Учебники Монографии и др 2 / Теневая и Криминальная эк-ка / Книга Криминализация экономики / Криминализация и оргпреступность - 2008. Черновой вариант книги 2011

мя как именно теневая и в определенной степени криминальная экономика дает рабочие места и важный источник дополнительного (либо единственно возможного) дохода. Иными словами, в определенных конкретно-исторических условиях она может выступать в качестве некоего компенсаторного механизма, позволяющего сгладить недостатки и ущербность легальной системы хозяйствования переходного общества, снизить социальные издержки неумелого рыночного реформирования.

Более того, ее можно рассматривать и в качестве латентного катализатора экономических реформ, что обусловливается двумя обстоятельствами. Во-первых, развитие этого внелегального хозяйственного сегмента может обострять экономические противоречия до такой степени, что проведение социально приемлемой радикальной санации экономических отношений становится уже неизбежным (в ином случае существует реальный риск свершения социального переворота либо революции). Во-вторых, если брать теневую экономику, за исключением чисто криминального сегмента, именно в ее пространстве, избавленном от бюрократической косности и инерционности легальных правил хозяйствования, значительно быстрее начинает включаться потенциал предпринимательской и трудовой самодеятельности населения. Как отмечает известный перуанский специалист Эрнандо де Сото, в этих условиях функция капитала начинает включаться и работать благодаря именно теневому предпринимательству и вопреки действующим официальным нормам и правилам .

Существует прямая взаимообусловленность между состоянием эффективности государства с одной стороны и темпами и масштабами воспроизводства теневой и криминальной экономики – с другой. Подход к анализу этой связи с позиций институционализма позволяет заключить, что неумелое и недостаточно полное выполнение государством своей аллокационной функции в части создания чистых общественных благ детерминирует рост теневой и криминальной эко-

В своих книгах де Сото делает вывод, что в странах «третьего» мира именно «теневики» устанавливают латентный либеральный экономический порядок, организуя свое частное хозяйство на принципах свободной конкуренции! (Де Сото Э. Иной путь. Невидимая революция в третьем мире. – М., 1995; Он же. Загадка капитала. Почему капитализм торжествует на Западе и терпит поражение во всем остальном мире. – М., 2001.)

22

номики, которая замещает и вытесняет государство с этого специфического рынка услуг. Такой взгляд на проблему позволяет глубже понять этиологические основания феномена криминализации экономики и сформировать научный подход к определению мер противодействия этому явлению, при котором меры экономического и экономико-правового характера становятся приоритетными по сравнению с традиционным методом применения уголовной репрессии со стороны силовых ведомств государства.

1.1.4.Этапы развития криминальной (теневой) экономики в постсоветской России

Наряду с понятием «криминальная экономика» в российском научном дискурсе широко используется понятие «теневая экономика», которым обозначают всякую экономическую активность, не зарегистрированную официально уполномоченными органами. За редкими исключениями (связанными, например, с функционированием домашнего хозяйства) теневая составляющая экономики – это такой уклад экономических отношений, который складывается в обществе вопреки законам, правовым нормам, формальным правилам хозяйственной жизни, то есть находится вне рамок правового поля .

В современной научной литературе можно встретить несколько подходов к определению теневой экономики. Ю.В. Латов, например, указывает, что чаще всего используется экономико-статистический подход к определению теневой экономики: «Теневая экономика – это все виды экономической деятельности, которые официально не учтены, не отражены в официальной статистике (то есть экономика, укрытая от статистического учета)» . Но возможны и иные подходы. С юридической точки зрения теневыми можно на-

Исправников В.О., Куликов В.В. Теневая экономика в России: иной путь и третья сила. – М., 1997. С. 19–20.

Латов Ю.В. Экономический анализ организованной преступности: Лекция к спецкурсу «Теневая экономика». – М., 1997. С. 3. Можно встретить также такое определение: «Теневой экономикой называют хозяйственную деятельность, которая развивается вне государственного учета и контроля, а потому не отражается в официальной статистике» (Латов Ю.В., Ковалев С.Н. Теневая экономика: Учеб. пособие для вузов. – М., 2006. С. 14.).

23

зывать экономические процессы, идущие вразрез с правовыми нормами (укрываемые от «ока закона»). С позиций этики теневой называют экономическую деятельность, нарушающую общепринятые моральные нормы (укрываемую от морального осуждения).

Наиболее объемное исследование теневой экономики было проведено В.В. Колесниковым10. Как он считает, теневая экономика в самом общем плане есть специфическая сфера экономической деятельности с присущими ей структурой и системой экономических отношений. По его мнению, специфика теневой экономики состоит в нелегальности, неофициальности, а в значительной части в криминальном характере экономической деятельности и возникающих в процессе ее отношений, а также в сокрытии от государства получаемых в конечном результате доходов.

Таким образом, каждая из представленных авторских позиций подчеркивает одну несомненную и главную суть теневой экономики: она существует вне правового поля и наносит экономический и социальный ущерб обществу. По-

этому понятия «теневая экономика» и «криминальная экономика» можно считать синонимичными.

Незаконное обогащение и противоправные средства получения скрываемых доходов – категории однопорядковые. Цели теневой экономики и цели государства противоположны. Функционирование структур теневой экономики расшатывает основы, на которых строится легитимное человеческое сообщество, отрицает и подрывает устоявшиеся в обществе правовые, экономические, морально-этические и духовные императивы. Теневая экономика базируется на гипертрофированных, асоциальных отношениях присвоения. Субъекты теневых отношений руководствуются особым, неписаным «теневым законодательством», подкрепляемым соответствующей «полицейско-судебной системой» и особой системой морально этических норм. Эти отношения регулируются через посредство достаточно отлаженного механизма управления, своеобразной «теневой» идеологии.

Складывающиеся в сфере теневой экономики отношения тесно переплетаются с теневыми отношениями в сфере по-

10 Колесников В.В. Экономическая преступность и рыночные реформы: полити- ко-экономические аспекты. – СПб., 1994. С. 81–85.

24

литики. Субъекты теневой экономики заинтересованы в расширении деятельности, в увеличении функционирующих капиталов, ускорении их оборачиваемости, наличии льгот для вложенных средств и т.п. Укрепляя позиции, они начинают претендовать на более или менее универсальную власть в обществе – через проникновение во властные структуры государственного управления и в политику. В свою очередь, коррумпированная часть бюрократии также стремится усилить свое положение и увеличить незаконные доходы, привлекая к казнокрадству и расхищению национального богатства теневиков. Так смыкаются их интересы и появляются мощные мафиозные образования, трансформирующие хозяйство страны в экономику криминального типа.

Чтобы более наглядно представить себе этапы становления и развития теневой экономики (ТЭ), обратимся к схеме (Рис. 1-1). Конечно, реальный процесс значительно сложнее и многообразнее любой схемы. Но вместе с тем подобная формализация позволяет увидеть некие наиболее существенные стороны и тенденции, определить их целевую направленность.

Рис. 1-1. Этапы и цели развития теневой экономики

25

Первый этап развития ТЭ – первоначальное накопление теневого капитала: с помощью средств, имеющих чисто уголовно-криминальное происхождение; полученных за счет хищения государственного имущества, денег и других ценностей с предприятий, организаций и т.п.; средств, полученных от коррумпированных партийно-государственных структур (недвижимость, земельные участки, финансовые средства и т.п.); средств, полученных мошенническим способом, путем обмана граждан либо предприятий-партнеров в период перехода к рынку.

Второй этап – непосредственное образование структур ТЭ. Его начало связано с некоторой либерализацией в экономике в хрущевский период. Структуры ТЭ в основном сложились к середине 1980-х гг. Затем они претерпели заметные изменения, когда были, начиная еще с принятия Закона СССР «О кооперации», открыты шлюзы для легализации теневых капиталов, их отмывания в рамках структур официальной (разрешенной) экономики. Открытие (регистрация) предприятий (кооперативов) без предъявления деклараций об источниках доходов стало катализатором ускоренного роста ТЭ.

Третий этап берет начало во второй половине 1990-х гг. Можно считать, что его стратегические цели в основном реализованы на практике: через приватизацию и прочие каналы значительная часть экономического потенциала страны перешла в руки немногочисленного слоя граждан, имеющих доступ к привилегиям и власти; другая же часть сознательно разваливается. Сегодня уже можно утверждать, что в целом в стране сформировалась новая финансовая олигархия, обладающая мощным финансовым капиталом.

Несколько медленнее, но уверенно осуществляются процессы в рамках четвертогоэтапа. Происходящие на местах выборы в законодательную власть и исполнительные органы показывают, что во власть рвется криминальный элемент, подкупая известных политических, хозяйственных и других деятелей. Судебные процессы против коррумпированных чиновников находятся под патронажем преступных сообществ и часто разваливаются в суде либо виновным выносятся малозначимые условные приговоры.

26

На пятом этапе происходят новые существенные изменения. Управление средствами массовой информации все больше переходит в руки частных (в значительной степени криминальных) лиц и сообществ. Элементарное оболванивание зрителей, «промывание мозгов» различного рода тенденциозными передачами, откровенное шельмование оппонентов – вот на что направлены материалы отдельных средств массовой информации, особенно электронных. Бесчисленные и разнообразные шоу-программы, несметное количество зарубежных и отечественных «мыльных опер» и сериалов-мелодрам в совокупности с зомбированием через рекламу ведут к упадку культурного и духовного уровня граждан России.

Происходит движение ТЭ к завершающему шестому этапу, что может привести к захвату власти криминальными структурами. По завершении этого этапа страна превращается в государство мафиозного типа.

В то же время надо иметь в виду, что ТЭ является частью экономической системы, без которой экономика не может воспроизводиться. Например, если представить, что мы «уничтожили» ТЭ, то однозначно можно заявить – в стране могут произойти непоправимые и необратимые социальноэкономические процессы, которые приведут либо к кризису российской общественно-экономической системы, либо к более тяжелым социальным последствиям. Задача в том, чтобы направить неопасные теневые экономические отношения в легитимное русло, а с откровенно криминальными – необходима бескомпромиссная борьба.

Теневая экономическая деятельность имеет самые тяжелые социально-экономические последствия для общества:

–деформации налоговой и финансово-бюджетной сфер, структуры экономики, потребления;

–негативное воздействие на кредитно-денежную сферу;

–отрицательное влияние на эффективность макроэкономической политики, экономический рост и развитие, инвестиционный процесс, состояние природной среды, режим конкуренции и эффективность рыночного механизма;

–ухудшающиеся условия воспроизводства рабочей силы;

–снижающаяся эффективность производства и нерационально разделение труда;

27

– архаичная система международных экономических отношений и многое другое.

В то же время теневая экономика оказывает во многих случаях позитивное воздействие на социально-экономичес- кие процессы. В ней производятся товары и услуги, не создаваемые официальной экономикой (частный извоз намного дешевле такси, дешевле строительство или ремонт дома, дачи и др.), сокращается безработица и т.д. Известный американский экономист В. Леонтьев, исследуя нашу экономику в конце 1980-х гг., отмечал, что не нужно бояться теневой экономики, поскольку она все равно будет инвестировать капитал в открытый сектор, создавая новые рабочие места, улучшая инфраструктуру. Главный специалист ЛНЦ «Леонтьевский центр» Н. Одинг полагает, что практически весь обозначившийся в конце 1990-х гг. рост ВВП можно отнести за счет выхода теневой экономики в открытый сектор11.

1.2. Влияние криминализации экономики на экономическую безопасность России

Активное обсуждение проблем экономической безопасности России идет более 10 лет. В 2000-е гг. появились даже учебные курсы «Экономическая безопасность», используемые для преподавания во многих вузах России12. Однако в дискуссиях и в литературе по этой проблематике осталось еще много пробелов. Нет осмысления сущности национальной экономической безопасности и ее эволюции с позиций общей экономической теории. Не хватает системности в понимании структуры угроз национальной безопасности. Преобладает анализ, скорее, самих угроз/опасностей, чем мер безопасности. Самое главное, наблюдается принципиальная недооценка роли борьбы с теневой/криминальной экономикой в обеспечении национальной экономической безопасности.

11Леонтьев В. Экономическое эссе. – М., 1999. С. 133.

12См., напр.: Экономическая безопасность Российской Федерации: Учеб. для вузов / Под общ. ред. С.В. Степашина. – М., СПб., 2001; Экономическая безопасность России: Общий курс / Под ред. В.К. Сенчагова. – М., 2005.

28

1.2.1. Теоретические парадигмы понимания национальной экономической безопасности

Фиксация проблемы национальной экономической безопасности в официальных правительственных документах и формирование специальных государственных организаций, занятых обеспечением этой безопасности, являются результатом проникновения в массовое сознание концепций, ранее выработанных в экономической теории. Именно парадигмы экономической теории определяют общие рамки обсуждения национальной экономической безопасности.

К сожалению, в литературе по экономической безопасности этот аспект, – зависимость официальной доктрины от определенной экономической парадигмы, – как правило, упускается. В результате становится не вполне ясно, под влиянием каких причин формируется и меняется понимание национальной экономической безопасности. Видимо, предполагается, что противоборство с угрозами национальной экономике есть прямая реакция на сами эти угрозы. На самом же деле понимание того, что считать угрозой и как с ней бороться, вовсе не является самоочевидным. Между возникновением угрозы и формированием комплекса мер по борьбе с нею всегда есть промежуточное звено – экономическая концепция, осмысляющая эту угрозу.

Организационные структуры, целенаправленно и системно защищающие национальную экономическую безопасность, начали формироваться (прежде всего в США) только в ХХ в. Однако теоретическое осознание проблемы защиты национальной экономической безопасности произошло почти за столетие до образования рузвельтовского Федерального комитета. Теоретические концепции национальной экономической безопасности – это все базовые экономические концепции, посвященные выработке эффективной экономической политики национального государства.

За последние полтора столетия сформировались три основных подхода экономистов-теоретиков к тому, что следует считать главной угрозой национальной экономической безопасности и как с ней бороться (Табл. 1-1):

1) камералистская концепция защиты внешнеэкономической безопасности (с середины XIX в.);

29

2)кейнсианская концепция защиты от внутренних макроэкономических угроз (со второй трети ХХ в.);

3)институциональная концепция защиты от административных барьеров (с конца ХХ в.).

Камералистская концепция национальной экономи-

ческой безопасности13. Основоположником теоретического анализа национальной экономической безопасности следует считать немецкого экономиста XIX в. Фридриха Листа, одного из первых критиков классической политэкономии.

Согласно классической либеральной парадигме каждый человек имеет собственные интересы и сам способен отстаивать их. Общество при таком подходе рассматривается как

13 Вданномразделеиспользованынекоторыематериалыизработд.э.н.Р.М. Нуреева.

30

совокупность индивидов, а «общественные интересы» − как производные от личных, их механическая сумма. Лучшим либералы-политэкономы считали то общество, которое в наибольшей степени позволяет индивидам свободно реализовать их частные интересы. Правительство, по мнению классических либералов, создается свободными людьми для защиты установленных конституцией прав, именно этой функцией государство и должно ограничиваться.

При либеральной доктрине «лассэ фэр» («предоставьте людям делать свои дела, предоставьте делам идти своим ходом») был неизбежен космополитизм, отрицающий само существование национальных экономических интересов. Эко- номисты-классики полагали, что у людей любых наций есть лишь одна главная потребность – иметь свободу рук, чтобы самостоятельно заниматься хозяйственной деятельностью. Любые же действия государства по защите своих граждан от «чужих» (скажем, протекционистские пошлины) трактовались экономистами-классиками как реакционный феодальный пережиток.

Одним из первых критику классической политэкономии начал немецкий экономист Фридрих Лист. В своей монографии «Национальная система политической экономии» (1841 г.)14 он впервые подошел к политической экономии не как к универсальной системе законов идеального общества, а как к компаративистской науке. Критикуя космополитическую экономию Адама Смита и Давида Рикардо, Ф. Лист впервые выступил как национальный экономист.

Полемизируя с английскими экономистами-классиками, Ф. Лист доказывал, что свободная торговля выгодна прежде всего передовым нациям (в конкретно-исторической ситуации первой половины XIX в. – Великобритании). В результате отстающие нации, к числу которых тогда относились германские государства, оказываются обреченными на экономическое отставание от передовых.

Чтобы защитить еще слабую немецкую промышленность от конкуренции дешевых импортных товаров, Ф. Лист требовалпроведенияпротекционистскойполитики.Этозначит, что государство должно сознательно брать под защиту «своих» предпринимателей, обеспечивая им защиту от «чужих»

14 Лист Ф. Национальная система политической экономии. – М., 2005.

31