Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
.pdf
опись представляемых документов.
3. В соответствии с п. 3 и п. 4 комментируемой статьи ФСФР РФ должна принять решение в
установленные сроки. Отказ в удовлетворении просьбы эмитента в обязательном порядке должен
быть мотивирован правовым предписанием. Перечень оснований для отказа исчерпывающий.
Статья 30.2. Информация о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах,
предназначенных для квалифицированных инвесторов
1. Любая информация о ценных бумагах, в том числе об инвестиционных паях паевых
инвестиционных фондов, и о производных финансовых инструментах, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, не может распространяться среди неограниченного круга лиц, в том числе с
использованием рекламы, за исключением информации, подлежащей раскрытию в случаях, предусмотренных
настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами о ценных бумагах.
2. Информация о ценных бумагах, в том числе об инвестиционных паях паевых инвестиционных
фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также об эмитентах таких ценных бумаг (о
лицах, обязанных по таким ценным бумагам) может предоставляться владельцам указанных ценных бумаг,
лицам, являющимся квалифицированными инвесторами, государственным органам и органам местного
самоуправления в целях выполнения их функций, а также иным лицам, предусмотренным нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Информация о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных
инвесторов, может предоставляться сторонам договоров, являющихся такими производными финансовыми
инструментами, лицам, являющимся квалифицированными инвесторами, государственным органам и органам
местного самоуправления в целях выполнения их функций, а также иным лицам, предусмотренным
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для
квалифицированных инвесторов, не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, в том числе с
использованием рекламы, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.
Комментарий к ст. 30.2
1. Фактически п. 1 комментируемой статьи является логическим продолжением п. 1 и п. 3 ст.
30 Закона. Информация, адресованная ограниченному кругу лиц, не может распространяться среди
неограниченного круга лиц, поскольку это причиняет или может причинить ущерб адресатам.
Эмитент несет ответственность за нарушение данного правила.
2. Среди иных лиц, которым может предоставляться информация, указанная в п. 2 и п. 3
комментируемой статьи, в соответствии с Положением о предоставлении информации о ценных
бумагах и производственных финансовых инструментах (утверждено приказом ФСФР РФ от 6
декабря 2011 г. № 11-65/пз-н) необходимо выделить следующие группы:
лица, с которыми лицо, обладающее такой информацией, имеет договор, исполнение
обязательств по которому невозможно без использования информации для
квалифицированных инвесторов, в том числе договор с аудитором, оценщиком, актуарием,
рейтинговым агентством;
организации, с которыми лицо, обладающее такой информацией, связано отношениями
членства и участие в которых предусматривает предоставление указанным организациям
информации для квалифицированных инвесторов;
151
участники хозяйственных обществ, которые являются стороной договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных
инвесторов, в соответствии с требованиями комментируемого Закона или устава
хозяйственного общества;
хозяйственные общества, акции (доли участия) которых входят в состав имущества
инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или
участникам этих хозяйственных обществ в соответствии с требованиями комментируемого
Закона или устава хозяйственного общества;
иные лица в составе и объеме, определяемых лицом, предоставляющим информацию, при
условии, что такие лица были уведомлены о том, что получаемая ими информация относится
к информации для квалифицированных инвесторов и не может предоставляться лицам, не
являющимися квалифицированными инвесторами, или распространяться среди
неограниченного круга лиц, и подтвердили факт ознакомления с таким уведомлением. При
этом указанное уведомление и подтверждение могут осуществляться как в письменной, так и
в электронной форме, позволяющей идентифицировать лицо, которому предоставляется
информация для квалифицированных инвесторов.
Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценных бумаг
Утратила силу по истечении 180 дней после дня официального опубликования Федерального закона от
27 июля 2010 г. N 224-ФЗ.
Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг
Утратила силу с 1 февраля 2007 г.
Раздел V. Регулирование рынка ценных бумаг
Глава 10. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Статья 38. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
- установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг и ее стандартов;
- государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и
проспектов ценных бумаг и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных
в них;
- лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
- запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность
на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.
Часть вторая утратила силу с 1 января 2008 г.
152
Комментарий к ст. 38
1. Раздел V комментируемого Закона определяет основы государственного регулирования
рынка ценных бумаг, общие условия лицензирования деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг, устанавливает структуру и компетенцию федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (ФСФР), определяет понятие саморегулируемой организации,
полномочия саморегулируемых организаций и требования, предъявляемые к их деятельности.
2. Изменения, внесенные в комментируемый Закон Федеральным законом от 28 июля 2004 г.
N 89-ФЗ, связаны именно с проведенной в государстве административной реформой. В основном
изменения коснулись гл. 12 Закона, определяющей статус федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, а в целом соотношение государственного регулирования фондового
рынка РФ и механизмов саморегулирования рынка, установленных Законом N 185-ФЗ, осталось
прежним.
3. В комментируемой статье определены основные направления государственного
регулирования фондового рынка. Это прежде всего установление стандартов деятельности
эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг; государственная регистрация
выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг;
лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; контроль за
соблюдением прав владельцев и др.
4. В статье упоминается термин «предпринимательская деятельность на рынке ценных
бумаг», причем определения указанной деятельности не дается. Следовательно, законодатель решил
ограничиться общим понятием предпринимательской деятельности, под которой согласно п. 1 ст. 2
ГК РФ понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на
систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения
работ или оказания услуг. Из этого определения видно, что вся профессиональная деятельность на
рынке ценных бумаг подпадает под понятие предпринимательской деятельности и фактически
является ее разновидностью.
Так, например, профессиональную брокерскую деятельность можно считать
предпринимательской. В то же время предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг не
является только профессиональной. Это объясняется тем, что на фондовом рынке действуют
(например, с целью инвестирования) также субъекты, не обладающие статусом профессионального
участника рынка ценных бумаг, но являющиеся предпринимателями в соответствии с действующим
законодательством. Поэтому можно говорить об осуществлении ими предпринимательской
деятельности на рынке ценных бумаг. Понятие «предпринимательская деятельность» несколько
шире понятия «профессиональная деятельность».
Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 настоящего
Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случая,
предусмотренного частью второй настоящей статьи.
153
2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она
создана.
3. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными
федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами
Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4. Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или
аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций,
выданной Банком России.
5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг контролирует деятельность
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами
лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление
деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг
является его соответствие установленным нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного капитала и
квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).
Комментарий к ст. 39
1. Комментируемая статья регулирует вопросы лицензирования деятельности участников
рынка ценных бумаг, запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих
предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
2. Основным принципом государственного регулирования в этом направлении является
положение о том, что все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
осуществляются исключительно на основании лицензии, выдаваемой ФСФР, а государственной
корпорацией на основании федерального закона, которым она создана.
3. Профессиональная деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг также
регулируется комментируемым Законом. Дополнительным основанием для отказа в выдаче
кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии
на осуществление банковских операций, выданной Банком России.
4. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченным
осуществлять лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, является
ФСФР РФ (п. 5.4.4 Положения о ФСФР РФ, утвержденного постановлением Правительства РФ от 29
августа 2011 г. N 717).
5. Приказом ФСФР от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н утверждено Положение о лицензионных
требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
(далее – Положение N 10-49).
6. Комментируемым Законом для деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг установлено три вида лицензий:
1) на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по
управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности,
154
деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг;
2) на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается
лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра;
3) на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в
качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.
7. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с
иными видами деятельности - как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими
лицензированию в соответствии с законодательством РФ.
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг:
1) брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными
бумагами и депозитарная деятельность;
2) клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;
3) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.
8. При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия без
ограничения срока действия.
9. Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях:
- истечение срока действия лицензии;
- ликвидация лицензиата или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за
исключением преобразования);
- аннулирование лицензии.
11. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу
(предоставление) лицензии, а также за переоформление бланка лицензии взимается государственная
пошлина в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах.
Статьей 333.33 части второй Налогового кодекса РФ установлены размеры государственной
пошлины за предоставление лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг. В соответствии с пп. 6 п. 1 ст. 333.18 НК РФ при обращении за совершением
юридически значимых действий государственная пошлина уплачивается до подачи заявления и (или)
иных документов на совершение таких действий.
О порядке заполнения расчетных (платежных) документов по уплате государственной
пошлины см. письмо ФСФР РФ от 19 января 2005 г. N 05-ОВ-03-3/461.
12. В соответствии с п. 1.3 Положения N 10-49 лицензия выдается на каждый вид
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При этом, в соответствии с п. 1.5 того же
Положения допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг:
брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными
бумагами и депозитарная деятельность;
клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.
13. В соответствии с п. 2.1 Положения N 10-49 лицензионными требованиями и условиями
являются:
соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства
Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства
155
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма;
исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления
лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей
нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у
лицензиата является основным местом работы;
наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является
основным местом работы;
наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы в должности
руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило
принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет (данное требование
настоящего пункта не распространяется на кредитные организации);
отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или
преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного
исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного
наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
обеспечение лицензиатом возможности для осуществления лицензирующим органом
надзорных полномочий, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной
информации в ходе проведения проверки этого лицензиата;
предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном
носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом;
наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также
требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг;
обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения)
лицензиата;
156
наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся
квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного
совета) до начала совершения указанных сделок;
обеспечение нахождения соискателя лицензии (единоличного исполнительного органа и
контролера) по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с
даты их представления в лицензирующий орган;
лицензиат обязан обеспечить полноту и достоверность информации, предоставление которой
при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено
законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными
актами лицензирующего органа.
Ряд норм Положения N 10-49 предъявляют дополнительные требования к организациям,
которые могут осуществлять депозитарную деятельность, совмещать эту деятельность с брокерской
деятельностью и т.д.
14. В соответствии с п. 3.1 Положения N 10-49 приостановление действия лицензии
осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР.
15. В соответствии с п. 3.8 Положения N 10-49 аннулирование лицензии осуществляется
лицензирующим органом в следующих случаях:
неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных
бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или)
об исполнительном производстве;
неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных
бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных
организаций;
совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг действий, предусмотренных
абзацами вторым - десятым пункта 2 статьи 51 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N
39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального
участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия
лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
по инициативе лицензиата.
16. В комментируемой статье указано, что условием оказания брокером и/или дилером услуг
по подготовке проспекта ценных бумаг, т.е. услуг финансового консультанта, является его
соответствие установленным нормативными правовыми актами ФСФР РФ требованиям к размеру
собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам.
Также на ФСФР РФ возложены задачи по утверждению квалификационных требований,
предъявляемых к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка
ценных бумаг. В частности, ФСФР РФ осуществляет их аттестацию (проверку соответствия
квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным требованиям) в
157
форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата, определяет
порядок проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к
аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных экзаменов и порядок их
сдачи. При этом ФСФР РФ имеет право аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц
в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства РФ о ценных бумагах.
Глава 12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Статья 40. Организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг является федеральным органом
исполнительной власти по контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг
через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.
Части вторая - третья утратили силу.
Основные функции и полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг определяются Правительством Российской Федерации.
Части пятая - шестая утратили силу.
Комментарий к ст. 40
В п. 1 Положения о ФСФР РФ, которое утверждено постановлением Правительства РФ от 29
августа 2011 г. N 717, установлено, что Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России)
является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативноправовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением
банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой
деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных
бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за
соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
В указанном Положении отражены нормы о полномочиях и организации деятельности ФСФР
России.
Статья 41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок образования и деятельности коллегии федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг определяется Правительством Российской Федерации.
Комментарий к ст. 41
В прежней редакции комментируемого Закона в структуре уполномоченного органа по рынку
ценных бумаг в соответствии с положениями ст. 41 и 45 Закона предусматривалось наличие
коллегии ФКЦБ и Экспертного совета при ФКЦБ.
158
В редакции Закона от 29 июня 2004 г. ст. 45, предусматривавшая создание Экспертного
совета, была признана утратившей силу. В отношении же коллегии предусмотрено, что порядок
образования и деятельности коллегии федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг определяется Правительством РФ. Ранее порядок образования и деятельности коллегии
оговаривался непосредственно в ст. 41 Закона.
Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию
деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе
иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и
порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;
3) разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной
деятельности с ценными бумагами;
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных
бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной
деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и
бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае
нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7) утратил силу;
8) устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу разрешений на приобретение
статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет реестр
указанных организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации при
нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и
требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых
фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований,
утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых
профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг,
профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка
ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы
квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке
159
ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию
граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных
экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций,
определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами
регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников,
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за
соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации,
регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;
17) осуществляет руководство региональными отделениями федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных
бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных
бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа,
являющегося основанием для внесения изменения;
19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне
территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в
Российской Федерации;
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего
требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям
санкций, установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству
в обращении;
23) определяет порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и ведет указанный реестр,
содержащий информацию о зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, а также о выпусках
(дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с настоящим
Федеральным законом или иными федеральными законами государственной регистрации, за исключением
облигаций Банка России;
24) взаимодействует с Банком России при осуществлении Банком России надзора и наблюдения за
платежными системами, в которых осуществляются переводы денежных средств в целях расчета по сделкам с
ценными бумагами и (или) сделкам, совершенным на организованных торгах, в случаях, предусмотренных
Федеральным законом «О национальной платежной системе».
Комментарий к ст. 42
1. Государство осуществляет свои задачи через уполномоченные органы государственной
власти, каждому конкретному направлению государственного регулирования на рынке ценных бумаг
соответствует полномочие ФСФР РФ, совокупность которых составляет ее компетенцию.
2. В комментируемой статье на законодательном уровне определена компетенция ФСФР РФ.
ФСФР РФ координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти по
вопросам регулирования рынка ценных бумаг, осуществляет руководство региональными
отделениями ФСФР РФ.
160
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]