Учебники Монографии и др 2 / Теневая и Криминальная эк-ка / Книга Криминализация экономики / Криминализация и оргпреступность - 2008. Черновой вариант книги 2011

всего, как показало упомянутое исследование, встречается нарушение дисциплины цен.

Особо следует отметить крайне низкий процент подвергавшихся проверке предприятий, где не было выявлено никаких нарушений. Более того, учитывая распространенную практику неформального решения вопросов при выявлении должностными лицами нарушений, удельный вес таких предприятий на самом деле может быть еще ниже. И здесь очень остро встает вопрос о взятках. Для иллюстрации приведем результаты опроса, проведенного среди предпринимателей на II съезде представителей малого предпринимательства г. Екатеринбурга (июнь 2004 г.). На вопрос: «приходилось ли вам когда-либо давать взятки чиновникам», отрицательно ответил только каждый четвертый (25%). Если сопоставить эти цифры с количеством малых предприятий, а их в Свердловской области на тот момент было около 20 тыс., получим минимум 15 тыс. нарушений УК РФ, связанных с дачей и получением взятки. При этом количество раскрываемых в области коррупционных преступлений, совершенных должностными лицами, не превышает нескольких десятков в год.

Итоги исследования «Рейтинговая карта нарушений прав предпринимателей в регионах РФ», проведенного в ноябре 2003 г. общероссийской общественной организацией «Опора России», дают возможность количественно оценить убытки предпринимателей от столкновения с административными барьерами.

В денежном эквиваленте потери выше всего в Тюменской области. Здесь вынужденные платежи за легальные услуги чиновников в пересчете на одного сотрудника предприятия составляли 10,1 тыс. рублей в год. С учетом того, что средний штат малого предприятия в России – 8,24 человека, каждое малое предприятие региона ежегодно платит чиновникам более 80 тыс. рублей.

Причем предприниматели сами подпитывают коррупционную систему, провоцируя взяточничество, считая, что это наиболее простой, быстрый и менее затратный способ решения проблем по сравнению, например, с обращением в суд. Открыто выступать против коррупции осмеливаются единицы. Тот же опрос показал, что даже при условии создания

182

антикоррупционного общественного совета называть имена чиновников, требующих взятки, согласны только 20% ответивших14.

В октябре 2006 г. Национальный институт системных исследованийпроблемпредпринимательствапровелпилотный опрос малых предпринимателей по поводу теневой части их экономической деятельности. Правда, предприниматели, даже если и соглашались отвечать на вопросы, ответы давали, по утверждению организаторов, не всегда честно. Тем не менее опрос позволил определить основные тенденции в развитии теневого сектора малого предпринимательства России. Так, опрошенные отметили, что если в 2002 г. их затраты на оплату «крышевания» составили 4% от выручки,

то в 2005 г. – 2,3%, а в 2006 г. – 1,8%. Впрочем, эти цифры вполне могут быть и выше. Так, по данным исследования, проведенного фондом «Либеральная миссия» под руководством Е.Г. Ясина, выплаты чиновникам для некоторых московских предприятий достигают 60% выручки, а в среднем по стране могут доходить до 10%. Из этой суммы около 40% идет в налоговую инспекцию и еще примерно столько же – в другие ведомства. Оставшаяся часть в основном достается сотрудникам милиции. Самая большая нагрузка «неформальных платежей», по данным исследования «Либеральной миссии», приходится на малые предприятия в промышленной сфере. За ними идут предприятия оптовой торговли и сферы услуг.

Опрос НИСИПП продемонстрировал заметное снижение доли «серых» зарплат – с 17,5% в 2005 г. до 13,4% в 2006 г. Однако здесь необходимо оговориться, что на участие в опросе соглашались лишь «респектабельные», состоявшиеся и относительно законопослушные предприниматели, соответственно опрос не затронул, к примеру, торгующих на рынке, где доля «белых» зарплат стремится к нулю. Доля оборота, идущего на «обналичку», снижается куда медлен-

нее – с 21,2% в 2005 г. до 20,5% в 2006 г.

Согласно официальным данным, рентабельность российских малых предприятий составляет примерно 11%, хотя предприниматели, опрошенные экспертами НИСИПП, указали уровень в 2 раза больший – в среднем 21,3%. Это свиде-

14 Володин В. Малый бизнес. Обзор // http://www.nisse..ru

183

тельствует о том, что доля теневых доходов предпринимате- лейпо-прежнемувелика.Однакоэтоговоритнестолькообих дурных наклонностях, сколько о коррупционности среды, в которой осуществляется бизнес. Как отмечают эксперты «Либеральной миссии», теневые доходы необходимы малому бизнесу, чтобы покрывать расходы, которые невозможно произвести легальным образом в неблагоприятных условиях внешней правовой, экономической, социальной и иной среды. По их мнению, частичный «уход в тень» сглаживает недостатки существующей экономической системы15.

Субъекты малого предпринимательства достаточно часто подвергаются различным проверкам. Исследования показали, что к наиболее часто встречающимся при проведении проверок проблемам относятся:

–требование предоставления избыточного, по сравнению

сзаконом, числа документов – 20%;

–прямые или косвенные намеки на необходимость оплаты услуг – 14%;

–избыточная частота проверок – 13%;

–«заказные» проверки или недостаточная компетентность должностных лиц, проводящих проверку – 12%;

–нарушение правил проведения проверок, установленных нормативно-правовыми актами, – 7%.

Известно, что основная масса мелких предпринимателей работают в сфере розничной торговли и оказания услуг населению,т.е.напотребительскомрынке.ПоэтомусиламиМВД России проводятся регулярные оперативно-профилактичес- кие мероприятия по декриминализации потребительского рынка страны, направленные на защиту представителей малого бизнеса, пресечение недобросовестной конкуренции, вытеснение организованных преступных групп. Например, в 2006 г. на потребительском рынке страны было выявлено 45,5 тыс. преступлений экономической направленности, сумма причиненного ущерба по которым превысила 6 млрд руб.

Типология преступлений в сфере малого бизнеса. Ана-

лиз криминогенной ситуации в сфере малого бизнеса сви-

15 Затраты предпринимателей на чиновников превысили оплату «крышевания» // КоммерсантЪ. 12 окт. 2006.

184

детельствует о существовании двух основных направлений преступных посягательств.

Прежде всего это преступления, совершаемые в отношении представителей малого бизнеса, как правило, с це-

лью неправомерного завладения доходами от предпринимательской деятельности либо самим бизнесом. Только в 2006 г. выявлено 9,5 тыс. преступлений, совершенных организованными группами либо преступными сообществами, 47,5 тыс. мошенничеств. Было пресечено 520 преступлений, связанных с монополистическими действиями и ограничением конкуренции, в отношении малых и средних предпринимателей.

Эти усилия не проходят даром. Уже упомянутый совместный опрос «Опоры России» и ВЦИОМ показал, что уровень общей безопасности малых предприятий в России достаточно высок. 49% опрошенных считают, что предприниматели в их регионе никогда не сталкиваются с криминальными проявлениями, а только 4% полагают, что это происходит часто. По сравнению с 2005 г., когда 49% опрошенных отметили, что предприниматели в их регионе сталкиваются с угрозами, насилием и вымогательством, налицо значительное улучшение показателя защищенности от криминалитета. В результате целенаправленных действий сотрудников органов внутренних дел с насилием и угрозами со стороны криминальных группировок в 2006 г. сталкивались лишь 30% малых предпринимателей. В списке основных рисков и угроз, наиболее актуальных для малого предпринимательства (Табл. 3-10), незаконные попытки силового захвата бизнеса и вымогательство со стороны криминальных группировок занимают самые низшие строки.

Вторым направлением преступных посягательств, которым противостоят подразделения системы МВД России, яв-

ляются преступные деяния, совершенные самими малыми предпринимателями с использованием различных форм и методов предпринимательской деятельности. Исследования криминологов свидетельствуют, что через сферу малого предпринимательства проходит значительная часть теневых наличных средств, легализуются доходы, полученные преступным путем, совершается основная масса преступлений, связанных с незаконным оборотом подакцизной

185

Таблица 3-10

Рейтинг различных видов угроз по сферам деятельности

(в %)

продукции, уклонением от уплаты налогов. Так, в 2006 г. было выявлено 1,5 тыс. фактов незаконного предпринимательства, производства и сбыта немаркированных товаров и продукции, размер причиненного материального ущерба по которым превысил 1 млрд. рублей. Была пресечена противоправная деятельность свыше 500 подпольных производств, выпускавших контрафактную продукцию, организованных преимущественно представителями малого предпринимательства. В отношении более 3,5 тыс. активных участников

186

данного вида преступной деятельности были возбуждены уголовные дела.

Таким образом, можно сделать предварительный вывод о том, что по мере своего развития и зрелости малое предпринимательство постепенно освобождается от криминального «налета». Этому также способствует улучшение среды функционирования малого предпринимательства. Сегодня в стране практически завершена реконструкция института контроля и поддержки малого предпринимательства. Приняты необходимые нормативно-правовые акты. Сформировалось позитивное отношение представителей органов исполнительной власти к субъектам малого предпринимательства. Создается специальная инфраструктура. Появились специальные финансовые инструменты, направленные на развитие малого предпринимательства.

Что касается органов внутренних дел, то они также готовы

кпозитивномуиплодотворномусотрудничествуспредставителями малого предпринимательства. В среде сотрудников органов внутренних дел преодолено предвзятое отношение

кбизнесу вообще и к малому предпринимательству, в частности. Более того, опросы показали, что многие сотрудники органов внутренних дел после ухода на пенсию довольно успешно занимаются предпринимательством. Немало членов их семей также участвуют в малом предпринимательстве.

3.5.Проникновение организованных преступных сообществ в легальный бизнес

Впредыдущих разделах данной главы формирование организованной экономической преступности в России рассматривалось как результат криминализации предпринимательства – как крупного (криминальные холдинги), так и мелкого. Вторым источником российской организованной экономической преступности, наряду с криминализацией предпринимателей, стала «экономизация» возникших еще в советские времена организованных преступных сообществ – внедрение их в легальный бизнес.

187

3.5.1. Сущность организованных преступных сообществ как экономических организаций

Определение организованной преступности. Унифици-

рованного определения организованной преступности нет ни в одной стране, где она есть. Среди российских криминологов также существуют определенные разночтения в определении этого феномена.

Под организованными преступными группировками

(ОПГ) в узком смысле слова понимают устойчивые орга-

низации профессиональных преступников, производящих и/или продающих запрещенные законом товары и услуги

(наркотики, секс-услуги, нелегальные правоохранительные услуги, оружие, нелегальные азартные игры), а также осуществляющих противозаконное перераспределение доходов (кражи, грабежи). Под организованными преступными группами в широком смысле слова понимают любые организации правонарушителей, включая созданные только для совершения конкретного преступления и неформальные связи между «преступниками в белых воротничках».

Для нашего анализа наиболее целесообразно использовать узкую трактовку ОПГ: во-первых, гангстерская мафия четко выделяется как особый объект исследования (в то время как «преступников в белых воротничках» отделить от обычных чиновников очень трудно); во-вторых, деятельность именно гангстерской мафии наиболее девиантна, наиболее опасна для общества, поскольку связана с систематическим организованным насилием.

Итак, современная организованная преступность является, по существу, особой отраслью бизнеса – экономической деятельностью профессиональных преступников, направленной на удовлетворение антиобщественных и остродефицитных потребностей рядовых граждан.

Трактовка современной организованной преступности как преимущественно экономического феномена уже давно нашла отражение даже в официальных определениях организованной преступности. Например, в США закон 1968 г. о контроле над преступностью характеризует организованную преступность как «противозаконную деятельность членов высокоорганизованной и дисциплинированной ас-

188

социации, занимающейся поставкой запрещенных законом товаров или предоставлением запрещенных законом услуг»16. А в 1993 г. Генеральный секретарь ООН в докладе «Воздействие организованной преступной деятельности на общество» определил организованную преступность как деятельность преступников, объединившихся на экономической основе для предоставления незаконных услуг и товаров или для предоставления законных услуг и товаров в незаконной форме17.

Если рассматривать организованную преступность как нелегальную экономическую организацию, то можно заметить черты, сближающие ее и с фирмой, и с государством.

Организованная преступная группировка как крими-

нальная фирма. Организованная преступность столь же стара, как и цивилизация: пиратские флотилии и разбойничьи банды встречаются уже на самых первых страницах истории. Однако современная организованная преступность, возникшая примерно век тому назад, имеет принципиальные отличия от преступных организаций доиндустриальных обществ. Возникновение организованной преступности современного типа – это качественно новый этап развития преступного мира. Если «архаичные» бандиты являлись маргиналами, аутсайдерами общества, то деятельность современных мафиози строится в основном по законам бизнеса, а потому мафия стала довольно органическим институтом рыночного хозяйства.

Традиционная организованная преступность (в качестве примера можно вспомнить, например, пиратов Карибского моря XVII в. или банду знаменитого Картуша – «короля» парижских грабителей начала XVIII в.) была всецело основа-

на на насилии. Современная организованная преступность

совершает главным образом «преступления без жертв» – занимается деятельностью, от которой выигрывают (хотя бы и иллюзорно) не только преступники, но и те, кто пользуется их услугами.

16Цит. по: Никифоров А.С. Гангстеризм в США: сущность и эволюция. – М., 1991. С.127.

17Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. – М., 1996. С.10.

189

Отечественные и зарубежные криминологи единодушно подчеркивают следующие основные характеристики организованной преступности:

а) устойчивость и долговременность; б) стремление к максимизации прибыли;

в) тщательное планирование своей деятельности; г) разделение труда, дифференциация на руководителей

разного уровня и исполнителей – специалистов разного профиля;

д) создание денежных страховых запасов («общаков»), которые используются для нужд преступной организации.

Вполне очевидно, что все эти признаки полностью копируют характерные особенности легального капиталистического предпринимательства18. По своей организационной структуре современная мафия19 также в основном схожа с обычной фирмой (или с финансово-промышленной группой).

Почему же профессиональные преступники, занятые производством запрещенных товаров и услуг, создают организованные сообщества, а не ведут вольную жизнь независимых одиночек?

Прежде всего очевидно, что организованность становится необходима преступникам, когда их деятельность требует разделения труда.

С экономической точки зрения преступная деятельность как таковая слагается из двух компонентов:

–«перераспределительная преступность» – преступные действия, сводящиеся исключительно к перераспределению доходов вне связи с каким-либо производством (кражи, грабежи и т.д.);

–«производительная преступность» – преступный биз-

нес, приносящий доходы от производства и продажи запрещенных законом или остродефицитных товаров и услуг.

18О сходстве признаков легальных и нелегальных экономических организаций см.: Айдинян Р., Гилинский Я. Функциональная теория организации и орга-

низованная преступность. С. 63; Дадалко В.А., Румянцева Е.Е., Пешко Д.А. Те-

невая экономика и кризис власти: проблемы и пути решения. Гл. 2. – Минск, 2000.

19Термином «мафия» часто пользуются как наиболее общим понятием для обозначения организованных преступных сообществ, хотя исторически это выражение родилось в Сицилии и долгое время использовалось только для обозначения сицилийского и итало-американского гангстеризма.

190

В первом случае преступная деятельность, как правило, не требует разделения труда (либо оно минимально). Эффект масштаба при этом отрицателен: увеличение численности преступной группы не намного увеличивает «эффективность» преступных действий (количество добычи, приходящейсянакаждогобандита),носильноповышаетвероятность попасться в руки стражей порядка. Поэтому преступления такого рода совершаются либо преступниками-одиночками, либо относительно немногочисленными группами (бандами), срок деятельности которых недолог (часто они изначально создаются, чтобы «сорвать куш и разбежаться»).

Во втором случае, напротив, преступная деятельность «обречена» на коллективизм: преступное производство подчиняется тем же закономерностям, что и производство легальное, т.е. требует разделения труда и специализации. При этом возникает проблема трансакционных издержек – издержек создания и поддерживания устойчивых отношений между многочисленными участниками преступного бизнеса. «Формируя организацию и предоставляя некоему авторитету («предпринимателю») право направлять ресурсы, можно сократить некоторые рыночные издержки», пишет Р. Коуз20. Именно поэтому при переходе преступников к новым, производительным преступным промыслам формируются возглавляемые криминальными авторитетами преступные группы – мафиозные фирмы, каждая из которых минимизирует издержки налаживания взаимоотношений между преступниками разных «специальностей».

Занятые экономической деятельностью преступники должны налаживать отношения также с окружающей общественной средой. Чем шире размах преступной деятельности, тем дороже обходится противодействие конкурирующих преступников и правоохранительных органов. Поэтому широкомасштабная стационарная преступная деятельность требует заключения взаимовыгодных негласных контрактов, с одной стороны, между преступными бандами и, с другой стороны, бандитов с органами правопорядка. Преступные организации делят сферы влияния (территории, виды деятельности), договариваясь о правилах сотрудничества

20 Коуз Р. Фирма, рынок и право. – М., 1993. С. 39.

191