Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
.pdf
статьей 15.24.1, частями 1-3 статьи 15.27 (в пределах своих полномочий), статьями 15.28-15.31,
15.35, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 КоАП РФ.
Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени ФСФР России вправе:
1) руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков,
его заместители;
2) руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков, их заместители.
8. Согласно п. 1 ст. 23 КоАП РФ судьи (мировые судьи) рассматривают дела по таким
достаточно широко распространенным на фондовом рынке нарушениям, как неисполнение
предписаний ФСФР России или ее региональных отделений об устранении нарушений требований
законодательства, неповиновение законному распоряжению или требованию должностного лица
ФСФР России или ее региональных отделений, осуществляющего государственный контроль, а
равно воспрепятствование осуществлению этим должностным лицом служебных обязанностей,
непредоставление или несвоевременное предоставление в ФСФР России или ее региональное
отделение (должностному лицу) сведений (информации), предоставление которых предусмотрено
законом и необходимо для осуществления ФСФР России или ее региональным отделением
(должностным лицом) его законной деятельности.
9. В КоАП РФ установлены сокращенные сроки рассмотрения нарушений. Согласно п. 1 ст.
4.5 КоАП РФ постановление по делу об административных правонарушениях в сфере рынка ценных
бумаг не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного
правонарушения. Большинство же правонарушений на рынке ценных бумаг имеют скрытый
характер и не могут быть оперативно выявлены ФСФР России или ее региональными отделениями, и
со дня их совершения проходит иногда достаточно длительный срок. В результате при наличии
такого короткого срока правонарушители будут уходить от ответственности, что приведет к росту
административных правонарушений и повлечет нарушение законных прав и интересов инвесторов.
10. Правонарушение, независимо от того, является оно длящимся или недлящимся, считается
оконченным с момента, когда в деянии усматриваются все признаки состава правонарушения,
предусмотренные законом. Длящиеся правонарушения обычно являются юридически оконченными
до их фактического прекращения, т.е. до момента завершения противоправного поведения
(состояния).
Недлящееся правонарушение носит одномоментный характер. После того как
правонарушение окончено, никакой противоправной деятельности уже не осуществляется, т.е.
отсутствует противоправное поведение.
11. Уголовная ответственность предусмотрена за злоупотребления при эмиссии ценных бумаг
(ст. 185 УК РФ), злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст. 185.1 УК РФ), нарушение порядка
учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ), манипулирование рынком (ст. 185.3 УК РФ),
воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг (ст.
185.4 УК РФ), изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст.
186 УК РФ).
12. ФСФР РФ, при обнаружении фактов недобросовестной эмиссии ценных бумаг:
- принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг, выпущенных в
результате недобросовестной эмиссии;
- публикует сведения о таком факте;
181
- письменно извещает о необходимости устранения нарушений, а также устанавливает сроки
устранения нарушений;
- направляет материалы проверки в суд для применения мер административной
ответственности к должностным лицам эмитента;
- направляет материалы проверки в органы прокуратуры при наличии в действиях
должностных лиц эмитента признаков состава преступления;
- после устранения эмитентом нарушений, связанных с недобросовестной эмиссией ценных
бумаг, выдается письменное предписание о разрешении дальнейшего размещения ценных бумаг;
- если недобросовестная эмиссия повлекла за собой заблуждение владельцев, имеющее
существенное значение, либо в случае, если цели эмиссии противоречат основам правопорядка и
нравственности ФСФР РФ вправе обратиться с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг
недействительным.
13. По иску ФСФР РФ, региональных отделений ФСФР РФ, государственного
регистрирующего органа, налоговой службы, прокурора выпуск ценных бумаг может быть признан
недействительным в судебном порядке.
Признание выпуска ценных бумаг недействительным влечет изъятие из обращения ценных
бумаг, выпущенных с нарушением установленного порядка регистрации или эмиссии ценных бумаг,
и возвращение владельцам денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет
оплаты ценных бумаг.
14. В комментируемой статье назван исчерпывающий перечень государственных органов,
которые вправе предъявлять иски о признании выпусков ценных бумаг недействительными.
Акционеры в этой статье не указаны. Возможность обращения акционеров с указанными
исками в арбитражный суд основана на ст. 13 ГК РФ, положениях Закона «Об акционерных
обществах», гарантирующих защиту прав акционеров. Эти споры относятся к спорам о признании
недействительными ненормативных актов государственных и иных органов, не соответствующих
законам и иным нормативным актам и нарушающих права и законные интересы организаций и
граждан (п. 4 Информационного письма президиума ВАС РФ от 23 апреля 2001 г. N 63).
Признание недействительным выпуска акций невозможно без правовой оценки решения
государственного органа о регистрации выпуска акций, которая не должна проводиться без участия
указанного органа. Ответчиками по делу являются акционерное общество и ФСФР России (п. 10
Информационного письма президиума ВАС РФ от 23 апреля 2001 г. N 63).
15. При выявлении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, ФСФР РФ:
- принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
- опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной
деятельности участника рынка ценных бумаг;
- письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого
сроки;
- направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для
привлечения к административной ответственности;
- обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов,
полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг;
- обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка
ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.
16. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты ценных бумаг, а также их
должностные лица имеют право на обжалование действий ФСФР РФ по пресечению нарушений
182
законодательства РФ о ценных бумагах и применению мер ответственности в установленном
порядке.
Решение ФСФР РФ о приостановлении (аннулировании) выданной профессиональному
участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в силу по истечении 15 дней с момента его
получения профессиональным участником рынка ценных бумаг, а в случае обжалования указанного
решения в суде - с момента вступления в законную силу решения суда.
Решение ФСФР РФ считается полученным профессиональным участником рынка ценных
бумаг с момента вручения копии решения представителю профессионального участника рынка
ценных бумаг под расписку или по истечении шести дней с момента направления копии решения
профессиональному участнику рынка ценных бумаг по почте заказным письмом.
Таким образом, у профессионального участника рынка ценных бумаг есть 15-дневный срок,
когда он может до момента наступления правовых последствий вынесенного решения обжаловать
его в суде и тем самым приостановить вступление его в силу. Обжалование такого решения по
истечении указанного срока не является основанием для приостановления его действия.
Статья 51.1. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг
иностранных эмитентов
1. Иностранные финансовые инструменты допускаются к обращению в Российской Федерации в
качестве ценных бумаг иностранных эмитентов при одновременном соблюдении следующих условий:
1) присвоения иностранным финансовым инструментам международного кода (номера)
идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов;
2) квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в порядке,
установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. К размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации могут быть допущены
ценные бумаги иностранных эмитентов, соответствующие требованиям пункта 1 настоящей статьи,
эмитентами которых являются:
1) иностранные организации с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации
экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки
финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по
оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);
2) иностранные организации с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами
(соответствующими организациями) которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;
3) международные финансовые организации, включенные в перечень, утвержденный Правительством
Российской Федерации;
4) иностранные государства, указанные в подпунктах 1 и 2 настоящего пункта, или центральные банки
таких иностранных государств.
3. Ценные бумаги иностранных эмитентов допускаются к размещению в Российской Федерации при
условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг проспекта таких
ценных бумаг.
4. Ценные бумаги иностранных эмитентов, соответствующие требованиям пунктов 1 и 2 настоящей
статьи, допускаются к публичному обращению в Российской Федерации при условии принятия российской
фондовой биржей решения об их допуске к торгам. Такое решение может быть принято российской фондовой
биржей, если указанные ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг
международных финансовых организаций, прошли процедуру листинга на иностранной фондовой бирже,
входящей в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и
183
в соответствии с личным законом иностранной фондовой биржи могут предлагаться неограниченному кругу
лиц. Критерии и порядок включения иностранных фондовых бирж в указанный перечень устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае делистинга ценных бумаг иностранных эмитентов на иностранной фондовой бирже или
исключения иностранной фондовой биржи из перечня, утвержденного федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, торги такими ценными бумагами на российской фондовой бирже
прекращаются.
5. Ценные бумаги международных финансовых организаций допускаются к публичному размещению
и (или) публичному обращению в Российской Федерации, если условия их выпуска не содержат ограничений
на обращение таких ценных бумаг среди неограниченного круга лиц и (или) предложение таких ценных бумаг
неограниченному кругу лиц.
6. Решение о допуске ценных бумаг иностранного эмитента к торгам, предусмотренное пунктом 4
настоящей статьи, принимается российской фондовой биржей на основании заявления иностранного эмитента
или брокера, подписавшего проспект ценных бумаг иностранного эмитента. К указанному заявлению
прилагаются проспект ценных бумаг иностранного эмитента и документы, подтверждающие соответствие
ценных бумаг иностранного эмитента требованиям, установленным настоящей статьей. Перечень таких
документов определяется правилами российской фондовой биржи. Указанные правила должны
соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
7. Ценные бумаги иностранного эмитента, соответствующие требованиям пунктов 1 и 2 настоящей
статьи, которые не могут быть допущены к публичному обращению в Российской Федерации на основании
решения российской фондовой биржи, указанного в пункте 4 настоящей статьи, допускаются к публичному
размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанное решение принимается при условии, что ценные
бумаги иностранного эмитента в соответствии с личным законом иностранного эмитента могут предлагаться
неограниченному кругу лиц, при этом показатели, характеризующие уровень их ликвидности
(предполагаемой ликвидности), не ниже, а показатели, характеризующие уровень их инвестиционного риска,
не выше аналогичных показателей, рассчитанных по ценным бумагам соответствующих видов (категорий,
типов), уже допущенных к торгам на российской фондовой бирже. Одновременно с принятием такого
решения принимается решение о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента.
Состав показателей, характеризующих уровень ликвидности и уровень инвестиционного риска ценных
бумаг, и порядок их расчета устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
8. Решение, предусмотренное пунктом 7 настоящей статьи, принимается федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании заявления российской фондовой биржи,
содержащего обоснование возможности допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному
размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации. К указанному заявлению прилагаются
проспект ценных бумаг иностранного эмитента и иные документы, перечень которых определяется
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9. В случае публичного размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранных
эмитентов в Российской Федерации учет прав на такие ценные бумаги осуществляется депозитариями,
являющимися юридическими лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации и
соответствующими требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг к таким депозитариям.
Для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов такие депозитарии открывают
счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на
ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг. Такой счет также может быть открыт в депозитариях, отвечающих требованиям абзаца
первого настоящего пункта, у которых открыт соответствующий счет в указанной иностранной организации.
184
Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, выпущенные в
документарной форме, должны обеспечить централизованное хранение сертификатов указанных ценных
бумаг, за исключением случаев, когда такое хранение в соответствии с личным законом иностранного
эмитента осуществляется за пределами Российской Федерации.
10. По решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг размещение
ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации может быть приостановлено в случае:
1) обнаружения в проспекте ценных бумаг иностранного эмитента (иных документах, на основании
которых ценные бумаги иностранного эмитента были допущены к размещению в Российской Федерации)
недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации;
2) нарушения иностранным эмитентом и (или) брокером, подписавшими (подписавшим) проспект
ценных бумаг иностранного эмитента, требований настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
3) получения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
соответствующего представления от органа (организации), регулирующего (регулирующей) рынок ценных
бумаг в государстве, в котором иностранный эмитент зарегистрирован как юридическое лицо.
11. Размещение ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации возобновляется по
решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае устранения
нарушений или прекращения обстоятельств, явившихся основанием для приостановления их размещения.
12. После окончания размещения ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации
иностранный эмитент обязан представить уведомление о завершении указанного размещения в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обращение в Российской Федерации ценных бумаг
иностранного эмитента, размещение которых осуществляется в Российской Федерации, допускается после
представления указанного уведомления и раскрытия информации о завершении их размещения в Российской
Федерации.
13. Ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с настоящей статьей не допущены
к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а также иностранные
финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг, не могут предлагаться в любой
форме и любыми средствами, в том числе с использованием рекламы, неограниченному (неопределенному)
кругу лиц, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.
14. Если ценные бумаги иностранных эмитентов не допущены к публичному размещению и (или)
публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с настоящей статьей, то на обращение таких
ценных бумаг распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом
для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Ценные бумаги иностранных эмитентов, указанные в абзаце первом настоящего пункта и
соответствующие требованиям пунктов 1 и 2 настоящей статьи, могут быть допущены к торгам на российской
фондовой бирже в соответствии с правилами российской фондовой биржи. Указанные правила должны
соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
15. Проспект ценных бумаг иностранного эмитента должен быть составлен на русском языке и
подписан брокером, соответствующим требованиям, установленным нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а в случаях, предусмотренных пунктом
17 настоящей статьи, также иностранным эмитентом. В случае, если проспект ценных бумаг международной
финансовой организации подписывается такой организацией, его подписание брокером не требуется.
16. Лица, которые подписывают проспект ценных бумаг иностранного эмитента от имени
иностранного эмитента, определяются в соответствии с личным законом иностранного эмитента, а в случае,
если таким эмитентом является международная финансовая организация, в соответствии с учредительными
документами этой международной финансовой организации.
17. Проспект ценных бумаг иностранного эмитента должен быть подписан иностранным эмитентом,
если такой проспект представляется для допуска ценных бумаг иностранного эмитента:
185
1) к размещению в Российской Федерации, в том числе публичному;
2) к публичному обращению в Российской Федерации в случае, если указанные ценные бумаги не
обращаются на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке.
18. Брокер, подписавший проспект ценных бумаг иностранного эмитента, подтверждает тем самым:
1) отсутствие ограничений на обращение ценных бумаг иностранного эмитента в Российской
Федерации и их соответствие требованиям пункта 1 настоящей статьи, а в случае их публичного размещения
и (или) публичного обращения в Российской Федерации также требованиям пунктов 2, 4 и 5 настоящей
статьи;
2) соответствие информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг иностранного эмитента,
сведениям, которые раскрываются и предоставляются на иностранном организованном (регулируемом)
финансовом рынке и (или) предоставляются иностранным эмитентом.
19. Иностранный эмитент, подписавший проспект ценных бумаг, подтверждает тем самым
достоверность и полноту информации, предоставленной им брокеру для подготовки (составления) проспекта
его ценных бумаг, и несет ответственность за ущерб, причиненный инвесторам вследствие предоставления
недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, а в случае, если в
соответствии с настоящей статьей проспект ценных бумаг иностранного эмитента брокером не подписан, за
ущерб, причиненный инвесторам вследствие подтверждения иностранным эмитентом недостоверной,
неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
иностранного эмитента.
20. Брокер, подписавший проспект ценных бумаг иностранного эмитента, несет ответственность за
ущерб, причиненный инвесторам вследствие недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение
инвесторов информации, подтвержденной брокером. Подтверждение брокером недостоверной, неполной и
(или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
иностранного эмитента, является основанием для приостановления действия лицензии на осуществление
брокерской деятельности, а в случае неоднократного совершения указанного нарушения в течение одного
года для аннулирования такой лицензии.
21. Российская фондовая биржа, допустившая к торгам ценные бумаги иностранных эмитентов,
обязана в порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, раскрывать информацию о таких ценных бумагах, в том
числе об их эмитентах, на иностранном языке с последующим ее переводом на русский язык.
Информация о ценных бумагах иностранных эмитентов, допущенных к торгам в соответствии с
пунктом 4 настоящей статьи, раскрывается в том же объеме, в котором такая информация раскрывается
иностранной фондовой биржей, на которой указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга, а
информация о ценных бумагах иностранных эмитентов, допущенных к торгам в соответствии с пунктом 7
настоящей статьи, и ценных бумагах международных финансовых организаций, допущенных к торгам только
на российской фондовой бирже, - в объеме, установленном настоящим Федеральным законом и принятыми в
соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
22. В случае допуска к торгам на российской фондовой бирже ценных бумаг иностранных эмитентов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 14 настоящей статьи объем
информации, предоставляемой участникам торгов, определяется правилами российской фондовой биржи.
23. Требования к проспекту ценных бумаг иностранных эмитентов и документам, представляемым для
его регистрации и (или) допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к торгам на российской фондовой
бирже, к составу сведений, включаемых в эти документы, их оформлению, а также к объему и порядку
раскрытия информации о таких ценных бумагах и их эмитентах применяются с учетом особенностей,
определяемых нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
В случае размещения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов, указанных в
абзаце первом пункта 14 настоящей статьи и соответствующих требованиям пунктов 1 и 2 настоящей статьи,
186
объем информации и порядок ее предоставления квалифицированным инвесторам определяются
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
24. К отношениям, связанным с размещением в Российской Федерации ценных бумаг иностранных
эмитентов, положения статьи 19 настоящего Федерального закона не применяются.
25. Векселя, чеки, коносаменты и иные аналогичные ценные бумаги, выданные в соответствии с
иностранным правом, могут обращаться в Российской Федерации без соблюдения условий, предусмотренных
пунктом 1 настоящей статьи.
Комментарий к ст. 51.1
1. Комментируемая статья раскрывает особенности размещения и обращения ценных бумаг
иностранных эмитентов.
В соответствии с п. 1 комментируемой статьи основаниями для допуска к размещению и
публичному обращению в РФ ценных бумаг иностранных эмитентов:
- присвоения иностранным финансовым инструментам международного кода (номера)
идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов;
- квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в порядке,
установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Комментируемой статьей определен перечень иностранных эмитентов допущенных к
размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а также, что перечень
международных финансовых организаций, ценные бумаги которых допускаются к размещению и
публичному обращению в Российской Федерации, утверждается Правительством РФ.
Так, Правительством РФ было принято три распоряжения. Распоряжением Правительства РФ
от 2 июля 2004 г. N 908-р установлено, что к международным финансовым организациям, ценные
бумаги которых допускаются к размещению и публичному обращению в Российской Федерации,
относится Международная финансовая корпорация, входящая в группу Всемирного банка, а
распоряжением Правительства РФ от 4 апреля 2003 г. N 426-р - Европейский банк реконструкции и
развития, а распоряжением Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. N 2041-р Евразийский банк
развития.
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н
утверждено Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и
активов паевых инвестиционных фондов.
В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных
фондов, акции и инвестиционные паи которых не ограничены в обороте, могут входить акции
иностранных акционерных обществ, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, облигации
иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные
ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»;
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (ВМЕ Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
187
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Открытое акционерное общество «Фондовая биржа «Российская Торговая Система»;
15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
3. Приказом ФСФР РФ от 10 июня 2009 г. N 09-21/пз-н утвержден порядок выдачи
разрешения ФСФР РФ на допуск к обращению за пределами РФ эмиссионных ценных бумаг
российских эмитентов, в том числе посредством размещения иностранных ценных бумаг, которое
организуется на основании договоров с российскими эмитентами.
Размещение и (или) организация обращения эмиссионных ценных бумаг российских
эмитентов за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения и обращения
иностранных ценных бумаг, допускается только по разрешению ФСФР России.
Для получения разрешения ФСФР России заявителями в ФСФР России представляются:
1) заявление на получение разрешения ФСФР России;
2) документ, подтверждающий включение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента
того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется
заявление на получение разрешения ФСФР России, в котировальный список фондовой биржи,
имеющей лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3) заверенная хотя бы одним из заявителей копия договора, на основании которого
размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами
Российской Федерации организуется посредством размещения и обращения иностранных ценных
бумаг, составленного на русском языке либо переведенного на русский язык;
4) выписка (копия выписки, заверенная в установленном порядке) с лицевого счета (счета
депо) акционера - владельца акций российского эмитента в случае, если заявление на получение
разрешения ФСФР России представляется в отношении акций российского эмитента и такое
заявление подписывается акционером - владельцем акций российского эмитента;
5) документ, содержащий сведения об осуществлении российским эмитентом видов
деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности
государства, в том числе об осуществлении геологического изучения недр и (или) разведки и добычи
полезных ископаемых на участках недр федерального значения;
6) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты),
которым подтверждается факт уплаты государственной пошлины за рассмотрение заявления на
получение разрешения ФСФР России;
7) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты),
которым подтверждается факт уплаты государственной пошлины за выдачу разрешения ФСФР
России;
8) опись представленных документов.
Заявление на получение разрешения ФСФР России должно содержать:
1) сведения о российском эмитенте, в отношении эмиссионных ценных бумаг которого
представляется заявление;
188
2) вид, категорию (тип) и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг
российского эмитента, в отношении которых представляется заявление;
3) вид разрешения ФСФР России, на получение которого представляется заявление:
разрешение ФСФР России на размещение и организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за
пределами Российской Федерации; разрешение ФСФР России на организацию обращения
эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации;
4) количество размещенных (находящихся в обращении) эмиссионных ценных бумаг
российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении
которых представляется заявление;
5) количество размещаемых (предлагаемых к размещению) эмиссионных ценных бумаг
российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении
которых представляется заявление (в случае, если заявление на получение разрешения ФСФР России
представляется одновременно с представлением документов для государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента и (или) на
дату представления заявления на получение разрешения ФСФР России эмиссионные ценные бумаги
российского эмитента находятся в процессе размещения);
6) количество эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида (категории), что
и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление, обращение которых
осуществляется и (или) может осуществляться за пределами Российской Федерации, а также
сведения об организации обращения указанных эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за
пределами Российской Федерации.
7) сведения о включении эмиссионных ценных бумаг российского эмитента в котировальный
список фондовой биржи (в случае, если на дату представления заявления на получение разрешения
ФСФР России осуществлен листинг эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида
(категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление на
получение разрешения ФСФР России).
8) сведения о количестве эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, на которое
представляется заявление;
9) описание сделки, связанной с предложением эмиссионных ценных бумаг российского
эмитента, в отношении которых представляется заявление, к приобретению на территории
Российской Федерации и за пределами Российской Федерации;
10) обязательство заявителя (заявителей) предложить эмиссионные ценные бумаги
российского эмитента к приобретению на территории Российской Федерации;
11) способ получения заявителями документов, направляемых (выдаваемых) в связи с
рассмотрением заявления на получение разрешения ФСФР России.
Заявление на получение разрешения ФСФР России может содержать иные сведения, которые
заявители считают необходимым дополнительно указать по своему усмотрению.
Разрешение ФСФР России выдается в срок не позднее 30 дней с даты представления всех
документов или, в случае одновременного представления документов для получения разрешения
ФСФР России и для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, размещение и (или) организацию обращения которых предполагается осуществлять за
пределами Российской Федерации, - одновременно с государственной регистрацией выпуска
(дополнительного выпуска) таких эмиссионных ценных бумаг.
Разрешение ФСФР России выдается ФСФР России при соблюдении следующих условий:
189
1) если осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг российского эмитента;
2) если эмиссионные ценные бумаги российского эмитента включены в котировальный
список хотя бы одной фондовой биржи;
3) если количество акций российского эмитента, размещение и (или) организацию обращения
которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации, в том числе
посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, не превышает установленный
норматив;
4) если договор, на основании которого размещение и (или) обращение акций российского
эмитента за пределами Российской Федерации организуется посредством размещения и обращения
иностранных ценных бумаг, предусматривает, что право голоса по акциям российского эмитента
осуществляется не иначе как в соответствии с указаниями владельцев иностранных ценных бумаг;
5) если соблюдены иные требования, установленные федеральными законами.
В случае принятия решения о выдаче разрешения ФСФР России заявителю направляются
(выдаются):
- уведомление о выдаче разрешения ФСФР России;
- один экземпляр заявления на получение разрешения ФСФР России с отметкой о выдаче
разрешения ФСФР России и дате его выдачи.
В случае принятия решения об отказе в выдаче разрешения ФСФР России заявителю
направляется (выдается) уведомление об отказе в выдаче разрешения ФСФР России, содержащее
основания отказа.
ФСФР России направляет (выдает) заявителю документы в течение 3 дней с даты принятия
соответствующего решения. В случае, если заявление на получение разрешения ФСФР России
подписывается российским эмитентом, указанные в настоящем пункте документы направляются
(вручаются) российскому эмитенту. В случае, если заявление на получение разрешения ФСФР
России не подписывается российским эмитентом, документы направляются (вручаются) одному из
заявителей, уполномоченному другими заявителями на получение таких документов.
Разрешение ФСФР России утрачивает силу в следующих случаях:
1) отсутствия размещения и (или) организации обращения эмиссионных ценных бумаг
российского эмитента за пределами Российской Федерации, в том числе отсутствия размещения
иностранных ценных бумаг, если размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных
бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации предполагалось осуществлять
посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, в течение одного года с даты
выдачи разрешения ФСФР России;
2) непредставления в течение 30 дней уведомления об итогах предложения акций российского
эмитента к приобретению на территории Российской Федерации и за пределами Российской
Федерации;
3) погашения (аннулирования) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, на которые
было выдано разрешение ФСФР России.
Разрешение ФСФР России утрачивает силу с даты принятия ФСФР России соответствующего
решения. ФСФР России уведомляет заявителей о том, что разрешение ФСФР России утратило силу,
в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения.
Статьей 333.33 Налогового кодекса РФ установлены размеры государственной пошлины за
рассмотрение уполномоченным органом заявления о выдаче разрешения и за выдачу разрешения на
размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ.
190
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]