Новая институциональная экономическая теория - Шаститко А.Е

Вряд ли можно говорить о взаимооднозначном соответствии данных условий, поскольку двусторонняя монополия также ха­ рактеризуется Парето-оптимальностью результатов обмена, если трансакционные издержки равны нулю. Иллюстрацией тому яв­ ляются примеры, рассматриваемые самим Коузом в статье «Про­ блема социальных издержек».

В то же время если рассматривать потенциальную возмож­ ность производителей объединиться с целью извлечения эконо­ мической прибыли посредством сознательного контроля над объ­ емом выпуска, то в стандартной модели совершенной конкурен­ ции на данный вопрос редко обращают внимание. Ключевым препятствием здесь выступают трансакционные издержки, свя­ занные с осуществлением многосторонних переговоров, вопервых, и организации контроля за соблюдением достигнутых соглашений, во-вторых. Таким образом, даже если в модели от­ крыто признается отсутствие трансакционных издержек, то в дей­ ствительности они все равно используются при объяснении ре­ зультатов обмена. Разница только в том, что модель с неспецифицированными предпосылками сложнее использовать.

Приложение 8

Предположим, что зависимость производимого продукта от количества используемого труда (количество земли предполагает­ ся неизменным) выражается зависимостью: MPL = х — yL, x, у>0. Заработная плата в натуральном выражении равна W=W*, x>W*. Тогда в соответствии с условиями максимизации земель­ ной ренты как дохода на ограниченный ресурс (землю)

х - yL = W*. Количество используемого труда будет равно

L* = х/у - W*/y-

Величина произведенной земельной ренты равна

R = 0,5(х - W*)(x/y - W*/y) = 0,5(x - W*)2/y.

В свою очередь, количество труда, которое должно быть за­ трачено на обработку земли, определяется издольщиком. Однако в этом случае используется не график общего предельного про­ дукта, а график предельного продукта труда, причитающегося из­ дольщику. Таким образом, в соответствии с условиями максими­ зации земельной ренты, причитающейся издольщику, получаем

550

(1 - а)(х - yL) = W*,

где а — доля продукта, передаваемого землевладельцу. Количество используемого труда будет равно

L** = х/у - W*/(l - а)у.

Величина произведенной земельной ренты, соответствующей равновесию в условиях издольщины, равна

Таким образом, количество используемого труда в условиях издольщины будет меньше, чем количество труда в условиях, обес­ печивающих максимизацию общей величине земельной ренты:

AL = L* - L** = aW*/(l - а)у.

Тогда как произведенная земельная рента уменьшится на

то по мере роста доли продукта, причитающейся землевладельцу, количество труда, затрачиваемого на данном участке земли, уменьшается.

Приложение 9

То, что эффективность идентификации нарушителя правил имеет значение, можно продемонстрировать с помощью игровой модели, платежная матрица в которой имеет вид

Где р — вероятность, с которой то или иное действие верно иден­ тифицируется как соответствующее или противоречащее прави­ лам. Нетрудно заметить, что если р = 0, то платежная матрица примет вид, характерный для игры «Дилемма заключенного». Од­ нако теперь предпосылка о полном отсутствии механизма иден-

551

тификации нарушителя устраняется. Тогда ожидаемые величины выигрышей для игрока А можно представить следующим образом:

если А и Б не воруют, то ожидаемая величина выигрыша равна: 5р + (1—р)4 = 4 + р. Если А не ворует, а Б ворует, то ожи­ даемый выигрыш составит 4р, так как пострадавший одновре­ менно подвергается штрафным санкциям в размере 2. Если А во­ рует, а Б не ворует, то ожидаемый выигрыш А составит: 6(1—р) + + 4р = 6 — 2р. Наконец, если ворует и А, и Б, то ожидаемый вы­ игрыш А составит 3. Симметричные результаты можно получить для игрока Б.

Нетрудно заметить, что в случае, если 4 + р < 6 — 2р или р < 2/3, для каждого из экономических агентов доминирующей будет стратегия «воровать», а равновесие по Нэшу окажется Паре- то-неоптимальным, что отражает неэффективность механизма контроля за соблюдением существующих правил. Факторы, влияющие на вероятность верной идентификации и наказания нарушителя, одновременно являются и факторами, позволяющи­ ми определить условия равновесия.

Приложение 10

Поскольку рента правителя определяется как разница между налоговыми поступлениями и расходами на поддержание поряд­ ка, то

R(Lg) = t*Y(Lg) - (1 - t*)VMPLLg.

Дифференцируя функцию ренты по Lg и приравнивая произ­ водную нулю, получаем

dR/dLg= P{t*MPL - [(l-t*)MPL + (l-t^LgdMP^dLg]} = 0, или

Lg = MP1 /(l-t)dMPI ydLg ,

или

t = 1 - i b

где r|L — эластичность выпуска по количеству труда.

552

ПЕРЕЧЕНЬ ОСНОВНЫХ ТЕРМИНОВ И ПОНЯТИЙ

В связи с тем что основная масса литературы по неоинститу­ циональной проблематике англоязычная и многие термины не являются общеупотребительными в российской экономической литературе, представляется необходимым предложить перевод и определение основных терминов и понятий, использовавшихся в данной работе.

Агентские отношения (agency relationships) — см. управление поведением исполнителя.

Асимметрия информации (asymmetric information) — неравно­ мерное распределение информации, необходимой для заключения соглашения, между потенциальными контрагентами.

«Безбилетника» проблема (free-rider problem) — затрудненность осуществления взаимовыгодных коллективных действий из-за возможности получения экономическими агентами выгоды без участия в общих издержках.

Вертикальная интеграция (vertical integration) — процесс заме­ щения трансакций на рынках ресурсов и продуктов внутрифир­ менными трансакциями.

Вертикальные ограничения (vertical constraints) — сложные до­ говорные отношения между предшествующей и последующей фирмами по поводу установления предельных цен, установления пространственных границ деятельности последующей фирмы и(или) связанных продаж.

Внешний эффект (externality) — это получаемые экономиче­ скими агентами выгоды (издержки), не отраженные в системе цен.

Внешняя защита контрактов (external contract enforcement) —

механизм, обеспечивающий соблюдение правил, структурирую­ щих взаимодействие между экономическими агентами, посредст­ вом участия третьей стороны (государства в виде суда, групп ча­ стной инициативы в форме незаконных организаций, профессио­ нальных объединений и т.п.).

Внешние экстерналии (external externalities) — такие эффекты, которые являются внешними не только по отношению к данному контрактному отношению, но и по отношению к группе участ­ вующих в контракте.

Внутренние экстерналии (internal externalities) — такие эффек­ ты, которые являются внешними по отношению к данному кон­ трактному отношению, но внутренними по отношению к группе, участвующей в контракте.

553

Внутренняя защита контракта (internal contract enforcement) —

механизм, обеспечивающий соблюдение правил, структурирую­ щих взаимодействие между экономическими агентами, посредст­ вом самоограничения или действий контрагента.

Вторая экономическая революция (Second Economic Revolution) —

радикальное изменение ресурсообеспеченности населения, осно­ ванное на эластичном предложении новых знаний, использова­ нии капиталоемких технологий и соответствующих им форм эко­ номической организации.

Вымогательство (hold-up) — форма постконтрактного оппор­ тунистического поведения одного экономического агента, на­ правленного на присвоение квазиренты, производимой с помо­ щью специфических активов в результате инвестиций в них дру­ гих экономических агентов. Проблема вымогательства непосред­ ственно обусловлена ограниченным сроком действия контрактов и высокими издержками по их защите от нарушений.

Гибридное институциональное устройство (hybrid institutional arrangement) — долгосрочные контрактные отношения, сохра­ няющие автономность сторон отношения, но предполагающие создание трансакционно-специфических мер предосторожности, препятствующих оппортунистическому поведению участников.

Государство (the state) — организация со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия, распространяющими­ ся на определенный географический район и выражающимися в способности облагать подданных налогом.

Двусторонняя зависимость (bilateral dependency) — воспроизво­ дящееся отношение зависимости между покупателем и продав­ цом, когда один из них или оба осуществили долгосрочные спе­ цифические инвестиции в поддержку другого.

Денежный внешний эффект (pecuniary externality) — экстерналия, возникающая вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента объемов производства, ценовой политики, рекламы и других приемов конкуренции дру­ гого экономического агента.

Диктатура (dictatorship) — система принятия решений, когда один агент систематически навязывает свой выбор другим участ­ никам организации.

Институт (institution) — ряд правил, которые выполняют функцию ограничений поведения экономических агентов и упо­ рядочивают взаимодействие между ними, а также соответствую­ щие механизмы контроля за соблюдением данных правил.

554

Институциональная среда (institutional environment) — совокуп­ ность основополагающих политических, социальных и юридиче­ ских правил, которые образуют базис для производства, обмена и распределения.

Институциональное равновесие (institutional equilibrium) — си­ туация, в которой при данном соотношении сил игроков и при данном наборе контрактных отношений, образующих экономиче­ ский обмен, ни один из игроков не считает для себя выгодным тратить ресурсы на реструктуризацию соглашений.

Институциональные изменения (institutional changes) — процесс трансформации формальных и(или) неформальных ограничений, а также соответствующих им механизмов контроля за соблюдением;

появление новых правил с соответствующими механизмами обеспечения их соблюдения, исчезновение старых действовавших правил, а также изменение структуры трансакций в рамках суще­ ствующего набора правил (процедур) для их участников.

Институциональные соглашения (institutional arrangements) —

договоры между хозяйственными единицами, определяющими способы их кооперации и конкуренции.

Институциональный предприниматель (institutional entrepreneur) —

индивид или группа индивидов, объединяющих ресурсы для из­ менения существующей системы формальных ограничений.

Интернализация внешнего эффекта (externality internalization) —

превращение внешних издержек (выгод) в элемент частных из­ держек (выгод).

Ключевая точка (focal point) — см. фокальная точка.

Контракт (contract) — правила, структурирующие в простран­ стве и во времени обмен между двумя (и более) экономическими агентами посредством определения обмениваемых прав и взятых обязательств и определения механизма их соблюдения.

Лапласовский наблюдатель (Laplasian observer) — воображае­ мый субъект, для которого отсутствует неопределенность ввиду наличия полной информации о детерминантах поведения соот­ ветствующих элементов системы.

Меню контрактов (menu of contracts) — набор альтернативных вариантов соглашений, среди которых наемный работник может выбрать подходящую схему расчета своего вознаграждения, а также другие значимые параметры соглашения.

Методологический индивидуализм (methodological individualism) —

аналитический прием, использующийся в современной экономи­ ческой теории, определяющий экономических агентов как рацио­ нальных, автономных и равноправных.

555

Моральная нагрузка (moral hazard) — см. субъективный риск. Неблагоприятный отбор (adverse selection) — термин, заимст­

вованный из страхового дела и первоначально означавший стрем­ ление определенной части населения, желающей купить страхов­ ку и ожидающей более высокие поступления в результате наступ­ ления страхового случая. В настоящее время Н.о. используется как термин, обозначающий один из видов предконтрактного оп­ портунистического поведения, которое возникает, когда одна из сторон во время переговоров обладает частной информацией о том, что влияет на чистый доход от контракта контрагента, и ко­ гда данный контракт стремятся заключить только те, которые об­ ладают данной информацией о вредных последствиях для другой стороны.

Неопределенность (uncertainty) — состояние внешней и внут­ ренней по отношению к человеку среды, обусловленное ограни­ ченной возможностью получения фактов, трансформации их в информацию и использования ее для выработки и реализации решения.

Неопределенность параметрическая (parametric uncertainty) —

это вид неопределенности, допускающий приписывание каждому из возможных исходов (на основе замкнутости их множества) оп­ ределенной вероятности.

Неопределенность структурная (srtuctural uncertainty) — это вид неопределенности, оставляющей множество возможных исхо­ дов событий открытыми для экономических агентов, принимаю­ щих решения.

Неполнота контрактов (contracts incompletness) — следствие радикальной неопределенности, состоящее в невозможности уче­ та всех возможных в будущем событий и структуризации на этой основе взаимоотношений между экономическими агентами.

Неявный контракт (implicit contract) — молчаливое понимание и признание сторонами обязанностей, которое не подкреплено юридической (или внешней) защитой.

Новые комбинации (new combinations) — такое использование существующих ресурсов или создание новых ресурсов, которое не отражено в существующей системе цен, позволяет получать по­ ложительную экономическую прибыль.

Обещания, заслуживающие доверия (credible commitments) —

сигналы, с помощью которых одна сторона формирует ожидания относительно своих намерений у другой стороны.

556

Обратная интеграция (backward integration) — форма верти­ кальной интеграции, предполагающая превращение покупателя ресурса в его собственника.

Ограничения на участие (participation constraints) — условия, определяющие множество значений чистого выигрыша исполни­ теля, при которых последний согласится заключить контракт.

Ограничения по стимулам (incentives constraints) — условия, определяющие количество усилий (ресурсов), затрачиваемых ис­ полнителем, максимизирующим свою целевую функцию, при за­ данной схеме вознаграждения.

Ограниченная рациональность (bounded rationality) — характе­ ристика поведения человека в условиях структурной неопреде­ ленности, предполагающая его неспособность предвидеть все возможные случайности и рассчитать оптимальную линию пове­ дения. О.р. включает также ограниченные возможности языка, затрудняющие передачу уже известной информации. О.р. предпо­ лагает осуществление действий, направленных на выбор удовле­ творительного варианта использования ресурсов в условиях неоп­ ределенности.

Оппортунистическое поведение (opportunistic behavior) — это поведение экономического агента в соответствии с собственными интересами, не ограниченное соображениями морали. Кроме сле­ дования собственным интересам основным условием оппортуни­ стического поведения является неопределенность и несовпадение с интересами контрагента.

Организация (organization) — структурированное объединение экономических агентов, разделяющих (хотя бы частично) общие цели, но на базе различных мотиваций.

Открытый доступ (free access, common property) — форма во­ влечения ресурса в хозяйственный оборот, когда ex ante — сте­ пень исключительности — равна нулю.

Отлынивание (shirking) — форма постконтрактного оппорту­ нистического поведения, основанная на возможности уменьше­ ния собственником ресурса вклада в производимый продукт без соответствующего уменьшения его индивидуального дохода на основе стратегического манипулирования информацией о совер­ шаемых действиях.

Отношенческий контракт (relational contract) — неформальный контракт, определяющий общие условия и цели установления от­ ношений и специфицирующий механизмы принятия решений и снятия спорных вопросов.

557

Парето-улучшение (Pareto-improvement) — такое перераспре­ деление ресурсов, при котором благосостояние части экономиче­ ских агентов повышается без понижения благосостояния другой части или когда повышается благосостояние всех экономических агентов.

Первая экономическая революция (First Economic Revolution) —

радикальное изменение ресурсообеспеченности населения вслед­ ствие формирования исключителных прав собственности.

Постконтрактный оппортунизм (post-contractual opportunism) —

поведение, отклоняющееся от условий заключенного контракта. Виды постконтрактного оппортунизма: вымогательство и субъек­ тивный риск.

Потребительская экстерналия (consumption externality) — это внешний эффект, возникающий на основе не обособляемых друг от друга прямой функциональной зависимости полезности от ко­ личества потребляемого блага для одного человека и обратной (прямой) функциональной зависимости для другого человека.

Права собственности (property rights) — санкционированные поведенческие отношения, возникающие между экономическими агентами по поводу использования ограниченных ресурсов.

Правила (rules) — общепризнанные и защищенные предпи­ сания, которые запрещают или разрешают определенные виды действий одного индивида (или группы людей) в отношении дру­ гих индивидов (групп).

Правило большинства (majority rule) — процедура принятия решений, основанная на преимуществе предпочтений тех, кто в большинстве.

Предпринимательство (entrepreneurship) — процесс обнаруже­ ния и реализации новых возможностей использования известных ресурсов, открытия новых ресурсов, а также рынков реализации производимой продукции.

Равновесие по Нэшу (Nash equilibrium) — набор стратегий, при котором ни у одного игрока не возникает стимула изменять пра­ вила принятия решений при заданной стратегии другого игрока.

Самовыполняющийся контракт — это контракт, обеспечение соблюдения условий которого не требует вмешательства субъекта, не являющегося участником данного контракта.

Сверхиспользования ресурса проблема (tragedy of commons) —

результат существования режима открытого доступа, в соответ­ ствии с которым весь (или часть) доход от этого ресурса рассеи­ вается.

558

Сетевой внешний эффект (network externality) — вид внешних эффектов, при которых полезность блага для каждого из индиви­ дов зависит от количества потребителей данного блага.

Слабая форма отбора (weak form of selection) — определение лучшей из доступных альтернатив в отличие от определения луч­ шей среди всех возможных, включая гипотетические альтернативы.

Специфический ресурс (resource specificity) — это ресурс, аль­ тернативные издержки которого меньше дохода, который он при­ носит при наилучшем из возможных способов использования.

Субъективный риск (moral hazard) — термин, заимствованный из страхового дела, означающий склонность людей, купивших страховку, меньше заботиться о предотвращении страхового случая. Возникает тогда, когда высоки издержки контроля за действиями тех, кто заключил соглашение. Таким образом, моральная нагрузка соответствует постконтрактной форме оппортунистического поведе­ ния. Один из видов субъективного риска — отлынивание.

Теорема Коуза (сильная формулировка) (Coase theorem) — при нулевых трансакционных издержках первоначальное распределе­ ние прав собственности не влияет на эффективность окончатель­ ного размещения ресурсов и структуру производства.

Теорема Коуза (слабая формулировка) — при нулевых тран­ сакционных издержках первоначальное распределение прав соб­ ственности не влияет на эффективность размещения ресурсов.

Теорема Познера (Posner theorem) — если трансакционные из­ держки (возникающие из источников кроме самого права), препят­ ствующие достижению эффективного результата посредством сдел­ ки, неустранимы, один из способов спецификации прав собствен­ ности может обеспечить более эффективный результат, чем другие.

Теорема Смита (Smith theorem) — добровольный обмен взаи­ мовыгоден для его участников.

Трансакционные издержки (transaction cost) — относительная ценность ресурсов, используемых для планирования, адаптации и контроля за выполнением поставленных задач в различных струк­ турах, упорядочивающих отношения между экономическими агентами, обменивающихся правами собственности и свобод.

Трансакция (transaction)

—обмен правами собственности и свобод, принятых в обще­ стве (Дж.Р. Коммонс);

—микроаналитическая единица анализа, отражающая пере­ мещение товаров и услуг в технологически делимом пространстве (О.Уильямсон);

559