8.3. Понятие финансово-промышленных групп.

Использованная литература:

1. Указ Президента України ( указ втратив чинність на підставі указу президента n 70/99 від 27.01.99 )   «Про фінансово-промислові групи в Україні» [http://zakon.nau.ua/doc/?code=85/95],

2. Закон Украины «О промышленно-финансовых группах в Украине»с изменениями от 01.01.2004 г. [http://zakon.meta.ua/?q=%EF %E8&m=law],

3. Наталия Погосова. Влияние финансово-промышленных групп на экономику и политику Украины.- «ELCOMART News».- http://e-news.com.ua/show/43550.html .-23.11.2011

С целью содействия структурной перестройке экономики Украины, ускорению научно-технического прогресса, повышение конкурентоспособности товаров происхождением из Украины и использования преимуществ международного разделения труда и согласно пункту 7-4 статье 114-5 Конституції України Указом Ппрезидента Украины утверждено, что предпринимательская деятельность в Украине может осуществляться в организационной форме финансово-промышленных групп(далее - ФПГ). [1]

Финансово-промышленная группа (ФПГ) - уставное или договорное юридическое лицо, созданное путем объединения промышленными предприятиями, организациями, банками и другими субъектами предпринимательской деятельности (передачи в собственность, в управление, в том числе доверительное) надлежащего им (закрепленного за ними) имущества, финансовых ресурсов, а также передачи права управления хозяйственной деятельностью для централизованного управления производственной, научной, финансовой и коммерческой деятельностью. [2]

Участник ФПГ – это промышленное предприятие, организация, банк или другой субъект предпринимательской деятельности, который входит в состав ФПГ.

Уполномоченный банк ФПГ - это банк участник ФПГ, в котором более как 50 процентов уставного фонда принадлежит другим участникам ФПГ и который осуществляет инвестирование деятельности ФПГ и расчетно-кассовое обслуживание ФПГ и ее участников.

Разрешенный монополист – это ФПГ, которой предоставлено в установленном порядке исключительное право на осуществление определенной производственной, научной, коммерческой деятельности.

Конечный продукт ФПГ - продукция, которая состоит из произведенных (предоставленных, осуществленных, обеспечиваемых) участниками ФПГ материалов, сырья, полуфабрикатов, других составных, научных, технических, технологических разработок, услуг; ресурсов, энергии, материалов, которые тратятся во время производства; запасных частей к оборудованию; а также продукция, которая изготовляется участником ФПГ без участия других участников ФПГ при условии, что такой участник передал в собственность или в управление ФПГ все свое имущество или право управления своей хозяйственной деятельностью. Реализация конечного продукта ФПГ осуществляется потребителям, которые не являются участниками данной ФПГ. [2]

Отношения, связанные с созданием и деятельностью ФПГ в Украине, регулируются Положением о ФПГ и другими актами законодательства Украины.

Участниками ФПГ могут быть украинские и иностранные юридические лица - субъекты предпринимательской деятельности всех форм собственности независимо от их ведомственной или отраслевой принадлежности, а также физические лица - субъекты предпринимательской деятельности.

Участниками ФПГ могут быть структурные подразделы предприятий, организаций, объединений, других субъектов предпринимательской деятельности, которые могут быть выделены согласно действующему законодательству в самостоятельные хозяйствующие субъекты - юридические лица.

Участниками ФПГ могут быть коммерческие банки. При этом общая доля имущества коммерческих банков в уставном фонде ФПГ не может превышать 35 процентов размера этого фонда. Количество банков-участников ФПГ не ограничивается.

Органы государственной исполнительной власти не могут быть участниками ФПГ.

ФПГ создает резервный (страховой) и другие фонды, предусмотренные законодательством Украины и учредительными документами ФПГ.

Руководство ФПГ осуществляют Совет директоров ФПГ, в состав которой входят руководители участников ФПГ, Правление ФПГ, которое образовывается Советом директоров, и другие органы, если это предусмотрено учредительными документами ФПГ. Полномочие и порядок деятельности этих органов определяются учредительными документами ФПГ.

Органом ФПГ, который представляет ФПГ в финансово-хозяйственной деятельности, есть главное предприятие - юридическое лицо, которое образовывается участниками ФПГ. Главным предприятием может быть определено одного из участников ФПГ, если такой участник полностью передает все надлежащее ему (закрепленное за ним) имущество в собственность (управление) уставной ФПГ или полностью передает ему право управления своей финансово-хозяйственной деятельностью договорной ФПГ.

Главное предприятие уставной ФПГ осуществляет: управление общегосударственным имуществом (долей имущества) участников ФПГ, основанных на общегосударственной собственности; доверительное управление другим имуществом, переданным участниками ФПГ; распоряжением имуществом, которое является собственностью ФПГ.

Главное предприятие ФПГ осуществляет [2]:

- доверительное управление имуществом, переданным участниками ФПГ, если это предусмотрено учредительным договором ФПГ;

- управление финансово-хозяйственной деятельностью ФПГ в пределах, обусловленных учредительным договором ФПГ.

Главным предприятием ФПГ может быть лишь субъект предпринимательской деятельности Украины.

Главное предприятие ФПГ имеет исключительное право на реализацию конечного продукта ФПГ.

Участники ФПГ создают, определяют из участников ФПГ уполномоченный банк ФПГ. Участники ФПГ могут привлекать к участию в ФПГ любой коммерческий банк, определив его как уполномоченный банк ФПГ. Такой банк должен обязательно получить в установленном порядке лицензию Национального банка Украины на осуществление валютных операций и разрешение на осуществление инвестиционной деятельности.

Налогоплательщиком и других обязательных платежей, которые взыскиваются по результатам финансово-хозяйственной деятельности ФПГ в целом, есть главное предприятие ФПГ (а не участники ФПГ), которое платит их по месту регистрации участников ФПГ.

Участники ФПГ самостоятельно платят налоги и другие обязательные платежи по результатам финансово-хозяйственной деятельности, осуществляемой ими не в связи с их участием в ФПГ.

ФПГ самостоятельно определяет свою амортизационную политику и может концентрировать амортизационные отчисления в уполномоченном банке ФПГ со следующим их целевым использованием.

Взаимопоставки составных конечного продукта ФПГ и предоставление услуг между участниками ФПГ признаются операциями между структурными подразделами одного предприятия (организации); в этом случае налоги, собрание, другие обязательные платежи не взимаются.

С целью создания благоприятных условий для продвижения на внешние рынки продукции ФПГ и привлечение иностранных инвестиций в виде технологического оборудования ФПГ могут обращаться в Кабинет Министров Украины с предложениями относительно уменьшения ставок экспортно-импортной пошлины, которые применяются к продукции, что не является составляющей конечного продукта ФПГ и ввозится (вывозится) ФПГ для собственных производственных нужд. Такие льготы предоставляются Кабинетом Министров Украины сроком на один год. [2]

Теперь на примере корпоративных структур США, Германии, Японии, Российской Федерации, Украины рассмотрим характерные особенности их организационного строения и управления. Существующие в США финансово-промышленные объединения можно условно разделить на две группы: в первую входят структуры с доминированием банков, при этом контроль над предприятиями осуществляется со стороны банков (например, "Чейз", "Моргана", "Меллона", "Лимена-Голдмена, Сакса").

Организационная структура банковских финансово-промышленных групп представляет собой горизонтальное объединение крупных фирм олигополистического типа, в центре которого находится ведущий коммерческий банк. В большинстве случаев данные группы имеют похожую историю создания и развития, имеют одинаковое строение.

Во второй группе доминируют промышленные предприятия ("General Motors", "El du Pont de Nemours", "General Electric", "Ford Motors", "АТ&Т") , но финансовые структуры в них также весьма сильны ("General Motors Acceptance Corp.", "General Electric Capital Services", "Ford Motor Credit Corp.", "IBM Credit Corp." и т.д.)¹.

Характерной чертой данных групп является преобладание вертикальной составляющей над горизонтальной. Например, основой группы "General Motors" является крупнейший в мире автомобилестроительный концерн. Головная компания концерна выступает в качестве материнской по отношению к тысяче фирм группы, контролируя посредством участия в капитале их производственную и финансовую деятельность.

Общее число финансово-промышленных групп в Федеративной Республики Германии на сегодняшний день, имеющих общехозяйственное значение, не достигает десяти. Во главе трех ведущих ФПГ, стоят крупнейшие национальные банки: "Дойче Банк" (Deutsche Bank AG), "Дрезднер Банк" (Dresdner Bank AG) и "Коммерц Банк" (Сommerzbank AG). На них приходится, соответственно, 1/3, 1/4 и 1/8 акционерного капитала страны. Ядро ФПГ, созданных на основе данных банков, образуют несколько (от 3-5 до 10) банковских, промышленных, торговых, страховых и транспортных монополий, нередко проникающих и в другие сферы хозяйства².

Коммерческие банки, являющиеся бесспорным центром группы, представляют собой универсальные кредитно-финансовые комплексы совмещающие кредитно-расчетную деятельность с широким набором услуг. Фактически немецкие банки являются основным источником и "ретранслятором" финансовой "энергии".

Характерной особенностью промышленного комплекса Японии на сегодняшний день являются шесть универсальных многоотраслевых финансово-промышленных объединений (японский вариант "сюданы"): "Мицубиси" ("Mitsubishi"), "Мицуи" ("Mitsui"), "Сумитомо" ("Sumitomo"), , "Фуё" (''Fuyo", ранее "Ясуда"), "Санва" ("Sanwa")) (таблица 8.1.).

Таблица 8.1-Финансово-промышленные группы Японии

Название группы	Количество участников	Главный банк группы	Торговый дом
Мицубиси	30	Токио Мицубиси	Мицубиси Седзи
Мицуи	29	Сакура	Мицуи Бусан
Сумитомо	23	Сумитомо	Сумитомо Седзи
Даичи Канги	50	Даичи Канги	Иточу
Фуе	31	Фудзи	Марубени
Санва	46	Санва	Ниссеивайва

Сюданы представляют собой самодостаточные, универсальные многоотраслевые экономические комплексы, образованные по определенным общим принципам. В организационную структуру включаются финансовые институты (банки, страховые и трастовые компании), торговые фирмы, а также набор производственных предприятий, составляющих полный спектр отраслей народного хозяйства. Все сюданы характеризуются взаимоучастием компаний в капитале друг друга и ведущей ролью банка в деятельности группы. Связи между участниками группы достаточно тесные, но перекрестное владение акциями незначительно - в среднем по группам всего 1,5-2%.

Возникновение и быстрое развитие финансово-промышленных групп (ФПГ) представляет собой одну из ключевых черт трансформации российской экономики. Официальная регистрация ФПГ началась вскоре после выхода в свет соответствующего указа Президента РФ в декабре 1993 г. К 2006 г. официальный Реестр финансово-промышленных групп включал в себя 75 ФПГ, объединяющих в общей сложности 1212 предприятий, на которых было занято 3,33 млн. человек. Помимо официально зарегистрированных групп, возникло также значительное число неформальных ФПГ.

Концентрация экономической мощи в рамках вновь сформированных ФПГ позволила им стать весьма влиятельными субъектами социальной и политической жизни России (например, ФПГ «Лукой»). С этим связано значительное внимание к деятельности ФПГ со стороны общественности, экономистов и лиц, принимающих политические решения.

Финансово-промышленные группы (ФПГ) играют решающую роль в жизни большинства отраслей экономики Украины — черной и цветной металлургии, в тяжелой и легкой промышленности. От ФПГ зависит благосостояние как отдельных городов, где их предприятия являются основным источником пополнения городского бюджета, так и страны в целом.

По результатам исследований ОО «Центр консалтинга» при методологической поддержке Центра социологических исследований Киевского университета имени Т. Шевченка  с целью определения динамики ведущих финансово-промышленных компаний (ФПГ), оценки социальной политики ФПГ на предприятиях и аспектов взаимодействия ФПГ как между собой, так и с государством, определения деятельности ФПГ в социально-культурном пространстве, можно подвести следующий итог [3]:

• В Украине, где имущественное неравенство достигает угрожающих размеров, где значительная часть населения находится за чертой бедности, только два института могут повлиять на сложившуюся ситуацию: государство и ФПГ. В настоящее время отношения между обществом и государством строятся не на отношениях взаимной выгодны, а на получении максимальных преференций со стороны государства без учета интересов общества. Методы взаимодействия ФПГ с государством чаще всего носят закрытый, теневой, неофициальный характер.

• Уровень влияния финансово-промышленных групп в экономике и политике тесно связан. Если группа доминирует в политике, то ее влияние в экономике также значительно. В то же время ведущие финансово-промышленные компании значительно различаются между собой по влиянию. Существует группа очень влиятельных ФПГ, группа среднего уровня влияния и группа менее влиятельных.

• Наиболее влиятельными на сегодняшний день являються такие ФПГ, как «Систем Капитал Менеджмент» (Р. Ахметова), «Приват» (И. Коломойский, Г. Боголюбов) и «Индустриальный союз Донбасса» (С. Тарута). К группам среднего влияния относятся «Интертайп» (В. Пинчук) и «Укрпроминвест» (П. Порошенко). К группе менее влиятельных ФПГ — «Славутич» (Г. Суркис), «УкрСибБанк» (А. Ярославский), группа Э. Ширина–В. Хмельницкого, «Финансы и кредит» (К. Живаго) и «Энергетический стандарт» (К. Григоришин).

• Среди финансово-промышленных групп, которые больше всего повлияли на экономику и политику страны оказались «Систем капитал менеджмент», группа «Приват», «Индустриальный союз Донбасса» и «Интертайп». Менее всего повлияла группа «Финансы и Кредит».

• Наиболее зависимыми от иностранного капитала, по данным исследования, являются группы «Энергетический стандарт» и «УкрСибБанк», среди наименее зависимых оказались «Систем Капитал Менеджмент», «Индустриальный союз Донбасса», «Интертайп» и «Укрпроминвест». Тем не менее, именно эти группы проявляют наибольшую активность в приобретении производственных активов за рубежом. Наименьшую активность в данной сфере проявляют «Славутич», «Финансы и кредит» и «УкрСибБанк».

• Активнее всех неофициальные методы лоббирования своих интересов в органах власти используют группы «Укрпроминвест», «Приват», «Систем Капитал Менеджмент» и «ИСД», наименее активны в ипользовании данных методов — «Финансы и кредит», «УкрСибБанк» и группа Э. Шифрина–В. Хмельницкого.

• В первой тройке наиболее компромиссных в ведении бизнеса и во взаимодействии с другими участниками рынка — группы «Индустриальный союз Донбасса», «УкрСибБанк» и группа Э. Шифрина–В. Хмельницкого. Среди наиболее конфликтных — «Приват», «Энергетический стандарт» и «Славутич».

• С точки зрения пользы для предприятий ФПГ, самой ФПГ, государства и общества, являются «Индустриальный союз Донбаса», «Укрпроминвест», а наиболее деструктивными — группы «Славутич» и «Интертайп».

• Модернизацию производственных мощностей активнее всех осуществляет «Индустриальный союз Донбасса», наименее активно — «Энергетический стандарт». В то же время, эксперты отмечают, что никто из финансово-промышленных групп серьезно не занимается повышением экологической безопасности производства.

• Наиболее активно развитием социальной сферы предприятий занимаются группы «Индустриальный союз Донбасса», «Интертайп» и «Систем Капитал Менеджмент». Наименее активно — ФПГ «Приват». Эта группа также лидер по максимизации прибыли без учета интересов трудовых коллективов предприятий.

• Наиболее активное участие в развитии региона осуществляет ФПГ «Систем Капитал Менеджмент», а наименее активное — ФПГ «Энергетический стандарт» и «Приват».

• В сфере оказания финансовой поддержки ФГП развитию культуры в Украине активно принимают участие группы «Интертайп», «Систем Капитал Менеджмент» и «Индустриальный союз Донбасса». Менее активно финансируют развитие культуры группы «Энергетический стандарт» и «Финансы и кредит».

Образованию в стране больше всего способствуют все те же «Интертайп», «Систем Капитал Менеджмент» и «Индустриальный союз Донбасса».

В качестве метода сбора информации был использован экспертный опрос, отбор экспертов осуществлялся на основе контент-анализа средств массовой информации и метода взаимооценок и рекомендаций экспертов. Всего в опросе приняли участие 20 экспертов, среди которых — ведущие политические эксперты, эксперты наиболее популярных и авторитетных изданий и ведущих аналитических центров. [3]

8.4. Предпосылки и особенности развития общего предпринимательства.

Лекция 9. Международная миграция рабочей силы:

План

9.1. Сущность, история развития, причины международной трудовой миграции

9.2. Виды, типы и направления международной миграции рабочей силы

9.3. Следствия международной миграции рабочей силы

9.4. Регулирование международных миграционных процессов

9.1. Сущность, история развития, причины международной трудовой миграции

Международная миграция рабочей силы (ММРС) (international labor force migration) – это процесс организованного или стихийного перемещения трудоспособного населения из одних государств в другие сроком более чем на год, вызванное экономическими или неэкономическими причинами.

Иммиграция (immigration) – въезд трудоспособного населения в данную страну из-за границы.

Эмиграция (emirgation) – выезд трудоспособного населения из данной страны за ее пределы.

Реэмиграция (re-emirgation) – возвращение на родину эмигрантов на постоянное место жительства.

Миграционное сальдо (net migration) – разница эмиграции из страны и иммиграции в страну.

Основные этапы развития ММРС:

1. 1725 – 1880 – массовая эмиграция из Европы в Северную Америку, Австралию, Новую Зеландию.

2. 1880 - 1914 – эмиграция рабочей силы из Восточной и Южной Европы, Китая, Индии, Японии, Восточной Африки в Америку.

3. 1918 – 1939 – увеличение масштабов ММРС.

4. 1945 – 1980 –внутриконтинентальная миграция.

5. С 1980 по настоящее время – увеличение масштабов эмиграции из стран с переходной экономикой.

Особенности развития ММРС на современном этапе

1. Преобладание ММРС в общем объеме миграционных потоков.

2. Расширение географии ММРС (увеличение количества стран, участвующих в ММРС).

3. Расширение структуры миграционных потоков (ученые, специалисты).

4. Расширение форм миграции.

5. Увеличение объемов нелегальной миграции рабочей силы.

6. Увеличение доли высококвалифицированных специалистов в миграционных потоках.

7. Интенсивный характер ММРС (увеличение количества и скорости миграции населения).

Причины ММРС:

Экономические причины:

1. неудовлетворительные экономические условия жизни трудоспособного населения;

2. стабильный и сравнительно высокий уровень заработной платы в основных иммиграционных центрах;

3. безработица;

4. сравнительно высокий уровень условий труда;

5. функционирование международных корпораций;

6. интеграционные процессы;

7. НТП, сопровождающееся ростом потребности в квалифицированной рабочей силе.

Неэкономические причины:

1. политические причины;

2. военные причины;

3. национальные причины;

4. религиозные причины;

5. культурные причины.

6. быстрый рост населения планеты;

7. идеологические причини;

8. природные катаклизмы и уровень охраны окружающей среды в странах иммиграции.

Основные понятия, характеризующие рабочую силу:

1. Трудоспособное население – лица трудоспособного возраста, которые могут работать в соответствии с их физическими и умственными способностями.

2. Нетрудоспособное население – лица, которые частично или полностью утратили трудоспособность.

3. Экономически активное население – лица, принимающие участие в производстве товаров и услуг.

4. Экономически неактивное население – лица, которые независимо от возраста не принадлежат к категории экономически активного населения. К ним относятся:

• учащиеся стационарных форм обучения;

• домашние хозяйки;

• пенсионеры по возрасту и инвалидности;

• рантье – лица, которые имеют сбережения в банках или ценные бумаги и получают проценты по вкладам или дивидендам;

• лица, которые получают материальную поддержку от общественных организаций или частных лиц;

• лица, занятые на общественно неоплачиваемых работах;

• лица трудоспособного возраста, которые могут работать, но не ищут работу по объективным или субъективным причинам.

5. Занятые – лица, которые имеют работу и отрабатывают нормируемое количество времени.

6. Частично занятые – лица, не полностью занятые вследствие вынужденного сокращения рабочего времени.

7. Безработные – лица, не имеющие работы, но готовые к ней приступить.