Учебники Монографии и др 2 / Теневая и Криминальная эк-ка / Книга Криминализация экономики / Криминализация и оргпреступность - 2008. Черновой вариант книги 2011

ти в 1997 г. составила 53,7%, в 1998 г. – 64,4, в 1999 г. – 67,3%, а осужденных по ст. 175 УК РФ – соответственно 30,8%, 20,8 и 19,3 %. Иными словами, на долю этих двух статей приходится до 85% всех осужденных за экономические преступления.

К числу «традиционных» принадлежат также «изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» (ст. 186 УК РФ) и «контрабанда» (ст. 188 УК РФ). В 1997 г. доля осужденных по ст. 186 УК РФ составляла 2,3%, в 1998 г. – 3,2, в 1999 г. – 3,3%, а осужденных за контрабанду в те же годы – 4,5%, 2,9, 2,2%. Таким образом, на остальные более чем 30 составов преступлений, предусмотренных гл. 22 УК РФ, приходится менее 10% всех осужденных за преступления в сфере экономической деятельности.

Количество осужденных ежегодно достигает нескольких сот человек по таким статьям УК РФ, как ст. 171 УК РФ (незаконное предпринимательство), ст. 191 УК РФ (незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга), ст. 198 УК РФ (уклонение гражданина от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды), ст. 199 УК РФ (уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды организацией).

Подругимжестатьямгл.22УКРФкартинаещеменееблагополучная. Ежегодно осуждается, как правило, несколько десятков человек за злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177 УК РФ), незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ), уклонение от уплаты таможенных платежей (ст. 194 УК РФ). Более того, названные нормы применяются судами в единичных случаях либо вообще не применяются. Это характерно для следующих преступлений. Так, ни одного приговора за три рассматриваемых года суды не вынесли по ст. 187 УК РФ (фиктивное банкротство), ст. 184 УК РФ (подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов). В 1997 г. ни один подозреваемый не был осужден по ст. 169 УК РФ (воспрепятствование законной предпринимательской де-

132

ятельности), ст. 170 УК РФ (регистрация незаконных сделок с землей), ст. 185 УК (злоупотребление при выпуске ценных бумаг), ст. 190 УК РФ (невозвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран), ст. 192 УК РФ (нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней), ст. 193 УК РФ (невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте). В 1998г.ниодногообвинительногоприговорасудыневынесли по ст. 172 УК РФ (незаконная банковская деятельность), ст. 183 УК РФ (незаконное получение или разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну), ст. 182 УК РФ (заведомо ложная реклама) и опять же по ст. 185 УК РФ и ст. 192 УК РФ. В 1999 г. суды не вынесли ни одного приговора по ст. 190 УК РФ, всего один приговор по ст. 189 УК РФ, два приговора – по ст. 182, 185 УК РФ, три – по ст. 178, 181,183,193 УК РФ, четыре – по ст. 192 УК РФ и т.д. В последующие годы принципиальных изменений в статистике судимости не произошло.

Показательны данные статистики о совершении преступ-

лений, которые представляют наибольшую опасность для национальной экономики, – легализация (отмывание)

денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст. 174 УК), незаконное получение кредита (ст. 176 УК), невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК)11. Речь идет о данных милицейской и судебной статистики, характеризующих эффективность применения статей 22-й главы УК РФ за 1997– 1999 гг.

По ст. 174 УК РФ в 1997 г. было зарегистрировано 241 преступление, выявлено 26 лиц, осужден – 1 чел., в 1998 г. – соответственно 1003 преступления, 86 лиц, осуждено 8 человек; в 1999 г. – 965 преступлений, 105 лиц, осужден 21 человек.

11 О том, что обвинительные приговоры по таким преступлениям можно «пересчитать по пальцам», говорилось в недавнем выступлении Генерального прокурора РФ В. Устинова на координационном совещании «О состоянии законности в РФ и мерах по ее укреплению», в работе которого принял участие Президент РФ В. Путин (Рос. газ. 2003. 13 марта. С. 1–2).

133

По ст. 176 УК показатели по этим трем позициям (зарегистрировано преступлений, выявлено лиц, из них − осуждено) характеризуются следующими данными:

1997 г. – 61, 8, 4;

1998 г. – 118, 48, 12;

1999 г. – 142, 69, 21.

Еще менее благополучна ситуация с применением норм ст. 193 УК РФ (невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте): за рассматриваемый трехлетний период было зарегистрировано 265 преступлений, выявлено 23 человека, совершивших эти преступления, из них лишь четверо осуждено. В среднем же только 47% из числа выявленных лиц, совершивших экономические преступления, были осуждены. Более половины уголовных дел, возбужденных в отношении конкретных лиц, было прекращено за недоказанностью или по иным реабилитирующим и нереабилитирующим основаниям. По некоторым составам преступлений – ст. 174, 178, 198 и 199 УК РФ – доля осужденных в общем числе лиц, выявленных за совершение преступлений, составляет 10% и менее.

В заключение краткого анализа отметим, что существует тесная связь экономической преступности с криминальным бизнесом, с организованной преступностью. Можно сказать, что для оргпреступности совершение экономических преступлений является важным инструментом в достижении своих целей. Хотя при этом правоохранительные органы традиционно уделяют основное внимание борьбе с преступлениями,совершаемымиорганизованнымипреступными группами (ОПГ), против собственности. Так, в 2002 г. из общего количества выявленных преступлений со стороны ОПГ(20 721ед.)надолюпреступленийпротивсобственности приходилось 55,7% (11 513 ед.); в 2001 г. – соответственно, из 25 721 ед. они составили 57,2% (14 723 ед.). Выявление и расследование совершаемых участниками ОПГ преступлений в сфере экономической деятельности остается уязвимым местом в работе правоохранителей: таких преступлений было зарегистрировано в течение 2002 г. всего 1750 ед., что на 33,4% меньше предыдущего года (2629 ед.).

Основные тенденции криминализации экономики и борьбы с нею в постсоветской России. Анализ процессов

134

криминализации экономики России за счет распространения экономической преступности позволяет сделать некоторые предварительные выводы.

Во-первых, можно утверждать, что экономическая преступность в современной России не просто превратилась

вмасштабное явление, а стала неотъемлемым признаком хозяйственного развития последнего десятилетия. Криминализация поразила в первую очередь сферу возрождаемого предпринимательства. Наибольшую угрозу для национальной экономической безопасности представляют преступления, совершаемые в сфере передела собственности (приватизации и банкротства), кредитно-банковской сфере, сфере внешнеэкономическойдеятельности,налогообложения.Выявление и расследование таких преступлений требуют от сотрудников правоохранительных органов высочайшего уровня квалификации, профессионального мастерства, значительных затрат времени и усилий. Вместе с тем именно по данной категории сотрудников существует острый дефицит кадров, особенно в подразделениях прокуратуры, чьи учебные заведения пока не готовят таких специалистов (за исключением паллиатива – ИПК и ФПК). Привлечение же к расследованию сложнейших экономических дел квалифицированных экспертов со стороны практически не производится ввиду хронической нехватки денежных средств. В результате латентность преступности в сфере экономической деятельности достигает 95%.

Во-вторых, следует констатировать, что основной акцент

вборьбе с экономической преступностью в Российской Фе-

дерации в период с 1997 г. (первого года применения нового УК РФ) по настоящее время правоохранительные органы делают на выявлении и раскрытии преступлений тради-

ционных, которые были характерны и для квазирыночной советской экономики. Так, уголовные дела об обмане потребителей составляют почти 95% от общего количества дел экономической направленности. Наиболее же социально опасные виды экономических преступлений, к которым от-

носитсябольшинствосоставовгл.22УКРФ«Преступленияв сфереэкономическойдеятельности»,остаются,посути,вне поля досягаемости правоохранительных структур. Факт низкой результативности контроля государства над эконо-

135

мической преступностью должен стать предметом серьезного анализа со стороны специалистов прокуратуры. При этом важно выявить не поверхностные, а глубинные причины такого положения дел. К числу последних, безусловно, относятся такие, как отсутствие четко выраженного социального заказа на обеспечение эффективного противодействия преступной деятельности в экономике, что обусловливает хроническую нехватку денежных и материальных средств в правоохранительных структурах и их учебных заведениях, острый дефицит высококвалифицированных кадров – специалистов, способных расследовать сложнейшие преступления в сфере предпринимательства, и т.п. Важно выявить и причины колоссального разрыва между законодательством и экономической реальностью, причины низкой эффективности законодательства, регулирующего сферу экономической деятельности и повсеместной «замены» его норм нормами «теневого права».

В-третьих, следует подчеркнуть, что одним из главных препятствий в осуществлении цивилизованных экономических реформ, демократизации российского общества и укрепления правовой государственности сегодня выступает коррупция. По данным исследований Института народнохозяйственного прогнозирования РАН, наиболее высок уровень коррупции в судах – общей юрисдикции и арбитражных, – что связано с рассмотрением большого числа дел экономического характера, в которых представлены интересы бизнеса. Коррупция в высших эшелонах государственного управления стала проявляться в таких уродливых и общественно опасных формах, как купля-продажа министерских «портфелей» (их «цена» составляет от 2 млн до 5-6 млн долл.). В целом ущерб от коррупционных преступлений экспертами Фонда ИНДЕМ оценивается в пределах 36 млрд долл.; из них 16 млрд долл. – прямой ущерб, т.е. общая сумма взяток чиновникам. Это равнозначно половине бюджета Российской Федерации. Поскольку коррупция неразрывно связана с теневым и криминальным бизнесом, она стано-

вится главным фактором противодействия утверждению в российском хозяйстве норм права – равной для всех меры

(в подчинении нормам права и их исполнении), свободы

136

субъектов экономической деятельности, справедливости (исключения привилегий и произвола). Осознание особой социальной и экономической опасности коррупции должно стать для российских правоохранительных органов решающим аргументом в принципиальном усилении противодействия этому криминальному явлению.

В-четвертых, решение задачи принципиальной декриминализации экономики и минимизации уровня экономической преступности принципиально невозможно обеспечить силами только правоохранительных и правоприменительных структур. Для этого требуется пересмотр самой парадигмы экономического развития страны. Сформированная

в1990-е гг. модель российской экономики в силу своей природы не может успешно обеспечивать реализацию как внутренних задач (обеспечение экономической безопасности нации, выход из кризиса и обеспечение экономического роста, принципиальное улучшение жизненного уровня населения и др.), так и задач внешнего порядка (реальная интеграция

вмировую экономику, обеспечение конкурентоспособности российских товаров на международных рынках и т.д.).

Эта модель воспроизводит имманентно высокий уровень криминализации экономических отношений, стимулирует преимущественно лишь спекулятивный интерес в бизнесе и подавляет развитие реального сектора экономики, углубляет социальные противоречия (усиливает дифференциацию населения по уровню доходов и жизни, приводит к противостоянию интересов наемного труда и капитала и др.). В итоге

государство в экономике действует в целом как неэффек-

тивное: оно не обеспечивает качества общественных благ, предоставляемых обществу. Такими абсолютными общественными благами выступают законность, правопорядок, юстиция, безопасность и т.п. Более того, оно утратило монополию на предоставление таких благ, и его место занимают «неформальные», а часто просто криминальные структуры, которые по своим понятиям и нормам обеспечивают безопасность бизнеса, разрешают хозяйственные споры как третейские посредники, «отправляют» наказание виновных и др. В целом большинство криминальных проблем в экономике напрямую либо косвенно связано с порочностью сформиро-

137

ванного национального хозяйственного механизма. И для того чтобы кардинально решить проблему декриминализации российского хозяйства, подчинить его принципам права и сделать цивилизованным, нужны не отдельные «меры по улучшению» – требуется принципиальное изменение экономической политики государства.

3.3. Криминальные холдинги как основная форма организованной экономической преступности

В современной России структуры организованной экономическойпреступностивомногомсовпадаютсоструктурами крупного бизнеса. Главным актором в обоих случаях выступает корпорация-холдинг, где ряд предприятий объединены под единым контролем.

Криминализация экономики в период перехода экс-со- циалистических стран к рыночной экономике – устойчивая тенденция, как показала практика последних лет. Такую тенденциюдемонстрируютпрактическивсереспубликибывшего СССР – в них велик удельный вес теневой экономики в валовом национальном продукте, национальном доходе, в розничном товарообороте, в промышленном производстве и т.п. Чрезвычайно высока степень криминализации на уровне отдельных отраслей, таких, например, как производство алкогольных напитков, операции с ГСМ, экспорт цветных металлов и т.п. В некоторых отраслях на долю двух-трех, а в некоторых отраслях и одного предприятия – отраслевого монополиста, поставленного под контроль криминальным капиталом, – приходится от 65 до 90% общего объема производимой продукции.

Мощным толчком криминализации на уровне отрасли в нашей стране явилась, например, приватизация, которая сняла большую часть ограничений процесса отмывания криминальных доходов и интеграции криминальных и некриминальных капиталов. В результате в 1992–2000 гг. в нашей стране были реализованы возможности экспансии криминальных капиталов по отношению к некриминальному бизнесу, которые в иных развитых государствах не были возможны. В ряде отраслей (особенно если иметь в виду высокодоходные отрасли – ликеро-водочную, металлургичес-

138

кую, нефтеперерабатывающую и некоторые другие) показатели криминализации достигли практически 100%.

Проанализируем основные характеристики криминальных холдингов.

3.3.1. Сущность криминального холдинга

Международная криминальная структура корпоративного типа, как организационная структура, представляет собой определенную сложную систему предприятий и организаций, объединенных упорядоченной системой хозяйственных связей и отношений на территориальном уровне. Другими словами, криминальный холдинг представляет собой определенным образом сформированное территори-

альное единство взаимосвязанных предприятий, которыми криминальные лидеры управляют с целью получения повышенных доходов любым доступным способом. Отдельное предприятие можно считать самостоятельным объектом криминальной деятельности только в отношении той функции, которую оно может осуществить само по себе; в отношении других функций, которые оно само осуществить не может, оно представляет собой часть криминального холдинга.

Предприятия, составляющие криминальные структуры корпоративного типа, определенным образом организованы в территориальном и отраслевом аспектах. С учетом этого именно предприятие является своего рода первичным элементом с позиций деятельности криминального холдинга как упорядоченной структуры. При этом предприятия различных организационно-правовых форм часто имеют разнонаправленные экономические интересы. Однако, как часть криминального холдинга, эти предприятия взаимосвязаны и взаимозависимы и в совокупности составляют своего рода открытую систему, развивающуюся под влиянием внешней среды.

В табл. 3-7 мы приводим свойства международных криминальных структур корпоративного типа как открытых систем, формирующихся под влиянием внешней среды деятельности предприятия.

139

Таблица 3-7

Характеристики международных криминальных структур корпоративного типа

Как видно из таблицы, зависимость развития предприятий криминального холдинга – как представителя международных криминальных структур корпоративного типа – от влияния внешней среды деятельности является одной из основных характеристик.

То же самое можно сказать и по отношению к каждому из предприятий криминального холдинга. Отдельные предприятия в рыночных условиях также становятся своего рода открытыми системами, максимально зависящими от факторов влияния внешней среды.

Под развитием криминального холдинга, по нашему мнению, необходимо понимать способность предприятий, его составляющих, изменяться при соответствующих внешних воздействиях в том или ином направлении.

140

При всем кажущемся богатстве путей развития предприятий, составляющих криминальный холдинг, на самом деле реальные варианты развития сильно ограничены условиями, которые формирует внешняя среда деятельности предприятий, а также рядом иных факторов. Таким образом, при развитии предприятий их изменения, а соответственно и трансформация всего криминального холдинга, задаются определенными факторами.

Возможность получения криминальных преимуществ является одним из наиболее значимых по величине и долговременных по срокам факторов влияния внешней среды на предприятия. Криминальные преимущества занимают особое место в общей массе конкурентных факторов, так как их влияние на предприятие служит каналом соединения внешней среды, окружающей предприятие, сформированной в данной стране и регионе, со средой мирового экономического сообщества. В этом случае производственная и финансовая деятельность предприятий изменяется соответственно приоритетам развития, диктуемым задачами реализации криминальных преимуществ, что может иметь как положительные, так и отрицательные последствия для самого предприятия, а также для региона и страны, где это предприятие находится.

Таким образом, развитие предприятий, входящих в криминальный холдинг, – это совокупность производственных, финансовых и иных изменений в упорядоченной последовательности, вызванной определенными причинами, среди которых важное место занимают криминальные приоритеты. Каждое происходящее изменение вследствие влияния криминальных приоритетов развивается в динамике – от начала до завершения производственных и иных преобразований. Изменения развиваются на предприятиях, входящих в криминальный холдинг, но отражаются и на других предприятиях, на отраслевых группах и производственном комплексе в целом, а также на многих других экономических и иных процессах.

Таким образом, изменения обусловлены изменениями приоритетов – криминальных. Любое поступательное развитие предприятий обусловлено изменением приоритетов деятельности. В целом деятельность предприятий осущест-

141