Учебники Монографии и др 2 / Теневая и Криминальная эк-ка / Книга Криминализация экономики / Криминализация и оргпреступность - 2008. Черновой вариант книги 2011

жение конфликтов между повседневными неформальными хозяйственными практиками и нормами хозяйственного права требует не только совершенствования правовых норм (на что сейчас делают основной акцент), но и работы в сфере социальной инженерии, призванной оказывать влияние на национальные культурные стереотипы.

2.2.Роль «провалов рынка»

и«провалов государства» в криминализации постсоветской экономики

Характерной тенденцией настоящего периода развития России является обострение противоречий между тремя универсальными инструментами управления обществом – рынком, иерархией и культурой. «Рынок сегодня в России существует в тесных рамках иерархической системы теневой экономики, которая сама по себе строит свои иерархические отношения в скрытых антиобщественных, коррумпированных структурах, формирует негативные культуры, деформирует сознание людей, их социальные отношения. Отсюда начинаются столкновения рынка с общественными отношениями, с общественным сознанием и мышлением»31.

Основываясь на ресурсном подходе изучения экономической сферы жизнедеятельности общества, в качестве главной причины криминальной экономической деятельности следует признать деформированную мотивацию поведения субъектов экономики, стремящихся наиболее рационально использовать ограниченные ресурсы с целью максимально возможного удовлетворения личных безграничных потребностей. Деформированная мотивация экономических агентов означает, что формирование мотива, цели, определение средств ее достижения противоречат экономическим интересам других субъектов (общества в целом) с точки зрения наиболее значимых социальных ценностей, в связи с чем характеризуется именно как преступная.

Условиями криминальной экономической деятельности выступают деформированные обстоятельства, характеризу-

31 Голиков В., Накарякова Е. Рынок как социальное явление // Социальная сфера. 2002. № 5. С. 80-81.

72

ющие состояние внешней среды, которые, с одной стороны, создают благоприятные возможности для различных моделей криминальной активности, а с другой – оказывают в конечном итоге деформирующее влияние на мотивацию экономических агентов.

Поскольку механизмами регулирования смешанной экономики являются рынок и государство, выявление детерминантов ее криминализации следует основывать на анализе «провалов» данных институтов. Ведь именно «провалы рынка» и «провалы государства» порождают условия, которые обусловливают деформацию поведения экономических субъектов, наиболее крайней степенью проявления которой выступает криминальное поведение.

Роль «провалов рынка». Рынок, являясь одним из важнейших механизмов координации экономической деятельности, призван обеспечивать эффективное распределение ограниченных экономических ресурсов. Однако он имеет объективные, внутренне присущие проявления его функционирования, которые побуждают субъектов рынка принимать неоптимальные или нежелательные для общества экономические решения, то есть решения, не отвечающие критерию оптимальности по Парето. Эти дисфункции рынка получили в экономической теории название «изъяны», «несовершенства» или «провалы». К ним принято относить:

–тенденцию к установлению монопольного контроля;

–неполноту информации;

–неспособность производить общественные блага;

–неспособность устранить внешние эффекты (экстерналии);

–неспособность обеспечить социально приемлемые границы неравенства в рыночной экономике.

Перед потенциальными преступниками изъяны рынка предстают как ситуации, которые могут быть использованы либо созданы с минимальными издержками и риском для получения незаконного дохода и избежания юридической ответственности. Таким образом, изъяны рынка создают объективные условия для совершения ряда экономических преступлений.

Рассмотрим основные изъяны рынка и обусловленные ими виды криминальной экономической деятельности. От-

73

сутствие в рыночной системе внутренних механизмов, противодействующих тенденции к монополизации, настолько фундаментальна, что это позволяет ряду специалистов определить свободную, честную конкуренцию как миф, а сговор о ценах и другие формы недобросовестной конкуренции как общепринятую деловую практику. «Конкуренция – элемент мифа о свободном рынке, но не реальный капитализм»32.

Наиболее отчетливо проявились на современной стадии развития рыночной экономики такие особенности рынка, как неполнота информации, информационная асимметрия. Возможность получения преимущества благодаря доступу к эксклюзивному источнику информации, получению информации раньше конкурентов и иными способами, не связанными с вложениями экономических ресурсов, превращает информацию в товар, который реализуется на нелегальном рынке в результате установления коррупционных отношений и экономического шпионажа.

В ситуациях, когда невозможно оценить качество товара, услуги, выполненной работы, намерения контрагента и т.п., монопольное владение значимой информацией позволяет ее владельцу использовать ее в своих целях и в ущерб контрагенту без ведения последнего. В качестве наиболее яркого примера можно привести рынок медицинских услуг. Пациент в большинстве случаев не в состоянии самостоятельно поставить диагноз, выбрать методы лечения и даже оценить, насколько эффективно оно осуществляется. При стремлении врача к максимизации прибыли с его стороны возможны злоупотребления, в том числе связанные с нанесением ущерба здоровью клиента.

Развитие организационно-правовых и экономических форм экономической деятельности, увеличение размеров современных корпораций, географическое распространение их власти, усложнение системы распределения ответственности обостряют проблемы неполноты информации, затрудняют обнаружение преступлений, а значит, максимизируют выгоду от их совершения.

Известно, что рынок не способен производить так называемые общественные блага. Сама же внутренняя природа

32 Рейсмен В.М. Скрытая ложь. Взятки: «крестовые походы» и реформы. – М., 1988. С. 8.

74

общественных благ, характеризуемая свойством неисключаемости, создает «проблему безбилетника» (незаконного и бесплатного пользователя общественными благами) и является объективным условием, детерминирующим уклонение от уплаты налогов и других обязательных платежей.

Неспособность рынка устранить внешние эффекты (экстерналии) создает объективные условия, определяющие возможность совершения общественно опасных деяний, особенно при неосязаемом характере отрицательных внешних эффектов. Такими примерами являются экологические правонарушения и преступления, когда субъект рынка фактически снижает издержки своей деятельности путем нанесения ущерба окружающей среде; потребление наркотических средств, других товаров и услуг с отрицательными и не проявляющимися непосредственно на рынке последствиями.

Рыночный механизм имеет тенденцию к неоправданной дифференциации доходов и имущества между участниками рыночных отношений, что, как правило, не соответствует нормам, принятым в обществе, в отдельных социальных группах либо отдельными индивидами. В итоге восприятие распределения как несправедливого является важным условием для морального самооправдания при совершении имущественных правонарушений и преступлений. Это относится, в частности, к уклонению от обязательных платежей, незаконному получению прав на льготы, компенсации и другие трансферты за счет бюджета и внебюджетных фондов, совершению мошенничества33.

Проведенный анализ позволяет сделать вывод, что экономические преступления полностью неискоренимы, поскольку криминогенными условиями их совершения являются изъяны рыночных институтов, имеющие объективный характер.

Роль «провалов государства». Ограничение, предотвра-

щение негативных эффектов, нейтрализация последствий осуществляются посредством государственного регулирования экономических отношений. Однако поскольку «изъяны» свойственны не только рыночному, но и государственному институту, часто устранение «провала» рынка влечет

33 Альбрехт У., Венц Дж., Уильямс Т. Мошенничество. – СПб., 1996.

75

усиление негативных последствий вмешательства государства – прежде всего коррупции.

Массовое и масштабное развитие криминальных процессов в отечественной экономике привело к тотальной коррупциализации всей системы макроэкономического управления, поскольку жизнеспособность криминального бизнеса может поддерживаться только за счет поддержания коррупционных отношений с органами власти и управления. По некоторым данным, емкость коррупционного рынка сегодня составляет более 240 млрд долл.34

Дисфункции государства могут выступать криминогенным потенциалом в силу следующих объективных причин:

–ограниченные возможности контроля над государственным аппаратом;

–ограниченность объективной информации для принятия решений;

–несовершенство политического процесса;

–недостатки мотивации к эффективному и рациональному ведению дел в государственной управленческой или производственной структуре.

Наиболее значимым «провалом» государства признаются ограниченные возможности контроля над государственным аппаратом. Фактором, способствующим коррупции, выступает относительная автономность от общества в сочетании с широкими дискреционными полномочиями государственных служащих. Бюрократизм в принятии экономических решений проявляется в сложной и длительной процедуре согласования принимаемых решений между различными ведомствами. Возможность государственных служащих оказывать влияние на сроки и результативность принятия решений порождают спрос на незаконные услуги со стороны заинтересованных лиц и организаций, что создает условия для коррупции.

Ограниченность объективной информации для принятия решений, является важным условием, способствующим путем манипулирования информацией получать у государства необоснованные преимущества в сфере налогообложения,

34 Такая оценка была дана первым заместителем Генерального прокурора РФ А.Э. Буксманом в интервью «Российской газете». (Рос. газ. 2006. 7 нояб. (№ 4215) – http://www.rg.ru/2006/11/07/buksman.html).

76

льготного кредитования, дотирования, субсидирования, лицензирования и т.п.

Современный политический процесс позволяет принимать экономические решения с точки зрения политических интересов властных структур и организаций, что выступает как его существенное несовершенство. Реальные возможности для навязывания обществу экономических решений, противоречащих его интересам, существенно увеличиваются, поскольку общественно опасное поведение в политическом процессе, за исключением коррупции как наиболее явной его формы, некриминализовано. Таким образом, несовершенство политического процесса как изъян государственного института выступает серьезным криминогенным фактором в современном обществе.

Неэффективность государства имеет соответствующее закрепление в нормах законов и находит свое проявление в социально индифферентной деятельности его институтов в экономике, социальной и иных сферах. Такая модель управления обеспечивает максимизацию личных выгод для кор- рупционеров-чиновников и для субъектов бизнеса – агентов деструктивной экономики.

В правовом сознании российского общества преобладает позитивистская модель мышления, когда ставится знак равенства между властью, законом и правом. В результате право не способно реализовать свои главные принципы (равенства, свободы субъектов и справедливости) и обусловливает криминализацию экономических отношений.

По мнению одного из крупнейших французских экономистов, роль государства, поддерживающего рынок, заключается в «учреждении институтов, которые упрощают функционирование рынка и исправляют его несовершенства (в частности, контролем качества, обеспечением потребителей информацией о товарах и услугах, установлением санкций за неисполнение обязательств и т.д.)»35.

В целях минимизации издержек функционирования экономической системы (трансактных издержек) в экономике формируются институты, которые включают в себя как формальные правила и неформальные ограничения (общепризнанные нормы поведения, достигнутые соглашения, внутренние ограничения деятельности), так и определен-

35 Алле М. Указ. соч. С.145-146.

77

ные характеристики принуждения к выполнению тех и других36.

Вместо ограничения изъянов рынка государство в лице российских реформаторов преуспело в создании институциональных барьеров. Трудно найти вид хозяйственной деятельности, который не требовал бы лицензирования, либо разрешительного способа согласования условий деятельности с властными структурами. Отрицательный координационный эффект различного рода ограничений усиливается тем фактом, что такие ограничения действуют избирательно, в зависимости от льгот, распределение которых зависит от того же государственного аппарата. Это значительно повышает политические риски и трансакционные издержки для ведения бизнеса.

Именно государство должно иметь безусловную монополию на производство таких чистых общественных благ, как законотворчество, правопорядок, безопасность, военно-ох- ранная деятельность и т.п. Эти специфические блага представляют собой не имеющие аналогов жизненно важные «товары», создание которых сглаживает известные недостатки рыночного механизма. Сам рынок их не создает, об этом должно заботиться государство.

Несовершенство законодательства, относительно низкие издержки сокрытия правонарушений и преступлений в сочетании с высокой экономической выгодой от их совершения при ориентации субъекта на максимизацию прибыли является криминогенным обстоятельством.

Вдемократическом обществе исторически апробированными мерами борьбы с государством-монополистом, выступающим недобросовестным производителем и продавцом общественных благ, являются процедуры президентских

ипарламентских выборов, отставка правительства, переход правящей партии в оппозицию и т.п.

ВРоссии субъекты бизнеса и сами граждане зачастую просто не пользуются названными «товарами» государства

ивыстраивают собственную систему норм и правил экономической жизни. В результате в 1990-е гг. государство утратило монополию на рынке важнейших общественных благ

36 Норт Д. Институциональные изменения: рамки анализа // Вопросы экономики. 1997. № 3. С. 7.

78

и, как вытекает из постулатов институционализма, его место закономерно заняли негосударственные, неформальные структуры – теневые, криминальные и полукриминальные организации и сообщества.

Нелегальныеинститутывинституциональноймета-

конкуренции.Несовершенстварынкаигосударстваобусловливают в целом неэффективность системы регулирования экономических отношений и усиливают противоречие между формальной и неформальной нормативными системами, стимулируя рост теневой экономики и ее криминализацию.

Рынок всегда стремится регулировать себя сам и при этом находит способы обойти любые административные барьеры, в результате чего государственное регулирование, идущее вразрез с объективными рыночными законами, оказывается неэффективным и способствует лишь сокращению положительных и увеличению отрицательных черт рынка.

Согласно концепции представителя немецкого ордолиберализма В. Репке, во всех обществах сосуществуют три обменных механизма: рыночный обмен, властно принудительный обмен и формы взаимного социально установленного обмена (например, подарки, обменные отношения в семьях и т.д.). Следовательно, недостатки механизма рыночного регулирования рынка могут быть компенсированы мерами прямого административного контроля «сильного» государства, иначе в институциональной динамике происходит деформализация правил, в ходе которой формальные правила в значительной мере замещаются неформальными и встраиваются в неформальные отношения. Основным системообразующим фактором деформализации является неэффективность формальных институтов.

Неэффективностьоднихиэффективностьдругихмеханизмов координации выявляется в результате институциональной метаконкуренции. Обычно в экономической литературе под метаконкуренцией понимается конкуренция институтов: «если какая-либо форма экономической организации существует, значит, она эффективна, потому что в процессе конкурентной борьбы выживают сильнейшие, т. е. наиболее эффективные институты»37.

37 Капелюшников Р.И. Экономическая теория прав собственности. – М., 1990.

С. 78.

79

В российской институциональной метаконкуренции преуспели нелегальные институты, породив такой криминогенный фактор, как самодетерминация криминальной экономической деятельности. Вытеснение государственных институтов криминальными становится самостоятельной причиной роста теневого сектора экономики. Совершение противоправных деяний, сокрытие их от государственного контроля ведут к совершению новых правонарушений и преступлений.

Современная институциональная система создает возможность практически безнаказанно перекладывать ущерб от криминальной деятельности на широкий и неопределенный круг лиц. Так, потерпевшие от экономических преступлений продавцы перекладывают потери на покупателей, страховщики – на страхователей, кредитные организации – на заемщиков и вкладчиков, государство – на налогоплательщиков и потребителей трансфертов, общественных благ. Неплатежи бюджету превратились в эффективное средство переноса бремени кредиторской задолженности и нехватки оборотных средств лоббирующих групп специальных интересов реального сектора на общество.

Подводяитоганализуинституциональныхдетерминантов криминализации экономики, следует отметить, что с точки зрения экономического подхода к оценке деятельности институтов регулирования экономики полная ликвидация отклоняющегося поведения объективно невозможна. Усилия и издержки по обеспечению контроля должны быть таковы, чтобы совокупные издержки, состоящие из затрат по обеспечению контроля и ущерба от нарушения формальных норм, были минимальны.

Экономический подход к проблеме минимизации криминальных явлений в национальном хозяйстве, основанный на устранении институциональных дисфункций рынка и государства как первопричин, обусловливающих возникновение и распространение форм преступного экономического поведения, гарантирует эффективность политики декриминализации.

80

2.3.Взаимообусловленность глобализации

вкриминализации постсоветской экономики

Осмысление феномена криминализации экономики может быть признано системным при условии, если будет учтено детерминирующее воздействие не только эндогенных, но

иэкзогенных, внешних факторов. Одним из них, безуслов-

но, выступает экономическая глобализация.

Сущность глобализации. Глобализация экономической жизни как феномен развития человеческой цивилизации имеет свою диалектику: это социальное явление противоречиво сочетает в себе элементы как прогресса, так и деструкций. Тот, конкретно-исторический вариант глобализации, который осуществляется последние несколько десятилетий, имеет ярко выраженную поляризацию этих дихотомических свойств. А именно: для стран глобализирующих здесь налицо доминирование преимуществ и выгод; для государств глобализируемых – наоборот, явное превалирование повышенных рисков и деструктивных последствий для национальной экономической безопасности.

Наблюдаемая после победы в «холодной» войне, распада Союза ССР и краха «социалистического лагеря» мощная интервенция первых на национальные рынки вторых имеет внятное экономическое объяснение – доступ к этим новым рынкам способен обеспечить реализацию товаров и услуг более чем 200 млн потребителей и принести дополнительные многомиллиардные прибыли. Законы же бизнеса диктуют свою мораль для политиков, ее выражающих: чем выше норма и масса прибыли, которую можно извлечь, тем изощреннее и циничнее их действия по экспансии в отношении глобализируемых суверенных территориально-государс- твенных образований.

Можно представить соблазн транснациональных корпораций и международных валютных организаций, особенно, когда разыгрывается такая «карта», как богатства России, обладающей 45% запасов стратегического сырья планеты. Этот фактор обязаны держать в постоянном поле своего внимания специальные государственные службы, обеспечивающие национальную безопасность. Причем предупреждать

инейтрализовывать эти угрозы следует прежде всего по ли-

81