ним соглашения при условии сохранения конфиденциальности полученной
информации и использования ее для осуществления Центральным банком Российской Федерации
возложенных на него функций.
165
Комментарий к ст. 44
1. В комментируемой статье на законодательном уровне закреплены права ФСФР РФ,
которые конкретизированы в постановлении Правительства РФ от 29 августа 2011 г. N 717 "О
некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской
Федерации".
2. ФСФР РФ вправе квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые
инструменты, а также определять их виды в соответствии с законодательством РФ. Порядок
квалификации ценных бумаг утвержден постановлением ФКЦБ от 24 декабря 2003 г. N 03-48/пс.
Источниками информации для проведения квалификации ценных бумаг могут быть результаты
анализа данных отчетности и информации организаций, жалобы, заявления и обращения
юридических и физических лиц; сообщения в СМИ, обращения государственных и муниципальных
или судебных органов, а также Банка России. Основанием для квалификации ценных бумаг являются
Гражданский кодекс РФ, комментируемый Закон, иные нормативные правовые акты РФ,
регулирующие отношения, связанные с отнесением документов к ценным бумагам.
3. ФСФР РФ вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка
ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных
средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании
брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных
бумаг. Приказом ФСФР от 24 мая 2011 г. N 11-23/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности
собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов» установлены нормативы достаточности собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг, а приказом ФСФР РФ от 23 октября 2008 г. N
08-41/пз-н утверждено Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
4. В п. 4 комментируемой статьи предусмотрены основания и порядок приостановления либо
аннулирования лицензий, выданных участникам фондового рынка.
5. В соответствии с п. 5 комментируемой статьи по основаниям, предусмотренным
законодательством РФ, ФСФР РФ может отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию.
Сообщение об этом обязательно должно быть опубликовано в средствах массовой информации.
6. Пунктом 6 комментируемой статьи предусмотрено право ФСФР РФ устанавливать порядок
проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных
лицензируемых ею организаций. Также ФСФР РФ осуществляет самостоятельно или совместно с
соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверку деятельности
эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций, а
также иных лицензируемых ею организаций, назначает и отзывает инспекторов для контроля за
деятельностью указанных организаций.
Приказом ФСФР РФ от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н утверждено Положение о проведении
проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную
службу по финансовым рынкам. Порядок проведения проверок установлен Административным
166
регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной
функции контроля и надзора, утвержденным Приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. N 07107/пз-н.
Проверки организаций проводятся работниками ФСФР России и РО ФСФР России
самостоятельно, а также совместно с уполномоченными работниками федеральных органов
исполнительной власти.
К проведению плановых выездных проверок организаций, являющихся членами
саморегулируемых организаций привлекаются уполномоченные работники соответствующих
саморегулируемых организаций.
ФСФР России (РО ФСФР России) проводит выездные и камеральные проверки. Выездные
проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными.
Под плановой выездной проверкой понимается проверка деятельности организации,
проводимая группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации,
включенная в план выездных проверок ФСФР России.
Выездная проверка организации, не включенная в план выездных проверок ФСФР России,
является внеплановой.
Внеплановая выездная проверка проводится группой инспекторов по месту нахождения и/или
ведения деятельности организации и назначается с целью проверки исполнения предписаний об
устранении выявленных нарушений, исполнения требования законодательства о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае поступления информации от
органов государственной власти о наличии в деятельности организации нарушений федеральных
законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за
соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России, и в случае получения от физических
и/или юридических лиц информации, подтвержденной документами, свидетельствующими о
наличии признаков нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений федеральных законов, иных
нормативных правовых актов Российской Федерации.
Внеплановая выездная проверка эмитента в виде наблюдения на общем собрании акционеров
(далее - наблюдение) проводится по месту проведения общего собрания акционеров и назначается
для проверки исполнения эмитентом требований законодательства об акционерных обществах при
подготовке, созыве и проведении общего собрания акционеров, законодательства о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг или в случае поступления в ФСФР России
(РО ФСФР России) жалоб, обращений, заявлений или иной информации, содержащей сведения о
возможном нарушении законодательства Российской Федерации и/или прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг при подготовке и проведении общего собрания акционеров
эмитента.
Совместная выездная проверка предусматривает включение в состав группы инспекторов по
согласованию с федеральными органами исполнительной власти уполномоченных ими работников.
Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) по месту нахождения ФСФР
России (РО ФСФР России) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и
другими лицами или государственными органами документов и сведений.
Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях
федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор
за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России).
167
Отдельные надзорные мероприятия ФСФР России, а именно проверка сведений, изложенных
в поступающих в ФСФР России жалобах и обращениях физических и юридических лиц, о
возможном нарушении организацией законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных правовых актов Российской Федерации, действующих в сфере ее деятельности,
проводятся без назначения камеральной проверки путем затребования у этой организации (и/или у
иных поднадзорных ФСФР России организаций, связанных с деятельностью проверяемой
организации) необходимых объяснений, информации и документов, относящихся к деятельности
проверяемой организации.
В случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о
деятельности организации, связанной с иными поднадзорными ФСФР России организациями, ФСФР
России (РО ФСФР России) могут быть запрошены у этих организаций документы, относящиеся к
деятельности проверяемой организации.
В случае выявления при проведении проверки нарушений организацией законодательства
Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, надзор за соблюдением которых
не относится к компетенции ФСФР России, материалы, полученные при проведении проверки, в
срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких нарушений направляются в
соответствующий надзорный орган.
Права и обязанности руководителя группы инспекторов, инспекторов, уполномоченных
работников саморегулируемых организаций, уполномоченного лица организации при проведении
проверки определены в гл. 2 названного Положения.
По результатам выездной проверки организации инспекторами составляется акт выездной
проверки. По итогам наблюдения составляется отчет в одном экземпляре о наблюдении на общем
собрании акционеров эмитента (далее - отчет). По результатам камеральной проверки инспектором,
проводившим камеральную проверку, составляется акт камеральной проверки.
По результатам проведенной проверки могут быть приняты следующие решения:
1) о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений
законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в
дальнейшей деятельности;
2) о направлении предписания о запрете или ограничении проведения операций;
3) о направлении предписания о приостановлении деятельности жилищного накопительного
кооператива;
4) о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг,
выданной проверяемой организации;
5) об аннулировании лицензии проверяемой организации;
6) об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива;
7) об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из
государственного реестра бюро кредитных историй.
7. ФСФР вправе собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с
осуществлением функций на рынке ценных бумаг. В случае необходимости ФСФР РФ направляет
эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым
организациям предписания, обязательные для исполнения, а также может потребовать от них
представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФСФР
РФ.
В силу п. 2 ст. 11 Федерального закона от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной
168
власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами РФ, в целях прекращения и предотвращения
правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Предписание служит способом
оперативного реагирования регулятора рынка ценных бумаг на выявленные нарушения.
8. ФСФР РФ вправе направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с
исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к своей компетенции (включая
недействительность сделок с ценными бумагами). А также вправе принимать решения о создании и
ликвидации региональных отделений ФСФР РФ.
9. В соответствии с п. 16, п. 17 и п. 18 ФСФР имеет ряд полномочий в сфере
информационного обеспечения деятельности рынка ценных бумаг.
ФСФР устанавливает требования к электронным способам раскрытия и предоставления
информации о ценных бумагах и производных финансовых инструментах. В данной сфере действует
Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, которое утверждено
приказом ФСФР РФ от 4 октября 2011 г. N 11-46/пз-н.
ФСФР на основе соглашений с Банком России осуществляет с ним обмен конфиденциальной
информацией. Закон не предусматривает свободного обмена конфиденциальной информацией
между этими учреждениями, обмен может осуществляться только на основе соглашения.
Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан:
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением
информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и
саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о
предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой
информации;
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих
регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты
получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в
регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;
4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан
по вопросам, относящимся к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Комментарий к ст. 44.1
1. Комментируемая статья предусматривает обязанности ФСФР РФ в рамках осуществляемых
ею полномочий. Так, ФСФР РФ обязана:
- обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ей информации, за исключением
информации, раскрываемой в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах;
169
- при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и
саморегулируемым организациям запросов о предоставлении информации мотивированно
обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;
- осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг
и саморегулируемых организаций не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих
документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные
сроки для регистрации не установлены комментируемым законом;
- предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и
граждан по вопросам, относящимся к ее компетенции.
2. Приказом ФСФР РФ от 20 апреля 2005 г. N 05-14/пз-н утвержден Порядок регистрации
документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую
деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
3. В Положении о ФСФР РФ, которое утверждено постановлением Правительства РФ от 29
августа 2011 г. N 717, установлено, что руководитель ФСФР РФ несет персональную
ответственность за выполнение возложенных на ФСФР РФ полномочий в определенной сфере
деятельности.
Статья 45. Утратила силу.
Статья 46. Обеспечение деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
Часть первая утратила силу.
Расходы, связанные с деятельностью федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, осуществляются за счет средств федерального бюджета, направляемых на содержание федеральных
органов исполнительной власти.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг является юридическим лицом,
имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет расчетный счет и иные
счета, включая валютный.
Место нахождения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг - город
Москва.
Комментарий к ст. 46
1. Финансирование деятельности ФСФР РФ осуществляется за счет средств федерального
бюджета, направляемых на содержание федеральных органов исполнительной власти.
2. ФСФР РФ является юридическим лицом, имеет печать с изображением государственного
герба РФ и со своим наименованием, имеет расчетный счет и иные счета, включая валютный.
3. Для реализации своих полномочий ФСФР РФ может создавать территориальные органы, в
отношении которых она осуществляет руководство.
В настоящее время действует приказ ФСФР РФ от 11 октября 2011 г. N 11-47/пз-н «О
территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам».
4. Приказ NФСФР РФ от 11 октября 2011 г. N 11-47/пз-н устанавливает в числе прочих
следующие положения:
170
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]