7. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий

§1. Основания для проведения

оперативно-розыскных мероприятий

Оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в ст.6 ФЗ об ОРД включают в себя комплекс оперативно-розыскных действий, проведение ко­торых имеет зачастую значительную временную протяженность, от несколь­ких часов до нескольких месяцев и лет. Кроме того, для обеспечения наступательности в борьбе с преступностью от оперативных работников тре­буется наряду с быстрым реагированием на различные криминальные ситуа­ции соответствующая организационная подготовка специальных сил и средств.

Подчеркнем, что для принятия оперативным работником решения о про­изводстве ОРМ должны быть поводы и основания. Поводами могут являться поступившие к оперативному сотруднику источники сведений о признаках про­тивоправного деяния (события, процесса, явления), которые входят в сферу оперативно-розыскных отношений. Поводы могут выступать в письменной форме (оперативно-служебные документы, поручения следователя и др.) и устной в случаях необходимости быстрого реагирования на развитие крими­ногенной ситуации.

Основание - это содержащиеся в поводах фактические данные о непос­редственных признаках общественной опасности и противоправности деяния, требующие оперативного реагирования. Основания проведения ОРМ можно разделить на фактические и юридические (формальные).

Фактические основания - это объективные непосредственные причины проведения ОРМ, представленные в виде фактической информации о при­знаках конкретных противоправных деяний или указаний законодателя.

По характеру причины среди фактических оснований различают:

• необходимость решения задачи предупреждения совершения преступ­ ления и поиска латентных преступлений (ст.1, 2);

• наличие данных о совершении преступления (ч.1 ст.7);

• наличие фактических данных о безвестном отсутствии лица (п.4 ч.1 ст.7);

• необходимость соблюдения административно-правовых режимов (ст.5, ч.1 и 2 ст.7);

• необходимость исполнения международного договора России (п.6 ч.1 ст.7).

Юридические основания - это предусмотренные оперативно-розыскным законодательством или иным нормативным актом и поступившие к оператив­ному работнику источники фактической информации (как правило, докумен-

110

тально оформленные), которые должны содержать сведения о фактическим основании для проведения ОРМ¹²⁷.

К их числу относятся: наличие возбужденного уголовного дела (ч.1 ст.7), поручение следователя, органа дознания, указания прокурора или определе­ния суда по уголовным делам, находящимся в их производстве (ч.З ст.7).

Рассмотрим более подробно каждое из обозначенных в ст.7 ФЗ об ОРД оснований для проведения ОРМ. Наиболее значимое основание для начала проведения ОРМ - наличие возбужденного уголовного дела по конкретному событию, факту. При этом не имеет значение, кем возбуждено уголовное дело -органом дознания (в том числе субъектом ОРД), следователем или судом - и в чьем производстве оно находится.

В соответствии с ч. 4 ст.157 УПК РФ после направления уголовного дела прокурору орган дознания может проводить по нему неотложные следствен­ные действия и ОРМ только по поручению следователя. В случае если не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан прини­мать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, со­вершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

При отсутствии отсутствия отдельного поручения следователя оператив­ный работник вправе самостоятельно принимать решение о производстве необходимых ОРМ. О ходе и результатах своей деятельности в этом случае оперативный работник уведомляет следователя по своей инициативе. Актив­ность оперативного работника не должна сковываться отсутствием докумен­та, подписанного следователем, и всецело зависеть от квалификации последнего, от его знаний о возможностях негласных методов раскрытия пре­ступлений¹²⁸.

К числу оснований проведения ОРМ относятся следующие сведения,.по­лученные преимущественно оперативно-розыскным путем.

Сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершен­ного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно могут быть получены путем анализа и оценки опера­тивной обстановки, изучения образа жизни подозреваемого, его связей с кри­миногенной средой и др. Под подготавливаемым, совершаемым или совершенным противоправном деянием следует понимать совершение пре­ступления на различных стадиях: неоконченного (приготовление и покушение) и оконченного (ст.29, 30 УК РФ).

Сведения о признаках противоправного деяния могут содержаться в пись­мах, заявлениях граждан, сообщениях должностных лиц предприятий, учрежде­ний, организаций, средствах массовой информации, а также конфиденциальных сообщениях. Это, как правило, первоначальные сведения о признаках пре­ступления, которые еще не содержат достаточных оснований для возбужде-

127. Шумилов А/О. Указ. раб. С.ЗО.

128. Мешков В.М., Попов В.Л. Указ. раб. С.21.

11

ния уголовного дела и нуждаются в проверке оперативно-розыскным путем. Принятие решения по ним, как правило, сопровождается дефицитом време­ни, противоречивостью и ограниченностью информации.

Сведения о событиях или действиях, создающих угрозу государствен­ной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. Подоб­ные события могут протекать независимо от воли людей (землятресения, наводнения, радиоактивные выбросы и т.п.). Вместе с тем под действием за­конодательство предусматривает общественно опасное, активное поведение человека.

Сведения о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания, могут содержаться в материа­лах, оформляемых следователем при объявлении лица, подлежащего при­влечению к уголовной ответственности, в розыск, ориентировках ОВД, розыскных заданиях, а также конфиденциальной информации. К скрывшимся лицам относятся:

• обвиняемые, не находившиеся под стражей и нарушившие меру пре­ сечения;

• обвиняемые, совершившие побег из-под стражи на предварительном следствии;

• осужденные, совершившие побег при конвоировании;

- осужденные, совершившие побег из мест лишения свободы.

Сведения о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознан­ных трупов могут содержаться в заявлениях и сообщениях граждан, должно­стных лиц и других источниках.

К числу оснований для проведения ОРМ, относятся поручение следова­теля, органа дознания, указание прокурора или определение суда по делам, находящимся в их производстве. При этом поручение может даваться следо­вателем в письменной форме (п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ) оперативно-розыскному органу любого ведомства (МВД, ФСБ, налоговой полиции и др.).

В письменном поручении следователя четко формулируются вопросы, подлежащие выяснению, и излагается информация, необходимая для его выполнения. Срок выполнения поручения не должен превышать 10 суток. При невозможности его выполнения за этот период следователь и руководитель соответствующего подразделения определяют срок с учетом' обстоятельств дела¹²⁹. При даче поручения следователь вправе сообщить известные ему данные, которые могут способствовать его выполнению, но он не правомочен давать указания об использовании для этой цели определенных сил, средств и методов, так как это относится к исключительной компетенции оперативно-розыскных органов.

Отметим, что после направления уголовного дела прокурору орган доз-

129 Пункт 4.1. tO Инструкции nt> организации взаимодействия подразделений и служб ОВД в расследовании преступлений. См.: Приложение к приказу МВД России от 20 июня 1996г. №334.

112

нания может проводить по нему оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя, уведомляя последнего об их результатах.

Прокурор на основании п.11 ч.2 ст. 37 УПК РФ также уполномочен давать указания органу дознания о проведении оперативно-розыскных мероприятий. Однако подобные указания не должны касаться места и времени проведения негласных мероприятий, а также сил и средств, задействованных при их осу­ществлении. Все эти вопросы решаются самостоятельно руководителем опе­ративного подразделения.

Обязательным для исполнения органами, осуществляющими ОРД, явля­ется также определение суда о розыске скрывшегося подсудимого, вынесен­ного на основании ч.З ст.253 УПК РФ.

Результаты выполнения ОРМ, проводимых по поручению следователя, ука­занию прокурора или по решению суда, как правило, оформляются рапортом оперативного работника, содержащим сведения, имеющие значение для рас­крытия, расследования преступления или вынесения приговора по делу в суде.

К числу оснований проведения ОРМ относятся также и запросы других российских органов (п.4 ч.1 ст. 7 ФЗ об ОРД) и международных правоохрани-■ тельных организаций и правоохранительных органов иностранных госу­дарств в соответствии с международными договорами России (п.6 ч.1 ст.7 ФЗ об ОРД). Запрос представляет собой официальный оперативно-служеб­ный документ, направляемый другому органу, который может располагать фактической информацией, имеющей значение для решения задач ОРД. К другим правоохранительным органам, осуществляющим ОРД, относятся: ФСБ, ФПС, ФОНП, ГТК, органы внешней разведки, оперативные подразделения Минюста, ФСО и др.

Наиболее известной международной организацией является Междуна­родная организация уголовной полиции (Интерпол). В нее входят 177 госу­дарств, втом числе и Россия (с 1990 г.). Штаб-квартира Интерпола расположена в г. Лионе (Франция).

Кроме того, в 1991 г. создан Европол (орган Европейского Совета для борьбы с незаконным оборотом наркотиков). Однако конвенция о Европоле находится еще на стадии ратификации.

Более упрощенные взаимоотношения оперативных подразделений имеют­ся между Россией и Республикой Беларусь на основании Межгосударственной программы совместных мер борьбы с организованной преступностью и иными видами опасных преступлений на территории государств - участников СНГ.

Следующим основанием проведения ОРМ является постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц (п.5 ч.1 ст. 7 ФЗ об ОРД. В соответствии с ФЗ "О государственной защите судей, должнос­тных лиц правоохранительных и контролирующих органов" 1995 г. защите под­лежат:

1. судьи всех судов общей юрисдикции и арбитражных судов, присяж­ ные заседатели;

1. прокуроры;

2. следователи;

3. лица, производящие дознание;

113

5. лица, осуществляющие ОРД;

5. сотрудники ОВД, осуществляющих охрану общественного порядка и обеспечение общественной безопасности, а также исполнение приго­ воров, определений и постановлений судов (судей) по уголовным де-

^ лам, постановлений органов расследования и прокуроров;

1. сотрудники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы;

2. военнослужащие внутренних войск МВД РФ, принимавшие непосредственное участие в пресечении действий вооружен­ ных преступников, незаконных вооруженных формирований и иных организованных преступных групп;

7. сотрудники органов контрразведки;

8. сотрудники федеральных органов налоговой полиции;

9. судебные исполнители;

7. работники контрольных органов Президента РФ и глав администра­ ций субъектов РФ, осуществляющих контроль за исполнением зако­ нов и иных нормативных правовых актов, выявление и пресечение правонарушений;

7. сотрудники федеральных органов государственной охраны;

8. работники таможенных органов, органов государственной налоговой службы, органов надзора за соблюдением правил охоты на территории охотничьего фонда, органов рыбоохраны, органов государственной лес­ ной охраны, органов санэпидемнадзора, контрольно-ревизионных под­ разделений Минфина РФ и финансовых органов субъектов РФ, счетной палаты РФ ( в ред. ФЗ от 29 ноября 2001 г. №160 ФЗ);

13)близкие лица, перечисленные в п.1-12.

Чаще всего в адрес практических работников, осуществляющих предва­рительное расследование, высказывались следующие угрозы: физической расправы (83%); убийством (33%); насилия над близкими (17%); разглашение сведений, порочащих честь и достоинство (12%); уничтожение имущества

Поводом для применения мер безопасности в отношении защищаемых лиц являются:

• заявление должностного лица, в отношении которого имеется угроза посягательства на его жизнь, здоровье, имущество в связи с его слу­ жебной деятельностью;

• обращение к председателю суда или руководителю правоохранитель­ ного органа о наличии реальной угрозы безопасности указанного лица;

• получение органом, обеспечивающим безопасность, оперативной ин­ формации о наличии угрозы в отношении должностных лиц правоохра­ нительных и контролирующих органов.

130 Зайцев О А. Теоретические и правовые основы государственной защиты участни­ков уголовного процесса: Монография /Под науч ред. С.П.Щербы. М., 1997. С.88.

114

Указанная категория лиц ставится в известность о проведении ОРМ в целях обеспечения их безопасности. При этом допускается проведение ме­роприятий, ограничивающих конституционные права этих лиц без судебного решения при наличии их письменного согласия. Порядок проведения мер за­щиты и осуществления при этом ОРМ устанавливается ведомственными нор­мативными актами.

Законом определен круг органов, на которых возлагается применение мер безопасности. Ими являются ОВД, контрразведка, налоговая полиции, в кото­рых создаются специальные подразделения. В настоящее время в ОВД эта функция возлагается на управление собственной безопасности.

Органы, осуществляющие ОРД, в пределах своих полномочий также впра­ве собирать данные, необходимые для принятия следующих решений:

1. О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну. На­ правленность и объем проверочных мероприятий, проводимых оперативно- розыскным органом, зависит от степени секретности сведений, к которым допускается оформляемое лицо. В процессе проведения ОРМ выявляются основания, препятствующие допуску лица к работе со сведениями, составля­ ющими государственную тайну (ст.22 Закона РФ "О государственной тайне").

2. О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, пред­ ставляющих повышенную опасность для жизни, здоровья людей, а также для окружающей среды. К подобным объектам относятся организации и пред­ приятия (государственные, частные, военные и гражданские), связанные с производством, обращением, хранением и утилизацией радиационно-опас­ ных материалов или компонентов ядерного оружия, оборотом химических, бактериологических веществ и их отходов и др.

3. О допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления, и об установлении или поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ. Поскольку ОРД осуществляют только уполно­ моченные законом лица, а сведения, полученные в ходе её осуществления, являются закрытыми, то ОРМ могут проводиться в отношении сотрудников, принимаемых на работу в оперативные подразделения, кандидатов на учебу в вузы МВД, ФСБ, ФОНП, которые в соответствии со своими функциональны­ ми обязанностями будут иметь допуск к секретным документам.

Существенное значение имеют оперативно-розыскные данные при при­влечении конкретных лиц к конфиденциальному сотрудничеству. Они позво­ляют получить необходимую информацию о лице, установить мотивы его сотрудничества, возможности в сфере борьбы с преступностью и др.

4. О выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятель­ ность. В соответствии с действующим законодательством частная детектив­ ная и охранная деятельность в России является лицензионной¹³¹. Выдача

131 Федеральный закон от 25 сентября 1998 г. №158-ФЗ "О лицензировании отдель­ных видов деятельности".

115

лицензии производится лицензионно-разрешительными подразделениями ОВД В соответствии со ст. 6 Закона РФ "О частной детективной и охранной деятельности в РФ" 1992 г. органы внутренних дел вправе устанавливать дос­товерность изложенных в представленных документах сведений, чтобы при­нять решение о выдаче лицензии.

Сбор сведений в ходе ОРМ производится в целях установления основа­ний, препятствующих выдаче лицензий (психическое заболевание, наркома­ния, наличие судимостей за умышленные преступления и др.).

При наличии перечисленных оснований проведения ОРМ оперативный работник с учетом опыта, наличия необходимых сил, средств и времени при­нимает решение о целесообразности конкретных действий. Вместе с тем не­которые ОРМ могут существенно нарушать конституционные права граждан, поэтому требуется соблюдение определенных условий их проведения.