- •1. История и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности
- •§1. История развития оперативно-розыскной деятельности
- •§2. Тенденции и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности
- •§2. Тенденции и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности
- •§3. Предмет и система учебного курса
- •2. Оперативно-розыскная деятельность как вид юридической практики
- •§1. Понятие и цели оперативно-розыскной деятельности
- •§2. Задачи оперативно-розыскной деятельности
- •§3. Соотношение оперативно-розыскной деятельности с другими видами юридической деятельности
- •3. Принципы
- •§1. Понятие и система принципов
- •§2. Содержание принципов
- •§3. Морально-этические принципы
- •4. Правовая основа
- •§1. Понятие и содержание правовой основы оперативно-розыскной деятельности
- •§2. Зйачение, структура и характеристика оперативно-розыскного закона
- •5. Соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности
- •§1. Оперативно-розыскная деятельность и права человека
- •§2. Обеспечение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий
- •§3. Защита прав и законных интересов личности при проведении оперативно-розыскных мероприятий
- •6. Понятие и содержание
- •§1. Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий
- •§2. Оперативно-розыскные мероприятия,
- •§3. Оперативно-розыскные мероприятия,
- •7. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •§1. Основания для проведения
- •§2. Условия проведения
- •8. Использование результатов
- •§1. История нормативного регулирования использования результатов оперативно-розыскной деятельности
- •§2. Понятие результатов
- •§3. Направления использования результатов оперативно-розыскной деятельности
- •9. Субъекты оперативно-розыскной деятельности
- •§1. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, их система
- •§2. Сотрудники оперативных аппаратов как субъекты оперативно-розыскной деятельности
- •§3. Компетенция органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность
- •10. Контроль и прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью
- •§1. Контроль за осуществлением оперативно-розыскной деятельности
- •§2. Сущность, предмет и пределы прокурорского надзора за оперативно-розыскной деятельностью
- •§3. Организация прокурорского надзора за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность
§2. Оперативно-розыскные мероприятия,
не ограничивающие конституционные права граждан
Их особенность заключается в том, что они не нарушают права человека и гражданина на неприкосновенность жилища, переписку, телефонные переговоры, закрепленные в гл.2 Конституции РФ. Кроме того, с учетом оперативно-розыскной ситуации допускается возможность гласного проведения отдельных видов данных мероприятий.
Опрос - специальная беседа, проводимая с гражданами, которым могут быть известны сведения, необходимые для решения конкретной задачи ОРД. (Например, о преступлении, лицах, его совершивших, следах преступной деятельности и т.п.). Он допускается только при добровольном согласии граждан на беседу. При этом оперативный работник может проводить опрос лично либо поручить его проведение другому должностному лицу. Если проведение мероприятия поручается иному лицу, с ним проводится детальный инструктаж.
Проведение опроса наиболее эффективно среди лиц, потенциально склонных к преступлениям или связанных с криминальной средой, подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, располагающих инфор-
115 В научной литературе отмечается, что наблюдение без проникновения в жилище также ограничивает конституционные права граждан т.к. современный уровень техники позволяет вести наблюдение за интимной жизнью человека без проникновения в жилище, что является незаконным вторжением в частную жизнь (См : Берекашвили Л.Ш. Обеспечение прав человека и законности в деятельности правоохранительных органов: Учеб. пособие. М., 1999.С.118).
97
мацией, которая представляет интерес для оперативных подразделений. Результативность специально организованной беседы с лицом зависит от подготовки к ней, степени осведомленности о личности опрашиваемого, его психологических качествах, отношении к преступности и подозреваемому, лояльности к правоохранительным органам. При проведении опроса (ч.2 ст.6 ФЗ об ОРД) может осуществляться как гласное, так и негласное использование технических средств фиксации проводимого мероприятия и полученной при этом информации (магнитофоны, диктофоны, видеокамеры и др.). Пдрводя опрос, оперативные сотрудники могут прогнозировать развитие беседы, имеют право скрывать истинные цели этого мероприятия и свою профессиональную принадлежность.
Результаты опроса оформляются рапортом или справкой должностного лица. Если опрос проводится в гласной форме, то его данные могут быть оформлены письменным объяснением. В справке или рапорте отражаются ход, результаты, условия проведения опроса, а также полные установочные данные опрашиваемого. В обязательном порядке необходимо отметить условия, при которых он стал очевидцем интересующего правоохранительные органы события. К справке (рапорту) могут прилагаться полученные в процессе опроса документы, предметы, схемы, аудио- и видеопленки и др116.
В соответствии с ведомственными нормативными актами117 при проведении опроса с согласия его участников может использоваться полиграф - многоканальный медико-биологический прибор, который регистрирует состояние опрашиваемого при воздействии на него словесных раздражителей (заранее подготовленных вопросов, предъявлении видео- и фотодокументов). Применение полиграфа, как правило, оформляется заявлением опрашиваемого, а также рапортом или справкой должностного лица оперативного подразделения.
Наведение справок - это способ собирания информации, необходимой для решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов, а также направления запросов в организации, учреждения.
В процессе проведения этого мероприятия изучаются регистрационные, бухгалтерские, кадровые документы. В зависимости от целей и условий получения информации могут быть изучены документы проживания, временного пребывания (гостиницы, санатории, больницы и др.), документы, характеризующие хозяйственную деятельность предприятия, а также архивные источники. Если оперативным сотрудником в процессе наведения справок получена необходимая информация, то результаты мероприятия оформляются справкой, рапортом.
Запросы могут направляться в следующие инстанции: а) информацион-
-
Михайлов В. Опрос граждан как оперативно-розыскное мероприятие // Рос. юсти ция. 1998. №12. С.49.
-
См.: Приказ МВД РФ от 28.12 94 г. №437 "Об утверждении порядка использования полиграфа при опросе граждан"; Приказ МВД РФ от 12.09.95 г. №353 "Об обеспе чении внедрения полиграфа в деятельность ОВД".
98
но-справочные отделы, располагающие учетами, картотеками, информационными банками данных; б) оперативно-розыскные органы, в процессе взаимодействия и обмена оперативно-значимой информацией; в) иные учреждения, организации, предприятия (психиатрическая больница, место работы подозреваемого, ЖЭУ, наркологический диспансер, телефонные станции).
Рассматриваемое ОРМ предполагает сбор сведении о биографии проверяемого, родственных связях, роде занятий, имущественном положении, судимости и других данных, позволяющих установить признаки противоправной деятельности.
В соответствии с действующим российским законодательством установлены специальные режимы сбора сведений, содержащих государственную, коммерческую, журналистскую, адвокатскую, банковскую, врачебную, нотариальную и другие виды тайн. Представление таких сведений без согласия граждан допускается только по официальному запросу суда, прокуратуры, органов предварительного следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными делами.
Сбор образцов для сравнительного исследования - обнаружение и изъятие различных материальных объектов для их распознания и идентификации с имеющимися в оперативном подразделении аналогами.
К собираемым образцам относятся различные объекты: отпечатки пальцев, следы ног, волосы, голос, кровь, почерк, следы транспортных средств, сырье, полуфабрикаты, готовая продукция, наркотики и др. Получение образцов оформляется актом сбора образцов, дактилоскопической картой или иными оперативно-служебными документами (рапортом, справкой). При этом изъятые объекты упаковываются с целью их сохранности-и опечатываются печатью предприятия, учреждения либо к ним прикрепляется ярлык (бирка), заверенная подписью участников мероприятия.
В процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, организаций, учреждений, а также нарушающие жизнедеятельность отдельных лиц.
Оперативный сотрудник выбирает учреждение, предприятие, куда необходимо доставить полученные образцы (экспертно-криминалистические учреждения, исследовательские институты и лаборатории, заводы-изготовители). При выборе учреждения учитывается компетенция и возможность его специалистов по разрешению поставленных вопросов.
Проверочная закупка - это осуществляемая в процессе ОРД закупка товаров, предметов или веществ в целях проверки соблюдения правил торговли, ведения финансовой, хозяйственной или предпринимательской деятельности, а также выявления фактов распространения, сбыта предметов и веществ, оборот которых ограничен или запрещен (драгоценные металлы, наркотические средства, оружие, боеприпасы, радиоактивные вещества, яды и др.).
По существу, проверочная закупка является мнимой сделкой купли продажи, совершаемой со стороны правоохранительных органов лишь для вида,
99
без намерения создать соответствующие правовые последствия (см. ст.170 ГК РФ). Эти обстоятельства необходимо учитывать при планировании данного оперативно-розыскного мероприятия и гражданско-правовой оценке возможных последствий, так как ее проведение в ряде случаев требует значительных финансовых затрат, которые необходимо возмещать.
Проверочная закупка осуществляется непосредственно оперативными работниками или по их заданию другими лицами и оформляется актом.
Исследование предметов и документов - это не процессуальное криминалистическое исследование объектов, сохранивших следы преступной деятельности или явившихся орудием совершения преступления.
В практике исследованию предметов и документов может предшествовать такое ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования.
Исследование позволяет идентифицировать изучаемые объекты - носители информации, собранные оперативным работником, получить ответы на поставленные им вопросы и использовать полученную информацию для решения оперативно-розыскных задач. Оно может быть осуществлено специалистами как в области криминалистики, так и в других сферах научной деятельности (химиками, товароведами, биологами и т.п.). При исследовании предметов, веществ, документов может быть получена информация об их назначении, времени, месте изготовления, качественных характеристиках, о содержании документов, о принадлежности биологических объектов (кровь, сперма, волосы и т.п.) и иных свойствах и характеристиках исследуемых предметов.
Инициатором исследования является оперативный работник. Исследование проводится по письменному поручению органов, осуществляющих ОРД, экспертно-криминалистическими службами правоохранительных органов (ЭКУ УВД, ЭКЦ МВД, НИЛСЭ), а также специалистами научно-исследовательских учреждений (НИИ, лаборатории) других министерств и ведомств. При наличии стандартизированных методик исследования могут проводиться и непосредственно сотрудниками оперативных аппаратов (например, определение наркотического средства с помощью экспресс анализатора).
Специализированными учреждениями могут проводиться криминалистические (отпечатки пальцев, почерк), товароведческие (качество, сортность товара), бухгалтерские, химические и другие виды исследований.
Результаты исследования, проведенного в системе МВД России, оформляются справкой, составленной лицом, проводившим исследование. Итоги исследования, проведенного в иных учреждениях, оформляются документами, предусмотренными нормативными актами соответствующих ведомств.
Отождествление личности - заключается в установлении и идентификации личности проверяемого по различным признакам (отпечатки пальцев, внешность, запаховые следы и следы, оставленные на месте происшествия). Оно может носить непосредственный или опосредованный характер. Непосредственное отождествление осуществляется лицами, ранее встречавшимися с разыскиваемым и запомнившими его внешность, особые приметы. Опосредованное отождествление предполагает распознание по словесному и рисованному портрету, фотографии, фотороботу, отпечаткам пальцев и др.
100
Основным условием подобного отождествления является то, что его проведение, как правило, сохраняется в тайне от проверяемого лица.
Данное мероприятие может проводиться как в естественных условиях (местах вероятного появления преступника), так и в искусственно создаваемых (например, вызов подозреваемого в правоохранительные органы). В процессе проведения мероприятия могут использоваться технические и иные средства, которые не наносят ущерба жизни и здоровью людей и вреда окружающей среде. Результаты отождествления оформляются рапортом или справкой оперативного сотрудника с приложением фотографий, видеозаписи сюжетов, предъявленных для опознания.
Отождествление личности с использованием служебно-розыскной собаки по запаховым следам осуществляется путем выбора лица по запаху его следа или вещи. Результаты такого отождествления оформляются актом применения собаки, который составляет инспектор-кинолог118. Это акт имеет исключительно ориентирующее значение для целенаправленного осуществления поиска лица, совершившего преступление, или фактических данных, могущих быть источниками доказательств.
Оперативное внедрение - это способ получения информации путем ле-гендированного ввода сотрудников оперативных подразделений и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, в криминальную среду в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач ОРД.
При осуществлении внедрения оперативные сотрудники имеют право пользоваться документами, зашифровывающими их принадлежность к правоохранительным органам, в том числе сведения о работе, об используемом транспортном средстве и т.п.
В зависимости от субъекта различают два вида внедрения: 1) штатного сотрудника оперативно-розыскного органа; 2) лица, оказывающего конфиденциальное содействие. Сведения о штатных негласных сотрудниках, а также лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, внедренных в преступные формирования, составляют государственную тайну и могут быть преданы гласности лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренными федеральными законами (ч,2 ст.12 ФЗ об ОРД).
Объектами оперативного внедрения являются представляющие повышенную опасность устойчивые преступные формирования лиц, заранее объединившиеся для совершения одного или нескольких тяжких или особо тяжких преступлений (ст.15 УК РФ).
Контролируемая поставка - это способ получения информации о признаках преступной деятельности путем перемещения под контролем правоохранительных органов товаров и предметов в целях выявления пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению.
Предметами и товарами, перемещение которых контролируется, могут быть:
118 Об утверждении Наставления по служебному собаководству в ОВД' Приказ от 25 сентября 1996 г. №525.
101
-
предметы, вещества и продукция, свободная реализация которых зап рещена либо оборот которых ограничен (наркотические средства, ору жие, культурные ценности, драгоценные камни и драгоценные металлы и т.п.);
-
предметы, добытые преступным путем или сохранившие на себе сле ды преступления;
-
орудия или средства совершения преступления (деньги, ценности, до кументы, оружие и т.п.)1'9.
Право на осуществление контролируемой поставки наркотиков и психотропных веществ и их прекурсоров конкретизировано в ст.49 ФЗ от 8 января 1998 г. "О наркотических средствах и психотропных веществах", в которой допускается перемещение в пределах Российской Федерации, ввоз (вывоз) или транзит через ее территорию указанных предметов с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД.
В зависимости от места проведения различают внутренние контролируемые поставки (осуществляются в пределах территории России), внешние (проводятся на территории нескольких государств) и транзитные (проводимые между двумя и более государствами через территорию России).
Международно-правовые основы проведения контролируемой поставки определены в ряде документов, в частности в Венской конвенции ООН "О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных веществ" 1988 г.; в рамках СНГ- Соглашением "О сотрудничестве государств в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и прекурсоров", подписанным в г. Минске 30 ноября 2000 г. и др.
Перемещение наркотических средств, оружия и боеприпасов может осуществляться и в почтовых отправлениях (бандеролях, посылках, багажах). Если данный факт зафиксирован, но решение о проведении контролируемой поставки не принято, то сотрудники оперативных подразделений в случаях обнаружения запрещенных либо ограниченных в обороте товаров или предметов изымают их на основании постановления Правительства РФ от 6.03.1996 г. №260 "Об утверждении перечня документов, запрещенных к пересылке по сети почтовой связи, и порядка их изъятия и уничтожения".
Наряду с этим сотрудники почтовых предприятий также вправе вскрывать любое почтовое отправление при наличии подозрений, что в нем могут находиться недозволенные вложения. Вскрыв почтовое отправление, работники почтовых предприятий составляют акт вскрытия, в котором перечисляют все обнаруженные в нем вещи и предметы. При наличии запрещенных вложений копия акта вкладывается в это почтовое отправление. В случае обнаружения наркотических средств в акте указываются их наличие, упаковка, маркировка, количество и об этом незамедлительно сообщается в органы внутренних дел; само почтовое отправление после того, как задокументирован факт
119 Михайлов В И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция: Учеб.-практ. пос. М., 1998. С.8.
102
обнаружения наркотиков и взяты образцы для лабораторного исследования, закрывается и ему придается первоначальный внешний вид. Сразу же сотрудники подразделений по борьбе с незаконным оборотом наркотиков принимают все необходимые меры к установлению и оперативной проверке отправителя и получателя этого почтового отправления120.
Оперативный эксперимент - это способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для проявления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении тяжких и особо тяжких преступлений.
При производстве оперативного эксперимента не допускается унижение достоинства и чести участвующих лиц и окружающих и создание опасности для их здоровья.
Достоверность результатов оперативного эксперимента достигается проведением опытных действий в обстановке, максимально приближенной к действительности, и при отсутствии каких либо провокационных действий со стороны оперативных подразделений.
Оперативный эксперимент может проводиться как в отношении конкретных лиц, обосновано подозреваемых в преступной деятельности (получение взяток, торговля оружием, наркотиками и др.), так и для выявления намерений неизвестных лиц, совершающих серийные преступления, путем применения различных "ловушек" и "приманок"121.
Для проведения оперативного эксперимента создаются объекты, на которые направлено преступное посягательство или приманки, которые направляются в места наиболее частого совершения преступлений. При этом в исключительных случаях, для выявления уличных грабежей, могут использоваться специально экипированные сотрудники оперативных подразделений. Подготовка оперативного эксперимента оформляется планом. Дальнейшее его проведение допускается на основании мотивированного постановления руководителя оперативного подразделения, утверждаемого руководителем органа, осуществляющего ОРД.
При проведении оперативного эксперимента запрещается:
-
провоцировать или принуждать лицо к совершению противоправных действий;
-
ставить лицо в обстоятельства, затрудняющие удовлетворение своих потребностей законными способами.
Полученные в результате проведения оперативного эксперимента данные могут способствовать:
-
Гаврилов В.Г., Диденко В.И. Методика организации и проведения контролируемых поставок наркотических средств и психотропных веществ: Учеб.-метод, пособие. 2-е изд. М., 1999. С.22-23.
-
Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности": Научно-практ. ком ментарий / Под ред. проф. В.В.Николюка и доц. В.В.Кальницкого, А.Е.Чечетина. 3-е изд., испр. и доп. М., 1998. С.53.
103
-
проверке выдвинутых оперативных (сыскных) версий;
-
проверке и уточнению имеющихся данных о причастности конкретного лица к тому или иному негативному событию (деянию, явлению, про цессу);
-
осуществлению захвата с поличным лица, совершившего тяжкое пре ступление, непосредственно при совершении преступного деяния (дей ствия или бездействия);
-
подготовке и осуществлению следственных и судебных действий;
- установлению причин и условий совершения тяжкого преступления и др.122 Перечисленные ОРМ направлены на обнаружение оперативно-значимых
сведений, могущих быть после их соответствующей проверки уголовно-процессуальным путем носителями источников доказательств. Результаты данных мероприятий фиксируются в соответствующих документах, которые могут передаваться органу дознания, следователю, прокурору и в суд.
Знание общих понятий каждого из ОРМ, не ограничивающих конституционные права личности, чрезвычайно важно для успешного выявления- преступления. Однако существенное значение имеет возможность получения информации при строгом соблюдение законности, особенно при проведении другой группы ОРМ, которые нарушают конституционные права граждан. В связи с чем рассмотрим сущность и основы организации проведения этих мероприятий.