Азаренкова Е. А. Уголовная ответственность за контрабанду
.pdf
31
В 1991 г. был принят Таможенный кодекс СССР1, который под контра-
бандой понимал перемещение предметов через таможенную границу СССР
помимо или с сокрытием от таможенного контроля, совершенное в крупных размерах, либо группой лиц, организовавшихся для занятия контрабандой, а
равно такое перемещение наркотических средств, сильнодействующих, ядо-
витых, отравляющих, радиоактивных, взрывчатых веществ, оружия и бое-
припасов. Создание принципиально новой таможенной системы не привело к положительным результатам в решении проблемы борьбы с контрабандой,
основной причиной чего было несоответствие диспозиции ст. 82 ТК СССР
1991 г. с диспозицией ст. 78 УК РСФСР.
С принятием Закона «О таможенном тарифе»2 и Таможенного кодекса РФ от 18 июня 1993 года3 начался новый этап развития таможенного законо-
дательства России. В разделе IX Кодекса рассматривались вопросы ответст-
венности за контрабанду и иные таможенные преступления. Приводился пе-
речень таможенных правил, устанавливались административные взыскания за их нарушения. В соответствии со ст. 219 Таможенного кодекса РФ 1993 г.
контрабандой признавалось перемещение через таможенную границу РФ по-
мимо или с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использо-
ванием документов или средств таможенной идентификации, либо сопря-
женное с не декларированием или недостоверным декларированием: нарко-
тических средств, психотропных, сильнодействующих, ядовитых, отравляю-
щих, радиоактивных и взрывчатых веществ; вооружения, взрывных уст-
ройств, огнестрельного оружия, патронов к нему и боеприпасов (кроме глад-
коствольного охотничьего оружия и патронов к нему); ядерного, химическо-
го, биологического и других видов оружия массового уничтожения, материа-
лов и оборудования, которые заведомо могут быть использованы при его
1См.: Таможенный кодекс СССР от 26 марта 1991 г. // Ведомости СНД СССР и ВС СССР. 1991. № 17. Ст. 484.
2См.: Закон РФ от 21 мая 1993 г. № 5003-1 (ред. от 28.11.2015) «О таможенном тарифе» // Российская газета № 107. 05.06.1993.
3См.: Таможенный кодекс Российской Федерации от 18 июня 1993 г. (ред. от 26.06.2008) // Российская газета № 138. 21.07.1993.
32
создании; стратегически важных сырьевых товаров; предметов художествен-
ного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубеж-
ных стран; а равно такое перемещение иных товаров, совершенное в крупных размерах или с использованием служебного положения публичного должно-
стного лица либо публичным должностным лицом с использованием своего служебного положения или лицом, освобожденным от определенных форм таможенного контроля. Невозвращение в РФ предметов, представляющих художественную или историческую ценность, вывезенных за ее пределы, ес-
ли их возвращение является обязательным; перемещение товаров и транс-
портных средств через таможенную границу РФ путем прорыва, выразивше-
гося в их открытом перемещении через таможенную границу РФ вопреки прямому запрету присутствовавшего при этом должностного лица, осущест-
вляющего таможенный контроль – все эти деяния признавались контрабан-
дой. В результате данных нововведений, потребовалось изменение уголовно-
го законодательства. Образовалась группа так называемых «таможенных» преступлений, или преступлений в сфере внешнеэкономической деятельно-
сти.
В соответствии с Федеральным законом от 1 июля 1994 г. «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно-
процессуальный кодекс РСФСР» контрабандой считалось перемещение через таможенную границу РФ, выполненное определенными в законе способами,
и ее предметами являлись предметы, запрещенные к свободному граждан-
скому обороту (наркотические средства, огнестрельное оружие, боеприпасы,
ядерное, химическое, биологическое оружие и т.д.), а также стратегически важные товары, предметы, представляющие художественную, историческую и археологическую ценность для народов Российской Федерации и зарубеж-
ных стран. Квалифицированными видами контрабанды являлись: ее совер-
шение лицом, ранее судимым за контрабанду; должностным лицом с исполь-
зованием своего служебного положения; лицом, освобожденным от опреде-
ленных форм таможенного контроля; организованной группой; открытое пе-
33
ремещение через таможенную границу Российской Федерации товаров и транспортных средств вопреки прямому запрету присутствующего при этом должностного лица, осуществляющего таможенный контроль (прорыв тамо-
женной границы)1.
Существовавшие различия в определении признаков контрабанды,
данные в уголовном и таможенном законодательстве вызывали ряд проблем в правоприменительной практике. История развития отечественного законо-
дательства об ответственности за контрабанду как досоветского, так и совет-
ского периодов характеризуется непостоянством установления признаков данного состава преступления. Понятие контрабанды содержалось в уголов-
ном законодательстве, затем приводилось в таможенном, а зачастую давалось и в том и в другом одновременно. Таможенный кодекс 1993 г. определил признаки контрабанды иначе, чем УК РФ.
При принятии Уголовного кодекса 1996 г., в отличие от УК РСФСР,
предусматривавшего, что контрабанда относится к государственным престу-
плениям, норма о контрабанде (ст. 188) была помещена в главу 22 «Преступ-
ления в сфере экономической деятельности», раздела VIII «Преступления в сфере экономики». Данная статья предусматривала два вида уголовно-
наказуемой контрабанды: часть первая предполагала ответственность за не-
законное перемещение товаров в крупном размере через таможенную грани-
цу РФ. В ней четко указывались способы такого перемещения – помимо или с сокрытием от таможенного контроля, либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации, либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием. Во второй части была предусмотрена уголовная ответственность за контрабанду общеопас-
ных предметов, перечень которых приводился исчерпывающий.
Целью данной статьи являлась уголовно-правовая охрана предусмот-
1 См.: Федеральный закон от 1 июля 1994 г. № 10-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР» // Собрание законодательства РФ. 04.07.1994. № 10. Ст. 1109.
34
ренного законом порядка и условий перемещения через таможенную границу Российской Федерации товаров и иных предметов и связанных с этим закон-
ных прав и интересов государства, юридических и физических лиц1.
Объективная сторона контрабанды выражалась в:
1) перемещении через таможенную границу различных товаров и предметов, т.е. в совершении действий по ввозу на таможенную территорию Российской Федерации или вывозу с этой территории товаров любым спосо-
бом;
2)том, что оно осуществляется в крупном размере. Понятие крупного размера раскрывалось в примечании к ст. 188 УК РФ. При перемещении предметов, указанных в ч. 2 ст. 188 УК, размер контрабанды значения не имел;
3)том, что товары перемещаются помимо или с сокрытием от тамо-
женного контроля, под которым понималась совокупность мер, осуществ-
ляемых таможенными органами Российской Федерации в целях обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации о таможенном деле, а
также иного законодательства, контроль за исполнением которого возложен на таможенные органы (п. 16 ст. 18 ТК). Если виновный стремится проигно-
рировать таможенный контроль, перемещает товары вне постов таможенного контроля, утаивает от таможни, то налицо перемещение товаров помимо (с
сокрытием) таможенного контроля. При этом не имеет значения способ утаивания: использование хранилищ, чемоданов с двойным дном, видоизме-
нение товаров, перевозка одних товаров, предварительно смешанных с дру-
гими, и т.д.; 4) обманном использовании документов или средств таможенной иден-
тификации. В соответствии со ст. 182 ТК лица, перемещающие товары через таможенную границу Российской Федерации, обязаны были предоставлять
1 См.: Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) (3-е издание, дополненное и измененное) [Электронный ресурс] // под ред. Ю.И. Скуратова, В.М. Лебедева. 2000. Доступ из справочно-правовой системы «Консультант Плюс».
35
таможенным органам документы и сведения, необходимые для таможенного контроля.
5) том, что перемещение товаров сопряжено с их недекларированием или недостоверным декларированием. К недекларированию также приравнивалось непредставление таможенному органу в установленные сроки товаров для декларирования (ст. 263 ТК). Иначе говоря, различные формы незаявления в таможенной декларации сведений о перемещаемых товарах либо заявление при этом ложных сведений охватывались составом ч. 1 ст. 188 УК РФ.
В ч. 3 ст. 188 УК РФ 1996 г. содержались квалифицирующие признаки, контрабанды: а) неоднократно; б) должностным лицом с использованием своего служебного положения; в) с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный контроль. Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. №
162-ФЗ1 исключил такой квалифицирующий признак контрабанды как неоднократность ее совершения, а также примечание к данной статье, в котором давалось разъяснение деяния, совершаемого в крупном размере. Частью четвертой ст. 188 УК РФ был предусмотрен особо квалифицирующий признак – совершение контрабанды организованной группой.
На протяжении многих лет большинство ученых не ставили под сомнение обоснованность криминализации деяний, предусмотренных статьями 188, 189, 190, 193, 194 УК РФ. С вступлением в силу нового Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, утратили своё действие почти 200 статей Таможенного кодекса 1993 г., а именно, нормы, предусматривающие ответственность за нарушения таможенных правил. Это вызывало необходимость принятия нового Таможенного кодекса, который бы четко регулировал порядок перемещения товаров и иных предметов через таможенную границу, соответствовал международным стандартам и способствовал вступлению России во Всемирную торговую организацию2. Новый
1См.: Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ (ред. от 07.12.2011) «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации» // Российская газета № 252. 16.12.2003.
2См.: Вавилов С.П. Лесников Г.Ю. Особенности развития законодательства, регламенти-
36
Таможенный кодекс РФ был принят Государственной Думой 25 апреля 2003
года и вступил в действие с 1 января 2004 года. Он представлял собой новую законодательную базу в таможенной сфере, и не содержал положений, отно-
сящихся к контрабанде как к преступлению.
Контрабанда существует во всех странах, где есть таможни и тарифы на ввоз и вывоз товаров. С развитием таможенно - тарифных систем, с ус-
ложнением перемещения товаров через границу, усложнились и формы кон-
трабандной деятельности. Особо распространенной стала вооруженная кон-
трабанда. Участились случаи совершения контрабанды в силу «дружествен-
ных» отношений контрабандистов с таможенниками. Корняков К.А приводит такой пример: «Мэр Нью-Йорка Уокер, во время действия «сухого закона» в
США долгое время был связан с американскими бутлегерами (контрабанди-
сты, доставляющие в США спиртные напитки). В любом месте в Америке можно было найти алкогольные напитки. Когда деятельность Уокера была разоблачена, он сбежал в Париж, имея в кармане несколько миллионов дол-
ларов, полученных контрабандным путем»1. Из этого примера можно заклю-
чить следующее: правоохранительным органам будет достаточно трудно бо-
роться с таким преступным проявлением как контрабанда, особенно если ее
организатором будет лицо, являющееся государственным служащим.
Подводя итог вышесказанному, можно сделать следующие выводы.
Нами выделены следующие этапы становления и развития законода-
тельства об ответственности за контрабанду. Первый период начинается с
XV-XVI вв., когда и появилась контрабанда. С зарождением товарно-
денежных отношений, государства пришли к осознанию возможности сбора платежей за перемещение товаров через границу. В XVI веке в российском государстве предпринимались попытки узаконить сбор пошлин с товаров, а
рующего порядок внешнего товарооборота и ответственности за таможенные преступления (контрабанду) советского и постсоветского периода. // Вестник ТОГУ. 2013. №1 (28). С. 275-284.
1 Корняков К.А. Контрабанда и борьба с ней.. М.: Изд-во Российской таможенной академии. 2010. С. 4.
37
также устанавливался штраф за возможные ухищрения торговцев от уплаты данных сборов. Однако, с введением все большего количества тарифов и по-
шлин на провозимые товары, увеличивался и объем контрабанды.
Второй период развития отечественного законодательства о контра-
банде – это советский, он начинается с принятия УК РСФСР 1922 г. Отличи-
тельной чертой этого периода является то, что нормы, устанавливающие от-
ветственность за контрабанду, содержащиеся в уголовном законодательстве,
зачастую находились в противоречии с таможенным законодательством, по-
этому существовали трудности в их применении на практике. Определение понятия контрабанды, данное в уголовном и таможенном законодательстве советского периода, имело существенные различия, что вызывало ряд вопро-
сов, а именно – чем руководствоваться при квалификации деяния, Уголов-
ным или же Таможенным кодексом. Контрабанду относили то к государст-
венным преступлениям против порядка управления, то к преступлениям в сфере экономики. Законодатель находился в поиске оптимального решения проблемы установления ответственности за контрабанду.
§2. Понятие контрабанды, посягающей на общественную безопасность
Термин «контрабанда» был заимствован в Петровскую эпоху из италь-
янского языка, где «contra» - против «bando» - правительственный указ, рас-
поряжение. Слово контрабанда имеет несколько значений, и в толковых сло-
варях трактуется следующим образом:
1. Контрабанда - незаконное перемещение через границу товаров, ва-
люты, ценностей и иных предметов. За контрабанду установлена уголовная и административная ответственность в большинстве государств1.
1 См.: Крюковских. А. Словарь иностранных терминов. 1998 г. [Электронный ресурс]
URL: http://interpretive.ru/dictionary/461/word/kontrabanda (дата обращения 05.04.2016 г.).
38
2. Контрабанда это нарушающий таможенное законодательство тайный провоз товаров и других предметов через границу. Контрабанда это сами то-
вары, предметы, провезённые таким способом1.
3. Контрабанда, во-первых, это тайный провоз или перенос через госу-
дарственную границу товаров, ценностей и т. п., обложенных пошлиной или запрещенных (напр., заниматься контрабандой); во-вторых, это сам товар,
ценности и т. п., таким образом провозимые или проносимые (напр., работ-
ники таможни проверяли чемоданы пассажиров - не везут ли те в глубь стра-
ны контрабанду); в-третьих, употребляется в значении наречия - контрабан-
дой, то есть тайно, украдкой (напр., я ведь и зашла-то к ним контрабандой)2. 4. Тайный провоз через границу из другого государства обложенных
пошлиной или запрещенных товаров (напр., провезти что-нибудь контрабан-
дой; заниматься контрабандой); тайно провозимые товары (напр., у него в чемодане обнаружили контрабанду); замаскированное, прикрытое проведе-
ние каких-нибудь недопустимых мыслей, взглядов; сами эти мысли (напр.,
троцкистская контрабанда)3.
5. Контрабанда - незаконное перемещение через государственную гра-
ницу товаров, ценностей и иных предметов, т. е. перемещение их с наруше-
нием требований таможенного законодательства. В советском праве различа-
ли контрабанду административно наказуемую и уголовно наказуемую. Ад-
министративно наказуемой, помимо незаконного перемещения товаров через государственную границу СССР, считалось хранение, перемещение и покуп-
ка контрабандных товаров на территории СССР, незаконный вывоз, ввоз, пе-
ресылка и перевод за границу и из-за границы валюты и валютных ценностей и др. Состав уголовно наказуемой контрабанды образовывали незаконное пе-
1См.: Ожегов С. И. [Электронный ресурс] / Толковый словарь русского языка. Совместно с Н.Ю. Шведовой. URL: http://www.ozhegov.com/words/13028.shtml (дата обращения
26.03.2016 г.).
2См.: Малый академический словарь [Электронный ресурс] URL: http://enc- dic.com/academic/Kontrabanda-14928.html (дата обращения 05.04.2016 г.).
3См.: Толковый словарь Ушакова [Электронный ресурс] URL: http://enc- dic.com/ushakov/Kontrabanda-24878.html (дата обращения 05.04.2016 г.).
39
ремещение товаров или иных ценностей через государственную границу
СССР, совершенное с сокрытием предметов в специальных хранилищах, ли-
бо с обманным использованием таможенных и иных документов, либо в крупных размерах, либо группой лиц, организовавшихся для занятия контра-
бандой, либо должностным лицом с использованием служебного положения,
а равно контрабанда взрывчатых, наркотических, сильнодействующих и ядо-
витых веществ, оружия и воинского снаряжения1.
Таким образом, можно отметить, что контрабанда в основном употреб-
ляется в значениях:
- тайный провоз каких-либо предметов через границу (как правило,
провоз совершается без уплаты обязательной пошлины; или же провоз таких предметов вообще запрещен);
- сами перевозимые товары, ценности, предметы именуются контра-
бандой.
Термин «контрабанда», как отмечает Карнишина Г.В., является право-
вым2. Он используется во многих нормативных правовых актах (как в меж-
дународно-правовых документах, так и во внутригосударственных).
Исходя из ст. 14 УК РФ, любое преступление характеризуется рядом обязательных признаков, к которым относятся:
1.общественная опасность
2.уголовная противоправность
3.виновность
4.наказуемость.
Об общественной опасности контрабанды свидетельствует ряд факто-
ров, среди которых необходимо выделить следующие.
Контрабанда оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных
1См.: Большая советская энциклопедия. [Электронный ресурс] URL: http://enc- dic.com/enc_sovet/Kontrabanda-27596.html (дата обращения 05.04.2016 г.).
2См.: Карнишина Г.В. Уголовно-правовые и криминологические меры борьбы с контрабандой: на материалах Южного федерального округа. Дис. ... канд. юрид. наук.
12.00.08.М. 2005. С. 14.
40
устройств является одной из форм международной организованной преступ-
ности. Зачастую финансовые средства, получаемые от такой контрабанды,
используются для финансирования террористической деятельности. Поэтому стоит обратить особое внимание на перемещение запрещенных предметов через таможенную границу Таможенного союза ЕАЭС либо Государствен-
ную границу Российской Федерации. Содеянное является частью преступле-
ний экстремистской направленности. Модестов П.А. отмечает, что контра-
банда оружия вносит определенный вклад в подпитку международных тер-
рористических организаций1. К тому же, он считает, что в условиях роста на-
сильственной преступности опасность представляет наличие у населения не-
законно приобретенного огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств. Одним из источников поступления их в стра-
ну, в том числе и для оснащения вооруженных формирований, является кон-
трабанда2. Данный вид контрабанды представляет повышенную угрозу для общественной безопасности. Согласно статистическим данным, всего в РФ в
2015 г. было зарегистрировано 26859 преступлений, связанных с незаконным оборотом оружия (в 2014 г. – 26220; в 2013 г. – 26965; в 2012 г. – 26477; в 2011 г. – 28134; в 2010 г. – 30428; в 2009 г. – 34249)3. За незаконные действия и нарушение правил обращения с вышеназванными предметами, было осуж-
дено в 2008 г. – 8087 человек; в 2009 г. – 8362; в 2010 г. 8027; в 2011 г. – 7760; в 2012 г. – 7694; в 2013 г. – 8019; в 2014 г. – 8850 человек4.
Еще большую опасность представляет контрабанда оружия массового поражения, средств его доставки, материалов и оборудования, которые мо-
гут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки и т.п. Как справедливо указывает Модестов П.А., даже инфор-
1См.: Модестов П.А. Контрабанда: общественная опасность, квалификация, вопросы ответственности. Дис. ... канд. юрид. наук. 12.00.08 Н. Новгород: НА МВД. 2002. С. 22.
2См.: Там же. С. 23
3См.: Портал правовой статистики Генеральной прокуратуры Российской Федерации. [Электронный ресурс] URL: http://crimestat.ru/offenses_map (дата обращения 10.04.2016 г.).
4См.: Основные статистические показатели состояния судимости в России за 2008-2014
годы. [Электронный ресурс] URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79&item=2883(дата обращения 05.04.2016 г.).