Тактико-криминалистические особенности следственных действий, связанных с информацией, передаваемой по техническим каналам связи. Монография
.pdfМИНИСТЕРСТВО НАУКИ И ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ «ДОНСКОЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»
А.А. Цыкора, А.В. Цыкора
ТАКТИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ
СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ, СВЯЗАННЫХ С ИНФОРМАЦИЕЙ,
ПЕРЕДАВАЕМОЙ ПО ТЕХНИЧЕСКИМ КАНАЛАМ СВЯЗИ
Монография
Ростов-на-Дону
ДГТУ
2018
1
УДК 343.9
ББК 67.408
Ц93
Рецензент
кандидат юридических наук Е.А. Суколенко (Ростовский юридический институт МВД, г. Ростов-на-Дону)
Цыкора, Александр Александрович.
Ц93 Тактико-криминалистические особенности следственных
действий, связанных с информацией, передаваемой по техническим каналам связи : моногр. / А.А. Цыкора, А.В. Цыкора ; Донской гос. техн. ун-т. – Ростов-на-Дону : ДГТУ, 2018. – 173 с.
ISBN 978-5-7890-1671-8
Сформулированы основные вопросы, касающиеся информации, полученной с технических каналов связи, как объекта научного анализа; показано место этой
категории в научном аппарате общей теории права и в соотношении с иными правовыми категориями; подробно проанализирована структура правовых взаимодействий и проведена их классификация. Обозначена тактико-криминалистическая
сущность следственных действий, связанных с получением информации, передаваемой с помощью средств коммуникации; обосновано разграничение следствен-
ных действий, юридическое противодействие и юридическое содействие.
Дана оценка монографического исследования, посвященного анализу использования информации, передаваемой по техническим каналам связи.
Предназначена для ученых и практиков, аспирантов и обучающихся юридических вузов и факультетов, а также всех заинтересованных читателей.
УДК 343.9
ББК 67.408
Печатается по решению редакционно-издательского совета
Донского государственного технического университета
© Цыкора А.А., Цыкора А.В., 2018 ISBN 978-5-7890-1671-8 © Донской государственный
технический университет, 2018
2
Оглавление
Введение………………………………………………………………….………… 4
Глава 1. ИНФОРМАЦИЯ, ПОЛУЧЕННАЯ С ТЕХНИЧЕСКИХ КАНАЛОВ
СВЯЗИ, КАК ОБЪЕКТ НАУЧНОГО АНАЛИЗА…………………….. 10
1.1.Получение и исследование информации, передаваемой по техниче-
ским каналам связи, в свете конституционных гарантий защиты прав личности…………………………………………………………... 10
1.2.Эволюция и современные технические возможности правоохрани-
тельных органов в сфере негласного получения и анализа информации, передаваемой с помощью технических каналов связи……… 34
Глава 2. ТАКТИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ СУЩНОСТЬ
СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПОЛУЧЕНИЕМ И АНАЛИЗОМ ИНФОРМАЦИИ, ПЕРЕДАВАЕМОЙ
СПОМОЩЬЮ СРЕДСТВ ТЕЛЕКОММУНИКАЦИИ………………. 52
2.1.Тактико-криминалистическая сущность контроля и записи перего-
воров…………………………………………………………………….. 52
2.2.Получение информации о соединениях между абонентами и (или)
абонентскими устройствами - проблемы становления нового след-
ственного действия…………………………………………………….. 65
Глава 3. ОСОБЕННОСТИ ТАКТИКИ ПРОИЗВОДСТВА СЛЕДСТВЕННЫХ
ДЕЙСТВИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПОЛУЧЕНИЕМ И ИССЛЕДОВАНИЕМ ИНФОРМАЦИИ, ПЕРЕДАВАЕМОЙ С ПОМОЩЬЮ ТЕХНИЧЕСКИХ КАНАЛОВ СВЯЗИ………………………………… 72
3.1.Проблемы производства контроля и записи переговоров на подго-
товительном, рабочем и заключительном этапах…………………….. 72
3.2.Тактические особенности получения информации о соединениях
между абонентами и (или) абонентскими устройствами……………. 105
3.3.Особенности назначения судебных экспертиз, связанных с иссле-
дованием объектов, полученных в результате производства следственных действий, связанных с информацией, передаваемой по техническим каналам связи……………………………………………. 110
3.4.Особенности производства иных следственных действий, связан-
ных с проверкой, оценкой и использованием в расследовании информации, транслируемой с помощью технических каналов связи... 119
Заключение………………………………………………………………………… 142
Библиографический список………………………………………………………. 157
3
Введение
Анализ уголовно-процессуального законодательства свидетель-
ствует о том, что регламентации в законе новых следственных действий, как правило, предшествует продолжительный период их научной разработки, сопровождающийся выявлением у них собственных целей и задач, юридических и фактических оснований, уголовно-процессуаль- ной и тактико-криминалистической сущности [189, с. 62–73]. Потреб-
ность в разработке новых следственных действий зачастую диктовалась изменениями в структуре преступности, появлением и широким распространением ранее неизвестных и (или) усложнением традиционных способов совершения преступлений, обусловливающих специфичность механизма следообразования и иной информации, значимой для установления обстоятельств преступления. Формирование новых следственных действий всегда предопределяло потребность в разработке специфических тактико-криминалистических приемов их производства,
обеспечивающих эффективность их непосредственного воздействия на ситуацию расследования по уголовному делу.
Контроль и запись телефонных и иных переговоров, а также получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами – есть сравнительно новые для отечественного уголовного процесса следственные действия. Разработка уголовно-
процессуальных и криминалистических аспектов их производства в целом осуществлялась в соответствии с ранее отмеченными общими закономерностями эволюции системы следственных действий. Но помимо вышеизложенного, одной из приоритетных предпосылок возникновения данных следственных действий явился соответствующий этап научно-технического прогресса, обусловивший глобальную информа-
тизацию нашего общества. Это явление предопределило усиление роли различных средств связи не только в повседневной жизни людей, но и в успешном функционировании различных по организационно-правовой
форме, назначению, структуре и уровню юридических лиц. Неотъемлемым последствием также явилась широкая доступность для населения различных высококачественных технических устройств как специально предназначенных для осуществления общения между абонентами с помощью каналов связи, так и оснащенных подобными функциями в ка-
4
честве дополнительных. Постепенно общение с помощью различных средств связи, носящее как деловой, так и личный характер, не только заняло прочное место в жизни соотечественников, но и в ряде ситуаций приобрело даже большую распространенность по сравнению с непосредственным личным общением. Преступность, являясь неотъемлемой частью нашего общества, также не могла не отреагировать на данное глобальное явление. Различные по формату средства телекоммуникационной связи прочно вошли и в криминальный обиход, используясь виновными для обсуждения отдельных обстоятельств приготавливаемого или совершаемого преступления, информирования соучастников о реализации преступного умысла, либо о внезапно изменившейся ситуации и т. д. В результате уголовно-процессуальный закон был пополнен
новыми следственными действиями – контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК РФ), получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (ст. 186.1 УПК РФ) при одновременном сохранении в оперативно-розыскном законодательстве
технологически сходных, но осуществляемых в ином правовом режиме оперативно-розыскных мероприятий.
Диалектически отражая закономерности в сфере изменения преступной деятельности, криминалистика также призвана отреагировать на данное явление путем разработки действенных тактико-криминалис-
тических рекомендаций по непосредственному осуществлению указанных следственных действий, в том числе с учетом не всегда совершенной их законодательной регламентации в УПК РФ. Практика показывает, что целый ряд различных по своей направленности преступлений расследуется благодаря своевременному поступлению и анализу в органы расследования информации, передаваемой с помощью средств телекоммуникационной связи. Это и зачастую носящие высокий общественный резонанс преступления коррупционной, экономической, террористической и экстремистской направленности, и так называемые традиционные корыстно-насильственные преступления, носящие груп-
повой или организованный характер. Вместе с тем, как показывает анализ научной и иной специальной литературы по указанной тематике, криминалистическая тактика этих следственных действий продолжает находиться в стадии формирования. Более того, до сих пор не всеми исследователями данные следственные действия признаются в качестве
5
таковых. Не последнюю роль в этом играет не всегда удачная законодательная регламентация, наличие различных пробелов и коллизий. Существуют и другие разногласия в применении указанных норм, а также производстве иных следственных действий, направленных на введение
вуголовный процесс информации о телекоммуникационных контактах
вкачестве доказательственной. Опубликованная правоприменительная практика свидетельствует, что порой данные разногласия доходят до уровня высших судебных органов, но даже и в этих случаях принимаются противоречивые решения. Тем более остро ситуация развивается на местах, способствуя неоднозначной правоприменительной практике и постоянному возникновению конфликтных ситуаций расследования, что явно противоречит назначению уголовного судопроизводства. Глубокий и разносторонний анализ данных проблем, итогом которого должна явиться выработка действенных, непротиворечивых, добротных и эффективных криминалистических рекомендаций. Указанные обстоятельства предопределили потребность обращения к данной научной тематике.
Разработка уголовно-процессуальных и тактико-криминалисти-
ческих аспектов производства следственных действий, связанных с получением и исследованием информации, передаваемой с помощью средств телекоммуникации, заметно активизировалась с момента легитимации соответствующих следственных действий (контроля и записи переговоров и получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами) в уголовно-процессуальном за-
конодательстве. Поскольку этап существования указанных следственных действий является сравнительно непродолжительным, то и арсенал отечественной юридической науки содержит лишь несколько диссертационных работ, специально посвященных разработке тактических аспектов этих следственных действий: Л.И. Ивченко, Л.Г. Юриной, Д.А. Ширева и др. Работы названных авторов, несомненно, интересны как в теоретическом, так и в практическом отношении. Однако, во-
первых, они не исчерпывают всех проблемных аспектов, характеризующих актуальность указанной проблематики; во-вторых, отчасти не
лишены дискуссионного характера. Таким образом, уровень научной разработанности данной проблемы явно не соответствует реальной степени вовлеченности различных технических средств связи в противо-
6
правную деятельность виновных лиц, а потому не вполне удовлетворяет потребностям правоприменительной практики в сфере расследования преступлений, что снова указывает на необходимость проведения исследования по данной проблематике.
Цель исследования – разработка комплекса тактико-кримина-
листических рекомендаций, направленных на повышение эффективности проведения следственных действий, связанных с получением и исследованием информации, передаваемой с помощью средств телекоммуникации, значимой для расследования преступлений.
Для реализации данной цели разработан комплекс следующих
задач:
–изучение и обобщение нормативной, монографической и иной литературы по криминалистике, уголовному процессу, оперативно-
розыскной деятельности, посвященной особенностям производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направ-
ленных на получение и исследование информации, передаваемой по техническим каналам связи;
–целенаправленное изучение практической деятельности органов расследования в сфере получения, исследования и использования в уголовном судопроизводстве информации, передаваемой по техническим каналам связи;
–определение влияния закрепленных в законодательстве гарантий обеспечения тайны телефонных и иных переговоров или сообщений на производство следственных действий, связанных с получением
иисследованием информации, передающейся по техническим каналам связи;
–проведение аналитического экскурса в историю становления следственных действий, связанных с получением и анализом информации, передаваемой с помощью средств телекоммуникации;
–определение правовой и тактической сущности контроля и записи переговоров;
–определение правовой и тактической сущности получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;
7
–анализ тактических особенностей и специфических проблем подготовительного, рабочего и заключительного этапа производства контроля и записи переговоров;
–исследование тактических особенностей и специфических проблем получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;
–рассмотрение тактических особенностей и специфических проблем производства иных следственных действий, в рамках которых осуществляется получение, исследование, проверка и оценка информации, транслируемой по техническим каналам связи;
–разработка иных тактико-криминалистических рекомендаций,
повышающих эффективность процесса получения и исследования информации, передаваемой с помощью средств телекоммуникации.
Объект исследования – деятельность следователей и иных уполномоченных должностных лиц в сфере получения, фиксации, анализа и использования в уголовном судопроизводстве данных о телефонных переговорах и иной информации, передаваемой с помощью средств телекоммуникации.
Предмет исследования – закономерности деятельности правоохранительных органов в сфере негласного получения, анализа и использования в расследовании преступлений информации, передаваемой по техническим каналам связи, путем производства следственных действий «контроль и запись переговоров», «получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами», иных следственных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий; научные суждения исследователей-юристов по вопросам заявлен-
ной проблематики; правоприменительная практика оперативных и следственных подразделений, связанная с осуществлением указанных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Научная новизна исследования заключается в том, что рассматривается одна из актуальных, недостаточно изученных и сложных в теоретическом и практическом отношении проблематика, затрагивающая вопросы ограничения отдельных личных конституционных прав человека в результате осуществления правоохранительной деятельно-
8
сти субъектами раскрытия и расследования преступлений. Элементами научной новизны являются:
–сформулированная авторская научная позиция по вопросу о генезисе и правовой сущности следственных действий, связанных с получением и анализом информации, передающейся с помощью средств телекоммуникации;
–критическое переосмысление научных суждений, выраженных иными авторами ранее, касающихся проблемных вопросов производства указанных следственных действий и технологически сходных опе- ративно-розыскных мероприятий;
–авторские рекомендации по повышению эффективности данных следственных действий как средств формирования доказательственной информации.
Теоретическая и практическая значимость результатов иссле-
дования заключается в том, что, развивая в теоретическом и практическом аспекте одну из наиболее сложных юридических проблем, носящих междисциплинарный характер, связанных с законодательным ограничением отдельных фундаментальных гарантий защиты прав личности в результате деятельности по расследованию преступлений, данная диссертационная работа содержит элементы нового знания, направленного на повышение эффективности следственных действий, связанных с получением и анализом информации, передаваемой с помощью средств телекоммуникации. Результаты настоящего исследования найдут применение в дальнейших научных исследованиях фундаментального и прикладного характера, посвященных аналогичной либо смежной тематике. Практические рекомендации авторов, направленные на повышение эффективности следственных действий, связанных с получением и анализом информации, передаваемой с помощью технических каналов связи, будут востребованы в учебном процессе вузов и факультетов юридического профиля, особенно юридических вузов МВД России и иных правоохранительных органов, а также в практической деятельности следственных и оперативных органов в сфере производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий
указанной категории. Отдельные выводы могут быть полезны в нормотворческой деятельности по совершенствованию действующего законодательства.
9
Глава 1. ИНФОРМАЦИЯ, ПОЛУЧЕННАЯ С ТЕХНИЧЕСКИХ КАНАЛОВ СВЯЗИ, КАК ОБЪЕКТ НАУЧНОГО АНАЛИЗА
1.1. Получение и исследование информации, передаваемой по техническим каналам связи,
в свете конституционных гарантий защиты прав личности
Конституция РФ в ст. 23 провозгласила о праве каждого лица на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени. В соответствии с ч. 2 ст. 23 Конституции Российской Федерации, каждый имеет право на тайну переписки, телефонных переговоров, телеграфных и иных сообщений. Назначение указанного нормативного императива проявляется в признании недопустимости разглашения и цензуры информации, которой обмениваются между собой люди в ходе повседневного общения [151, с. 154]. Закреп-
ление данного права на конституционном уровне является следствием интеграции нашей страны в цивилизованное мировое сообщество. Российская Федерация, заявив о себе как о правовом демократическом государстве, выразила готовность признания и гарантирования прав и свобод человека и гражданина эквивалентно общепризнанным принципам и нормам международного права, ратифицировав ряд международных нормативно-правовых актов в сфере соблюдения и обеспечения основ-
ных прав и свобод личности.
Действительно, как справедливо отмечает проф. Ю.А. Ляхов, создать уголовный процесс правового государства практически невозможно, если отговориться, изолироваться от правового опыта разных стран и тем более сознательно отвергать, игнорировать этот опыт
[139, c. 77].
В соответствии со ст. 12 Всеобщей декларации прав человека 1948 г., никто не может подвергаться произвольному вмешательству в его личную и семейную жизнь, произвольным посягательствам на неприкосновенность его жилища, тайну его корреспонденции или на его честь и репутацию. Каждый имеет право на защиту закона от такого вмешательства или таких посягательств [1, 6, 14, 32]. Данный междуна-
родный императив корреспондирует с иными нормами международного права (а именно, Европейской конвенцией о защите прав человека
10