Криминология_Под ред Долговой А.И_Учебник_2005 3-е изд -912с

502 Раздел V. Отдельные виды преступности

В Законе США 1968 г. о контроле над преступностью и безо­ пасностью на улицах организованная преступность определялась как «противозаконная деятельность членов высокоорганизован­ ной и дисциплинированной ассоциации, занимающейся постав­ кой запрещенных законом услуг, включая эксплуатацию азарт­ ных игр, проституцию, ростовщичество, распространение нарко­ тиков и иную противозаконную деятельность подобного рода организаций»1. Почти такое же определение давалось в Пенсиль­ вании, когда был выпущен Отчет по вопросу об организованной преступности за 1980 г.

Опираясь на это определение, некоторые отечественные авто­ ры утверждали, что особенностью организованной преступности в США и других странах развитой рыночной экономики является то, что организованная преступность паразитирует только на за­ прещенной деятельности (наркотиках и т. п.) и только в условиях социалистической системы: когда отсутствует свобода экономи­ ческой деятельности, полем деятельности организованной пре­ ступности становится не запрещаемая экономическая деятель­ ность. Однако такие суждения глубоко ошибочны. И в странах рыночной экономики существует теневая экономика, связанная со стремлением уйти из-под контроля государства, в том числе контроля за доходами. Там полем деятельности организованной преступности становятся также и строительство, и даже деятель­ ность профсоюзов.

Более точен в своем определении был Консультативный ко­ митет при правоохранительных органах штата Огайо, который в 1982 г. указывал: «Организованную преступность, в традицион­ ном смысле слова, можно определить как группу лиц, дейст­ вующих вне закона с целью извлечения финансовой выгоды, находящихся в постоянном преступном сговоре и способных осуществлять политический подкуп и контроль для успешного продолжения своего дела...»2

Аналогичные определения были опубликованы во многих других штатах, в том числе в Нью-Йорке, Нью-Джерси, Кали­ форнии. При этом организованную преступность стали связы­ вать с деятельностью «белых воротничков». Американские кри­ минологи Д. Л. Херберт и X. Тритт посчитали это неточным, по-

1 Organized Crime. Report of the Task Force on Organized Crime. National Agwisori Committee on Criminal Ysticc. Standards and Yoals. Washington, 1976. P. 17.

2 Цит. по: Herbert D. L., Tritt H. Op. cit.

скольку, по их мнению, организованная преступная деятельность в отличие от совершения должностных преступлений «является основным делом или занятием участников преступных организа­ ций, тогда как должностные преступления являются побочными, сопутствуя другому делу или занятию, в ходе которых они совер­ шаются»1.

Здесь важно указание на то, что преступные организации гиб­ ко используют государственный аппарат. Сотрудничающие с ни­ ми служащие, как правило, не становятся членами организаций и не знают часто даже, кому именно они служат. Используется институт сотрудничающих лиц, выполняющих разнообразные поручения, — иногда систематически, иногда время от времени, а порой и разового характера. Вот почему необходимо разграни­ чивать участие в организованном преступном формировании и участие в деятельности такого формирования.

Отечественные авторы при определении организованной пре­ ступности за исходный признак брали: а) организованную пре­ ступную деятельность; б) сами организованные преступные структуры; в) различные их взаимосвязи.

Выделяются следующие основные подходы:

1) в качестве наиболее существенных характеристик указыва­ ются сплочение лиц, совершающих преступления, возникнове­ ние и функционирование организованных преступных формиро­ ваний2;

2) акцент делается на массовом характере такого функциони­ рования и некоторых других моментах. По мнению А. И. Гурова, организованная преступность — «это относительно массовое функционирование устойчивых управляемых сообществ преступ­ ников, занимающихся совершением преступлений как промыс­ лом (бизнесом) и создающих с помощью коррупции систему за­ щиты от социального контроля»3. Похожую позицию выражал и Э. Ф. Побегайло: «Организованная преступность есть обладаю­ щая высокой степенью общественной опасности форма социаль-

А. И. Долгова и ряд других авторов в книгах: Организованная преступ­ ность. М., 1989; Организованная преступность-2. М., 1993; Овчинский В. С. Криминологические, уголовно-правовые и организационные основы борьбы с организованной преступностью в Российской Федера­ ции: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1994. С. 15.

3 Гуров А. И. Организованная преступность — не миф, а реальность. М., 1990. С. 19.

ной патологии, выражающаяся в постоянном и относительно массовом воспроизводстве и функционировании устойчивых преступных сообществ (преступных организаций)»1;

3) определение дается путем указания, прежде всего, на дея­ тельность устойчивых преступных формирований2. Чаще всего такой подход встречается у криминалистов, но он не чужд и не­ которым криминологам. Так, И. Я. Гонтарь пишет, что организо­ ванная преступность — это «разновидность социальной деятель­ ности определенного количества членов общества, направленной на постоянное получение доходов, различных выгод, но только способами, которые сами по себе являются преступными». Здесь акцент делается на организованной преступной деятельности, а не на организациях3;

4)фиксируется как факт создания, функционирования орга­ низованных преступных формирований, так и факт их деятель­ ности4;

5)в определении подчеркивается и факт наличия преступного сообщества, его преступной деятельности, и факт связи разных организованных формирований, направлений преступной дея­ тельности5 (что представляется крайне важным).

Экспертами ООН было предложено понимать под организо­ ванной преступностью относительно большую группу устойчи­ вых и управляемых преступных образований, занимающихся преступной деятельностью в корыстных интересах и создающих систему защиты от социального контроля с использованием та-

1 Побегайло Э. Ф. Тенденции современной преступности и совершен­ ствование уголовно-правовой борьбы с нею. М., 1990. С. 17.

2Например, В. И. Куликов {Куликов В. И. Основы криминалистиче­ ской теории организованной преступной деятельности. Ульяновск, 1994) практически связывает организованную преступность именно с органи­ зованной преступной деятельностью.

3См.: Организованная преступность и борьба с ней. С. 102, 103.

4См.: Правовое регулирование борьбы с организованной преступно­

стью. Проект федерального закона и комментарий. М., 1994.

5 Так, А. С. Емельянов пишет, что организованную преступность можно определить как «явление, выражающееся в существовании пре­ ступного сообщества и осуществляемой им преступной деятельности, характеризующееся устойчивой общерегиональной и межрегиональной связью преступных групп, формирований и направлений преступной деятельности, замкнутой на относительно большую социапьную группу» {Емельянов А. С. Понятие организованной преступности и проблемы борьбы с ней // Вопросы организованной преступности и борьбы с пей. М., 1993. С. 5).

ких противозаконных средств, как насилие, запугивание, корруп­ ция и хищение в крупных размерах1.

Однако в Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, при­ нятой резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г., дается лишь перечень некоторых проявлений организо­ ванной преступности. Там не содержится определений исполь­ зуемых понятий «организованная преступность», «транснацио­ нальная организованная преступность». В ст. 2 отмечается, что для целей настоящей Конвенции используются термины: а) «ор­ ганизованная преступная группа», означающая структурно оформленную группу в составе трех или более лиц, существую­ щую в течение определенного периода времени и действующую согласованно с целью совершения одного или нескольких серь­ езных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией, с тем, чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную вы­ году; Ь) «серьезное преступление» — преступление, наказуемое лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет или более строгой мерой наказания; с) «структурно оформлен­ ная группа» — группа, которая не была случайно образована для немедленного совершения преступления и в которой не обяза­ тельно формально определены роли ее членов, оговорен непре­ рывный характер членства или создана развитая структура».

Указанный подход находится в русле так называемой операционализации понятий, когда сложное явление при изучении, в целях его конкретизации, определяется либо через перечень со­ ставляющих его элементов, либо через описание его как одного из элементов еще более сложной системы2.

1 Рекомендации ООН «Практические меры борьбы с организованной преступностью», утв. Международным семинаром по борьбе с организо­ ванной преступностью 21—25 октября 1991 г.

2 Реже определение дается путем указания на перечень операций, кото­ рые с ним производятся в процессе исследования. Встречаются сочетания указанных приемов. В результате вырабатываются так называемые опера­ циональные определения. Одно из таких операциональных определений приводит Клаус фон Лампе из Университета Берлина. Он отмечает, что официальное определение организованной преступности, данное в 1990 г. в Германии, отразило по сути подход, ориентированный на преступную деятельность: «Организованная преступность — это планируемое соверше­ ние преступлений... имеющих важное значение и совершаемых при опре­ деленные условиях. Это — группа преступников, состоящая не менее чем из трех человек, имеющих четкое распределение обязанностей на длитель­ ную перспективу, преследующих определенную цель (деньги или власть) и

Исследования дают основание для следующего определения организованной преступности: организованная преступность — это сложная система организованных преступных формирова­ ний, их отношений и деятельности.

Другими словами, об организованной преступности можно говорить не просто тогда, когда функционирование разных орга­ низованных преступных формирований1 приобретает массовый характер (хотя это — важная предпосылка ее существования), но при условии взаимодействия таких формирований, их функциони­ рования как определенной криминальной системы.

При анализе организованной преступности подлежат изучению следующие ее конкретные проявления:

1)организованные преступные формирования и их системы;

2)системы организованной преступной деятельности таких формирований и их участников2;

3)различные виды взаимодействия организованных преступных формирований по обеспечению широких криминальных интересов (лоббирование выгодного преступникам законодательства, поддер­ жание и распространение преступной психологии и идеологии, рас­ поряжение «общаковыми» средствами, раздел сфер влияния и др.).

При анализе организованных преступных формирований важно выяснять их тип и вид. Отмечается большое разнообразие их ви­ дов, во-первых, в разных странах; во-вторых, в одной какой-либо стране, но состоящих из лиц разных национальностей; в-третьих, сформированных из лиц одной национальности, но действующих в разных странах или различных регионах одной страны3.

Наиболее глобальными преступными организациями в мире длительное время считались итальянская мафия, японские борекудан4 (якудза), китайские триады, колумбийские наркокартели

использующих те или иные средства, например, применение насилия или оказание влияния на органы государственной власти и экономику» (Лам­ пе К. Организованная преступность под пристальным вниманием // Criminalistik. 2001. № 3). Итак, здесь делается акцент на планируемых пре­ ступлениях и группах преступников с определенными характеристиками.

1 Организованных групп, банд, преступных организаций и т. д.

2См. § 3 гл. 3 «Организованное преступление и организованная пре­ ступная деятельность» настоящего учебника.

3Например, как отмечают исследователи из США, значительно раз­ личаются организованные преступные группы выходцев из Китая и про­ блемы, с ними связанные, в Калифорнии и Нью-Йорке.

4В год расцвета в 1963 г. организация «Борекудан» насчитывала при­ мерно 184 100 гангстеров (National Police Agency. Полиция Японии. 2000 г. Национальное полицейское агентство. Извлечения. Перевод

Е.В. Кравченко).

и т. п.1 В 1990-х гг. весь мир заговорил о новых видах организаций, в том числе о российской «мафии»2, а в России, пожалуй, не оста­ лось людей, которым не был бы знаком термин «воры в законе».

Термин «мафия» широко употребляется в мире и в России, даже излишне широко и размыто. В литературе выделяются три основных значения слова «мафия»:

1) собственное имя организации. Это, прежде всего, подполь­ ная патриотическая организация самообороны времен антифран­ цузского вооруженного восстания населения в Сицилии. В 1282 г. ею провозглашался лозунг «Morte alia Francia, Italia anela» («Смерть Франции, вздохни, Италия»), первые буквы которого образовали слово «мафия». В литературе отмечается, что позднее данная орга­ низация практически переродилась в преступную. Существует еще одно историческое объяснение: Гарибальди, возглавившему поход «Тысячи», освободивший юг Италии в 1860 г., приписывается ло­ зунг «Mazzini autorizza furti incendi avvelenamenti» («Мадзини до­ пускает кражу, поджог, отравление»). Первые буквы слов и в этом случае образуют слово «мафия»;

2) конкретный, исторически сложившийся тип преступной ор­ ганизации. В Италии был принят в 1965 г. закон по борьбе с ма­ фией. В 1982 г. в Уголовном кодексе Италии введена ст. 416', ко­ торая гласит: «Всякий, кто участвует в объединении мафиозного типа, состоящем из трех или более лиц, наказывается лишением свободы на срок от 3 до 6 лет. Все те, кто создают, руководят или организуют объединение, наказываются только за это лишением свободы на срок от 4 до 9 лет». Объединение признается объеди­ нением мафиозного типа, когда те, кто, участвуя в нем, пользуют­ ся насилием со стороны объединения, а также зависимостью и за­ коном молчания (омерты) в отношении него для совершения пре­ ступлений, для установления прямого или косвенного руководства, или иного контроля за экономической деятельностью, концес­ сиями, разрешениями, подрядами и общественными службами или для получения незаконных прибылей или преимуществ для

1 Прокуроры из Южной Кореи Пак Чопг Суп, И Кс Бе в 1990-х гг. писали о том, что преступных организаций много, и неизвестно их точ­ ное число и сколько членов в них насчитывается. (См.: Организованная преступпость-4. С. 203—208.)

2 «ФБР США обнаружило деятельность российской организованной преступности в 58 странах мира. В США следы этой преступности отме­ чены в 30 штатах, — отмечалось в докладе «Russian organized crime and corruption: Putin's challenge» Washington, 2000. (См.: Российская органи­ зованная преступность и коррупция. Дилемма для Путина. Перевод Е. В. Кравченко.)

себя либо для третьих лиц». Таким образом, здесь принимаются во внимание характеристики самого преступного объединения;

3) «мафия» — имя нарицательное, обозначающее или организо­ ванную преступность, или просто тайное сообщество лиц, дейст­ вующих вне закона. В этом третьем значении данный термин при­ менительно к России употребляет А. И. Гуров и ряд других авторов1.

При неупорядоченном использовании термина «мафия» нередко смешиваются два принципиально разных типа организаций, входя­ щих в систему организованной преступности: во-первых, создавае­ мые на основе совместного совершения организованных престу­ плений, совместной организованной преступной деятельности ее участников; во-вторых, призванные обеспечивать общие крими­ нальные интересы организационно-управленческого, социальноэкономического и иного характера различных субъектов, дейст­ вующих вне правового поля, с нарушением закона.

Лидерами и участниками второго типа формирований, как правило, бывают организаторы, руководители формирований пер­ вого типа.

В России выделяются два основных криминологических типа ор­ ганизованных преступных формирований1.

Первый тип — криминальная организация. Это формирование, являющееся коллективным субъектом преступлений или органи­ зованной преступной деятельности. Такого рода формирования бывают многих видов, объединяют разное количество лиц, отли­ чаются друг от друга по степени устойчивости, сплоченности их участников, характеру преступной деятельности, способам раз­ граничения преступных ролей и формам иного обеспечения дея­ тельности данных формирований. В России к данному типу мож­ но отнести следующие, предусмотренные Уголовным кодексом

1 См.: Гуров А. И. Красная мафия. М., 1995; Аслаханов А. О мафии в России без сенсаций. М., 1996.

2 В литературе можно встретить также понятие «преступная группи­ ровка». Сотрудники правоохранительных органов нередко этим терми­ ном обозначают любую группу лиц, совершивших или совершающих преступления, без конкретизации того, что представляет эта группа в уголовно-правовом и криминологическом отношениях: группу лиц по предварительному сговору, организованную группу, преступную органи­ зацию. Данное понятие используется и в другом значении: для опреде­ ления организованного преступного формирования (без уточнения его уголовно-правовой характеристики) со сложной структурой, иерархией отношений между членами такого формирования. В таких случаях пре­ ступные группировки чаще всего рассматриваются в виде особой разно­ видности организованных преступных групп или даже преступных орга­ низаций.

Российской Федерации, виды преступных формирований: 1) ор­ ганизованная группа (ч. 3 ст. 35); 2) незаконное вооруженное формирование (ст. 208); 3) банда (ст. 209); 4) преступное сообще­ ство (преступная организация) (ст. 210); 5) объединение, пося­ гающее на личность и права граждан (ст. 239); 6) экстремистское сообщество (ст. 2821); 7) экстремистская организация (ст. 2822).

Второй тип — криминальное сообщество. Это формирование, выполняющее координирующие, организационно-управленческие функции по отношению к криминальным организациям — пре­ ступным формированиям первого типа, а также профессиональ­ ным преступникам; обеспечивающее интересы той части населе­ ния, которая действует вне закона. Таковым, например, является сообщество «воров в законе», о котором подробнее говорится далее. Выделяются также этнические криминальные сообщества и др.

Иногда участники формирований второго типа при решении конкретных задач принимают совместное решение о преступле­ нии. В таких случаях они представляют собой либо организован­ ную группу, либо иную криминальную организацию первого типа.

Таким образом, организованное преступное формирование — это обобщенное название различных криминальных организаций (коллек­ тивных субъектов организованных преступлений, организован­ ной преступной деятельности) и криминальных сообществ (субъ­ ектов широкой криминальной организационно-управленческой деятельности).

Организованная преступная деятельность формирований перво­ го типа — криминальных организаций — может представлять со­ бой разные системы поведения:

систему разнообразных деяний, подчиненных единой задаче совершения сложного по механизму исполнения преступления (как в случае совершения террористической акции, предполагаю­ щей подбор и подготовку исполнителей, изыскание средств для приобретения оружия и его приобретение, выбор объекта акции и т. п.);

систему различных уголовно-правовых деяний, подчиненных единой задаче (обеспечения сверхдоходов, политической власти и т. д.);

систему однородных уголовно-правовых деяний, являющихся звеньями единой линии криминально-профессионального пове­ дения и решающих задачу обеспечения постоянного высокого дохода от криминальной деятельности. Например, кражи совер­ шаются не от случая к случаю, а служат эпизодами систематиче­ ской профессиональной криминальной деятельности вора, по­ стоянно оттачивающего свое мастерство и живущего за счет именно данной «профессии».

510 Раздел V. Отдельные виды преступности

Действующий УК РФ не вполне точно отражает криминальные реалии. Так, в ч. 4 ст. 35 и ст. 210 УК РФ отождествляются преступ­ ная организация и преступное сообщество. Но фактически это — разные типы организованных преступных формирований. Деяния организаторов и руководителей преступных сообществ («воров в законе» и иных) не подпадают под следующее описание сообщест­ ва в ст. 210 УК РФ: «...создание объединения организаторов, руко­ водителей или иных представителей организованных групп в целях разработки планов и условий для совершения тяжких или особо тяжких преступлений». Лидеры реально действующих криминаль­ ных сообществ объединяются отнюдь не в целях разработки пла­ нов совершения преступлений, к тому же именно тяжких или осо­ бо тяжких преступлений. Их конкретная общественно опасная деятельность носит иной, общеорганизационный характер. Поэто­ му по числу зарегистрированных преступлений, предусмотренных ст. 210 УК РФ, а также по числу выявленных лиц, их совершивших и осужденных, нельзя судить о фактических масштабах и характере деятельности реальных криминальных сообществ.

Исследователи выделяют общие устойчивые характеристики. К числу обязательных С. М. Бевза относит следующие: 1) устойчи­ вость и долговременность существования конкретной преступной организации (либо неоднократное совершение преступлений од­ ного вида); 2) распределение функций между ее участниками (в том числе по горизонтали); 3) иерархичность данной преступ­ ной структуры (как минимум — наличие главаря); 4) более или ме­ нее четко определенная специализация сферы ее деятельности (в наиболее крупных организациях наподобие Медельинского картеля этот признак размыт); 5) цель организации — извлечение наибольшей прибыли в минимально короткий срок; 6) наличие своеобразного «социального страхования» членов своей группы (в довольно примитивном виде — «общак»); 7) меры по обеспече­ нию безопасности, включая коррумпирование властных структур, прежде всего правоохранительных органов, а также организация внутренней контрразведки с целью выявления и ликвидации аген­ туры правоохранительных органов; 8) поддержание жесткой дис­ циплины, в том числе путем культивирования обета молчания («омерта») и кары ослушникам.

Факультативными признаками С. М. Бевза считает: 1) неуча­ стие главарей в конкретных преступных акциях (лидер преступ­ ной организации, не будучи исполнителем, может быть если не организатором, то вдохновителем преступления); 2) «отмывание» денег, добытых преступным путем (при определенных условиях этот признак можно отнести к обязательным); 3) формирование преступных организаций по национальному или клановому при-