Учебники Монографии и др 2 / Теневая и Криминальная эк-ка / Книга Криминализация экономики / Криминализация и оргпреступность - 2008. Черновой вариант книги 2011

вляется соотносительно узких целей именно этого предприятия по получению прибыли, которое может быть реализовано как криминальным, так и законопослушным образом.

Сточки зрения интересов правоохранительных органов криминальный характер международных криминальных структур корпоративного типа предполагает наличие криминальных целей функционирования корпоративного экономического механизма и структуры хозяйственных связей. Предпринимательский же характер деятельности обусловливает реализацию криминальных целей через предпринимательскую деятельность юридических лиц.

Наличие криминальных целей означает, что основные владельцы, определяющие направления деятельности и первоначальный капитал этих корпораций, формируются из криминальной среды. Криминальный контроль предполагает регулирование деятельности международных криминальных структур корпоративного типа (отрасли, масштабы, цены и т.п.) со стороны представителей криминальной среды, которые выступают собственниками в различной форме.

Сэтой точки зрения криминальный холдинг представля-

ет собой хозяйственное объединение предприятий через систему криминальных связей. К сожалению, переплетение криминальных и законных аспектов 0деятельности таких холдингов не позволяет четко установить границы криминальности хозяйственных связей между предприятиями. Не все связи, являющиеся базовыми для криминального холдинга, носят криминальный характер и не все хозяйственные процессы являются криминальными. Однако при этом остается постоянным именно характер получения доходов через обязательные криминальные деяния, тем или иным образом противоречащие действующему уголовному законодательству.

3.3.2.Формирование криминальных холдингов

Проникновение российских ОПГ за рубеж через контроль крупных международных холдинговых корпораций позволяет им подключиться к мировым финансовым и товарным рынкам как к источникам финансирования, так и источ-

142

никам новых сверхдоходов, скрывая криминальное происхождение первоначальных капиталов. Возникая на национальной почве российские криминальные холдинги, как представители интересов ОПГ, затем становятся международными и транснациональными, многократно увеличивая влияние криминальных лидеров и патронирующих их российских коррумпированных чиновников разных уровней.

Переплетение финансовых, имущественных и иных форм связей между предприятиями в рамках криминального холдинга логически приводит к вопросу об организационной структуре этих связей. Устойчивые связи между предприятиями в рамках легальных производственных циклов имеют свое теневое отображение в рамках криминального финансового оборота между различными звеньями одной ОПГ или сотрудничающих организованных преступных групп, контролирующих предпринимательский бизнес. Таким образом, постоянные устойчивые связи между предприятиями закрепляются на уровне ОПГ, и наоборот – отношения организованных преступных групп приводят к установлению разного рода хозяйственных связей между предприятиями.

Тесные связи между лидерами преступных группировок (как общеуголовного, так и предпринимательского типа) и руководством наиболее крупных предпринимательских структур привели к их почти полному слиянию и формированию взаимовыгодных криминальных альянсов. В результате такой интеграции преступные группы получили преимущество в виде доступа к значительным объемам разного рода активов. В то же время для чисто предпринимательских структур появилась возможность упрочить конкурентные позиции за счет криминальных факторов.

Форма холдинговой корпорации закрепила органический синтез криминального и предпринимательского капитала во имя обоюдной максимизации монопольной прибыли и увеличения возможностей контроля над обширными хозяйственными активами. Производство определенных видов продукции, продажа определенных товаров на определенных рынках, оборот финансовых ресурсов и имущественных активов оказываются под единым руководством в рамках криминальной холдинговой корпорации. Позиции такого криминального руководства угрожают только либо другие такие группы, либо правоохранительные органы.

143

По существу, объединение криминального бизнеса в холдинговые группы логически вытекает из условий криминальной конкуренции индивидуальных криминальных капиталов. Конкурентные отношения в криминальной среде достаточно быстро обостряются и приводят к разного рода конфликтам, в том числе вооруженным. В то же время соперничающие между собой ОПГ вынуждены для укрепления своего положения использовать ресурсы крупных предприятий. Именно таким образом у организованных преступных групп появляются свои банки, производственные предприятия, торговые фирмы и т.п. Эти предприятия, упорядочивая связи между собой, приобретают из числа этих же предприятий своих корпоративных клиентов, подконтрольные финансовые институты, локализованные торговые зоны и т.п., которые затем в рамках хозяйственных связей и долговых обязательств обмениваются пакетами акций под контролем лидеров ОПГ. Так формируется криминальная холдинговая корпорация как часть международных криминальных структур корпоративного типа.

Одним из наиболее опасных проявлений таких криминальных коалиций является формирование криминальных корпораций в рамках системы финансово-хозяйственных связей одного территориального образования, например областного центра или небольшого субъекта Федерации. Развитие локализованных криминальных оргструктур естественным образом продолжается на территории региона за рамками первоначальной криминальной группы.

Приобретая влияние на развитие региона через региональные власти, криминальные холдинговые корпорации превращают местные территориальные комплексы в криминальные анклавы, изолированные системой криминальных связей от общего законопослушного массива предприятий.

Через региональные власти предприятия криминальных холдингов создают себе особые условия через государственный и муниципальный заказ, субсидии, налоговые льготы, искусственно льготные условия получения или аренды недвижимости и земельных участков в сравнении с предприятиями, не входящими в криминальные холдинговые корпорации.

В большинстве областных центров и субъектов Федерации переплетение деятельности таких криминальных

144

холдингов достигло такого размаха, что имеет смысл определять не принадлежность к той или иной криминальной корпорации, а то, чей контроль является преобладающим и насколько. В целом эта тенденция характеризуется изменениями структуры связей между предприятиями и корпорациями. Прежние отношения, базирующиеся на высокой доле индивидуальной акционерной собственности, а позже на доле крупного взаимоучастия корпораций и на личных отношениях криминальных лидеров, сейчас постепенно меняются, они заменяясь более широкими и мене индивидуализированными, и выходят за пределы традиционных холдинговых корпораций. Тем не менее по-прежнему особую роль здесь играет все-таки соотношение сил в конкурентной борьбе между криминальными корпорациями.

На масштабы, инструменты и эффективность деятельностикриминальногопредпринимательстварешающеевоздействие оказывают задачи, встававшие перед криминальными корпорациями, материальные возможности криминального предпринимательства, отраженные в доле перераспределяемого им валового внутреннего продукта и в абсолютных размерах средств, которые оно готово использовать на свои цели, накапливаемые связи и влияние руководителей международных криминальных структур корпоративного типа.

Механизм криминального предпринимательства постоянно совершенствуется, независимо от того, ориентируются правительства на монетаристские принципы экономической политики или склонны использовать более жесткие инструменты регулирования.

Сточкизренияформированияиразвитиямеждународных криминальных структур корпоративного типа необходимо выделить роль в них финансовых структур, прежде всего в лице коммерческих банков, роль которых определяется:

–источником финансирования деятельности;

–механизмом управления и движения финансовых ресурсов.

В целом, несмотря на относительно высокий уровень самофинансирования криминального бизнеса, внутренние денежные ресурсы в большинстве случаев не покрывают общего объема требуемых финансовых вложений. Разрыв стал особенно очевидным после очередного обострения финансо-

145

вого кризиса в августе 1998 г. в связи с лавинообразным нарастанием вымывания оборотных средств у промышленных предприятий. Конечно увеличение или падение спроса на банковское кредитование в различные периоды – явление конъюнктурное. Но несомненна роль коммерческих банков как важных, часто центральных звеньев, криминальных холдингов.

Организованные преступные группы, распространяя свою криминальную экспансию, различными методами обходят правоохранительные, местные протекционистские и конкурентные барьеры на пути отраслевой и географической диверсификации. Они участвуют в деятельности производственных, коммерческих и финансовых предприятий главным образом, через холдинговую форму.

Тенденцией последних лет стало значительное расширение спектра взаимосвязей международных криминальных структур корпоративного типа с другими криминальными холдингами, некриминальными холдингами и отдельными предприятиями, государственными организациями, участвующими в экономических процессах. В связи с этим в последнее время во многих случаях стало затруднительно выделить важнейшие криминальные связи конкретной корпоративной структуры для их пресечения. Оборот финансовых и материальных ресурсов, распыляясь по множеству таких связей, камуфлирует криминальную сущность получаемых доходов и криминальные аспекты отдельных фи- нансово-хозяйственных операций.

Сам холдинговый характер организационного построения таких структур хорошо приспособлен к переплетению криминальных хозяйственных связей и цепочек как во внутрироссийском, так и в международном аспекте. Происходящее развитие криминального бизнеса опирается на централизованное управление, часто осуществляющееся из-за рубежа, связывающее воедино все виды многочисленных подразделений в разных сферам в рамках криминального холдинга.

Вмногоступенчатую структуру холдинговых корпораций входят управленческие звенья, располагающиеся за границей, направляющие и координирующие криминальную деятельность внутри России и ее продолжение за рубежом.

Всвязи с тем что большинство крупнейших российских

146

корпораций имеют многочисленные филиалы за рубежом, их деятельность все боле приобретает международный или даже транснациональный характер.

Таким образом, здесь формируются своего рода экономические конгрегаты – соединение предприятий различных организационно-правовых форм, образующих хозяйственное единство в силу криминальной общности руководства. Переплетаются предприятия, и постепенно связи между ними становятся все прочнее и устойчивее. Одновременно они по системе хозяйственных (производственных, технологических, финансовых и т.п.) связей проникают в иные, ранее не криминализированные предприятия. Таким образом, на базе прежнего криминального ядра формируется своего рода финансовая империя с системой ярко выраженных криминальных связей внутри группы и системой внешне законных связей, но подчиненных криминальным связям, вне ядра группы.

Укрупнение криминальных холдингов происходит постепенно, противоречиво. Прежде всего в результате такой криминальной агрегации возрастают масштабы криминальной корпорации. При этом криминальные лидеры начинают контролировать не только существенную часть производства

врамках холдинга, но и систему межфирменных связей. Важную роль при расширении криминального влияния

играет изменение структуры акционерной собственности на смежных предприятиях. Относительно небольшие пакеты акций достаточны для захвата контроля над большинством предприятий.

ОПГ за счет контроля центральных звеньев таких холдингов укрепили свое положение координирующих центров в корпорациях. Через посредство взаимного финансового участия предприятий в рамках холдинга они контролируют большую часть совокупного акционерного капитала и активов. Единство группы обеспечивается теперь не только криминальным влиянием, но и перекрестным владением собственностью, взаимными товарными и финансовыми потоками, производственно-коммерческими цепочками замкнутыми циклами.

Масштабы контроля финансовых активов наиболее крупных международных криминальных структур корпоратив-

147

ного типа достигли величины целых отраслей, не говоря уже об отдельных, даже крупных предприятиях. Криминальная суть руководства таких холдингов скрыта механизмом, при котором между индивидуальными криминальными лидерами и действительным хозяйственным потенциалом встроена иерархия посреднических институтов, владеющих и управляющих конечными финансовыми и производственными активами. В этой ситуации для правоохранительных органов представляется чрезвычайно затруднительным четкая идентификация действительных собственников и управляющих для выявления криминального характера деятельности таких холдингов.

Эволюция международных криминальных структур корпоративного типа приводит к все большему камуфлированию криминальности деятельности таких структур. Высокая доля прямого участия криминальных лидеров в капитале головных фирм таких холдингов теперь, как правило, скрывается за границей, относительно узкий круг лиц криминального руководства скрывается за номинальным владением солидных зарубежных финансовых институтов или оффшорных компаний.

Персонификация криминального руководства холдинговых корпораций для правоохранительных органов затруднена также в связи со сложным переплетением межинституциональных связей фирм, являющихся номинальными владельцами контрольных пакетов акций наиболее значимых предприятий, составляющих ядро криминальных холдингов. В таких случаях собственность и контроль реальных активов не персонифицируются и становятся анонимными, в особенности в странах, где хорошо развито законодательство, регулирующее институты долговых обязательств и представительства.

Криминальная холдинговая корпорация в последнее время приобрела черты системы взаимодействия и сочетания значительного числа крупных и мелких предприятий различных организационно-правовых форм и собственников, объединенных под анонимным контролем узкой группы криминальных физических лиц, представленных номинальными владельцами в лице внешне законопослушных российских и зарубежных фирм.

148

Одной из особенностей современного этапа развития российских ОПГ, сформированных как криминальные корпорации, является завуалированность криминальности правовых и экономических связей с наиболее крупными и значимыми предприятиями и другими объектами экономики. Картина общей криминализации деятельности, например, в области производства и оборота алкогольной продукции, и их зависимости от организованных преступных групп, заметная невооруженными глазом, далеко не всегда характерна для иных производственных, коммерческих и финансовых структур, например коммерческих банков или нефтедобывающих компаний. Часто крайне затруднительно определить кто действительно владеет предприятием и

вчьих интересах направлены финансовые и товарные потоки, а соответственно криминальный характер финансовохозяйственных операций, являющихся частью глобальных производственных и коммерческих циклов.

Холдинговый характер гражданско-правового оформления организационно-правовых форм международных криминальных структур корпоративного типа является следствием удобства завуалирования криминальной сущности владения и управления такими структурами.

Наиболее крупные международные криминальные структуры корпоративного типа, организационным образом оформленные как холдинговые структуры, смогли использовать

всвоих интересах структурные изменения в российской экономике и обеспечить максимизацию криминальных и некриминальных доходов, независимо от общего экономического кризиса. Целый ряд криминальных холдингов достиг международных параметров концентрации финансового капитала. Они смогли распространить фазы оборота криминальногокапиталанарядграничащихсРоссиейреспублики даже некоторые развитые страны. При этом для того, чтобы облегчить себе деятельность в России, они вынесли за пределы российских границ некоторые наиболее криминальные (с точки зрения российского законодательства) звенья цепочек криминального бизнеса и, соответственно, преобразовались в своего рода транснациональные структуры.

Сточки зрения эволюции криминального капитала транснационализация криминального бизнеса была использована

149

лидерами ОПГ, сформированных как криминальные корпорации, для упрочения своих позиций в российской экономике в связи с тем, что именно российская экономика является основным источником криминальных доходов. Одновременно, с этого этапа, все большую роль начинают играть именно международные операции криминальных структур.

3.3.3.Стратегии развития криминальных аспектов

вдеятельности холдинговых корпораций

Криминальные операции и структуры управления.

Криминальные холдинги как части международных криминальных структур корпоративного типа в соответствии с преследуемыми ими целями осуществляют различные виды криминального влияния, используя для этого широкий арсенал форм и методов реализации этого влияния. В общем выражении виды криминального влияния характеризуются навязываемыми производственному комплексу изменениями, выгодными именно ОПГ в лице криминальных холдингов.

Важность стратегии криминальных холдингов по отношению к предприятиям производственного комплекса особенно выявилась в последние годы, когда криминальные структуры получили возможность контроля над подавляющим большинством новых, модернизированных предприятий, которые реконструируются или создаются. Эти предприятия за счет высокоэффективных производств, а также финансовой и сбытовой поддержки ОПГ вытесняют другие местные предприятия, не попавшие под контроль.

Проводя широкомасштабное использование отмытых капиталов, криминальные бизнесмены выступают в роли серьезного конкурента легально действующим предприятиям на рынке, задавая такой конкурентный уровень доходности, который большинству легальных предприятий не под силу. Поэтому для облегчения возможности легальной деятельности предприятиям и необходимо приведение этой диспропорции в нормальное состояния.

Задача борьбы с деятельностью международных криминальных структур корпоративного типа требует обеспечения контроля оборота этих ресурсов. Однако этому препятствует ряд факторов. Среди них, по нашему мнению, следующие:

150

–недоверие значительной части предпринимателей к легальному финансовому обороту;

–слабое развитие инфраструктуры правоохранительных органов в направлении контроля этих операций на периферии – в большинстве районов и населенных пунктах края;

–отсутствие достоверной информации об организациях и объектах криминальных финансовых операций;

–проблемы с получением информации о финансовых операциях, с реальным контролем в удаленных организациях;

–частое отсутствие возможности массового контроля операций юридических и физических лиц и т. п.

Сейчас насчитываются тысячи различных способов и систем криминальных операций. Установившейся классификации этих систем пока не существует, однако можно выявить определенные классификационные признаки. К ним можно отнести классификацию по назначению, типам используемых систем расчетов, организации управления, организации передачи информации, по топологическим признакам, методам удаленного доступа, физическим носителям денежных средств, управлению доступом к физической передающей финансовые ресурсы среде и др.

По назначению криминальные операции в рамках международных криминальных структур корпоративного типа можно разделить на следующие: для уклонения от налогов; для сокрытия криминальных хозяйственных операций; для легализации средств, полученных от преступлений общеуголовного характера, и др.

По типам используемых систем расчетов их можно разделить на наличные и безналичные (через платежные поручения, пластиковые карты, клиринговые расчеты и т.п.).

По организации управления международные криминальные структуры корпоративного типа в зависимости от наличия (или отсутствия) центральной системы делятся на две группы.

К первой группе относятся структуры с централизован-

ным управлением. Для таких систем характерны обилие совершаемых криминальных операций и приоритетность совершаемых операций по масштабам. В общем случае международные криминальные структуры корпоративного типа

сцентрализованным управлением имеют централизованное

151