Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Соглашения в сфере гражданской юрисдикции. Процессуально-правовой аспект
.pdf
§ 3. Судебные процессуальные соглашения
одно процессуальное соглашение в доказательственном процессе,
заключаемое только сторонами судебного разбирательства и третейского разбирательства, которое направлено на регулирование процесса
доказывания в государственном суде. Соглашение по истребованию
материалов дела из третейского суда предусмотрено ст. 420 ГПК РФ
и ст. 232 АПК РФ.
Аналогично многим судебным соглашениям оно заключается путем
подачи ходатайств обеими сторонами в государственный суд. Данная
процедура предусмотрена для реализации механизма государственного
контроля над третейскими судами, существующего для гарантии конституционного права на судебную защиту.
Заключение соглашения об истребовании доказательств из третейского суда является специфическим элементом подготовки к судебному разбирательству по данной категории дел1. А. И. Зайцев отдельно
отмечает, что «истребование материалов дела из третейского суда
возможно лишь на стадии подготовки дела к судебному разбирательству и недопустимо непосредственно при судебном разбирательстве».
Можно не согласиться с таким буквальным толкованием положений
закона, и предположить, что законодатель не ограничивает для сторон период времени, в течение которого стороны могут заключить
соглашение. Иначе это ограничивало право сторон на предъявление доказательств, а также ущемляло принцип диспозитивности
и нивелирует частноправовые начала в цивилистическом процессе.
По общему правилу в гражданском процессе ходатайства об истребовании доказательств должны быть разрешены с учетом мнения лиц,
участвующих в деле, и с вынесением определения непосредственно
после их заявления. Отказ суда в удовлетворении ходатайства не лишает лицо, участвующее в деле, права обратиться с ним повторно
в зависимости от хода судебного разбирательства. Суд вправе по новому ходатайству (в случае изменения обстоятельств при дальнейшем рассмотрении дела) вынести новое определение по существу
заявленного ходатайства2. Очевидно, что в рамках судопроизводства
стороны могут заявить ходатайства не только при подготовке дела
к судебному разбирательству. Аналогична ситуация и в арбитражном
1
См.: Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу Российской Феде-
рации / под ред. М. А. Викут. С. 585.
2
См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 26.06.2008 № 13 (ред. от
09.02.2012) «О применении норм Гражданского процессуального кодекса Российской
Федерации при рассмотрении и разрешении дел в суде первой инстанции» // РГ. 2008.
№ 140.
141

Глава 2. Характеристика отдельных видов процессуальных соглашений
процессе. Арбитражный суд, рассмотрев ходатайство об истребовании
доказательства, может удовлетворить или отказать в удовлетворении
ходатайства. При отклонении ходатайства об истребовании доказательств возможно повторное обращение к арбитражному суду, если
рассмотрение дела привело к тому, что данное доказательство стало
относимым1. Следовательно, становится очевидным, что возможность
истребовать доказательства существует и на более поздних этапах
рассмотрения дела, а подача ходатайств на стадии подготовки носит
рекомендательный характер2. Положения общей части гражданского
и арбитражного процесса распространяются на рассмотрение дел
об оспаривании решений третейских судов, так как прямого запрета
на их неприменение нет.
Процессуальным последствием заключения такого соглашения
является возникновение у судьи права, и, одновременно, обязанности, по истребованию доказательств из третейского суда. Без заключения соглашения у судьи такого права нет, и во многих источниках
указывается, что при направлении судьей запроса о предоставлении
доказательств в государственный суд необходимо указать на наличие
обоюдного ходатайства от сторон3. Такое правило правомерно в силу
соблюдения принципа конфиденциальности третейского разбирательства (ст. 22 Федерального закона «О третейских судах Российской
Федерации»)4. Однако в качестве одного из негативных последствий
такого процессуального поведения С. В. Ротко и Д. А. Тимошенко
называют то, что «если стороны отказываются заявить ходатайство
об истребовании из третейского суда материалов дела, то они несут
1
См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный). 3-е изд., перераб. и доп. / под ред. В. В. Яркова. М. : Инфотропик Медиа. 2011. С. 347.
2
См.: Рекомендации НКС при Арбитражном суде Свердловской области от
11.04.2008 // Арбитражный суд Свердловской области в 2009 г. С. 28–29.
3
См.: Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу Российской Федерации / под ред. М. А. Викут. С. 584; Комментарий к Арбитражному процессуальному
кодексу Российской Федерации / под ред. В. Ф. Яковлева, М. К. Юкова. С. 614; Постатейный научно-практический комментарий к Федеральному закону «О третейских судах в Российской Федерации» // Третейский суд. 2003. № 2. С. 28; Постатейный научно-практический комментарий к Федеральному закону «О третейских судах в Российской Федерации» // Третейский суд. 2003. № 4. С. 19.
4
См.: Поваров Ю. С. Вопросы конфиденциальности третейского разбирательства //
Арбитражный и гражданский процесс. 2010. № 10. С. 43–45; Кашина М. Е. Конфиденциальность как принцип и специфическая черта третейского разбирательства // Арбитражный и гражданский процесс. 2008. № 6. С. 37–39.
142

§ 3. Судебные процессуальные соглашения
и риски, связанные с лишением компетентного государственного суда
рассмотреть дело в полном объеме»1.
Но в юридической науке была высказана и иная позиция. В. В. Ярков обращает внимание на предмет третейского разбирательства,
на который не распространяется действие принципа конфиденциальности в третейском разбирательстве2. И. В. Черникова, апеллируя
к Е. А. Виноградовой, пишет, что «не все сведения, ставшие предметом третейского разбирательства, могут иметь характер конфиденциальной информации: во-первых, законодательством Российской
Федерации устанавливается перечень сведений, которые не могут
являться конфиденциальными (Е. А. Виноградова ссылается на следующие нормативные акты: ст. 2, 5 и 7 Закона «О государственной
тайне»3; Перечень сведений конфиденциального характера, утвержденный Указом Президента Российской Федерации4; перечень сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну, указанный
в Постановлении Правительства Российской Федерации5 – прим.
И. В. Черниковой); во-вторых, сами стороны могут не рассматривать
какие-то сведения как конфиденциальные»6. Не согласиться с такой
позицией позволяют следующие доводы. Во-первых, перечень нормативных актов, устанавливающих конфиденциальную информацию,
применяется для неразглашения при третьих лицах информации,
которая имеет ценность для государства. Также устанавливаются
сведения, которые не могут составлять коммерческую тайну в целях обеспечения деятельности государственной налоговой службы,
1
Ротко С. В., Тимошенко Д. А. Третейское разбирательство как альтернативная форма разрешения споров: российская действительность и зарубежный опыт // Администратор суда. 2008. № 1. С. 29.
2
См.: Арбитражный процесс : учебник / А. В. Абсалямов, И. Г. Арсенов, Е. А. Виноградова и др. ; отв. ред. В. В. Ярков. 4-е изд., перераб. и доп. М. : Инфотропик Медиа,
2010. С. 720.
3
Закон Российской Федерации от 21.07.1993 № 5485-I «О государственной тайне» // СЗ РФ. 13.10.1997. № 41. С. 8220–8235.
4
Указ Президента РФ от 06.03.1997 № 188 (ред. от 13.07.2015) «Об утверждении Перечня сведений конфиденциального характера» // СЗ РФ. 10.03.1997. № 10. Ст. 1127.
5
Постановление Правительства РСФСР от 05.12.1991 № 35 (ред. от 03.10.2002)
«О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну» // Собрание
постановлений Правительства РФ. 1992. № 1–2. Ст. 7.
6
Черникова И. В. Вопросы, связанные с истребованием материалов третейского дела в связи с рассмотрением арбитражным судом заявления о выдаче исполнительного
листа на принудительное исполнение решения третейского суда // Арбитражные споры. 2014. № 1. С. 102–108.
143

Глава 2. Характеристика отдельных видов процессуальных соглашений
правоохранительных и контролирующих органов1. Хотя если стороны
по обоюдному согласию решили сделать иную информацию конфиденциальной, то такое соглашение также не должно нарушаться
сторонами, и сделать информацию доступной стороны могут снова
только по обоюдному согласию. Решение использовать конфиденциальную процедуру стороны принимают в момент заключения третейского соглашения, если там не указано иное. Третейский суд, в свою
очередь, не может разглашать информацию в силу положений закона.
Как верно отмечает С. А. Курочкин, «в теории выделяются две составляющие рассматриваемого принципа: во-первых, это непубличность,
негласность самой процедуры рассмотрения дела в третейском суде
и вынесения решения, а во-вторых, это меры по сохранению в тайне
информации, которая была вовлечена в процесс разбирательства споров. В соответствии со ст. 22 Закона о третейских судах третейский
судья не может ни самостоятельно без согласия сторон разглашать
сведения, ни принудительно быть допрошен в качестве свидетеля»2.
Во-вторых, если обе стороны не рассматривают некоторые сведения
в качестве конфиденциальных, то они, скорее всего, добровольно
подадут ходатайства об истребовании доказательств и не возникнет
сложности в обоюдности такого поступка.
Резюмируя, можно отметить, что соглашение об истребовании доказательств соответствует принципу конфиденциальности третейского
разбирательства, реализации частноправовых начал в цивилистическом
процессе, однако Концепция Единого гражданского процессуального
кодекса предлагала отказаться от согласия сторон на истребование доказательств и закрепить, что суд «должен быть управомочен на истребование этих материалов не только по ходатайству обеих сторон третейского разбирательства, но и по своей инициативе»3. Такое изменение
кажется нелогичным, так как новое положение будет нарушать права
участников третейского разбирательства. Доказательства, истребованные из третейского суда без согласия сторон, исследование которых
будет описано в судебном решение, будут опубликованы в сети Интернет и доступны для третьих лиц, хотя стороны пришли к соглашению
о том, что данная информация останется конфиденциальной. Для
1
См.: Постановление Правительства РСФСР от 05.12.1991 № 35 «О перечне сведе-
ний, которые не могут составлять коммерческую тайну».
2
Курочкин С. А. Третейское разбирательство гражданских дел в Российской Феде-
рации: теория и практика. М. : Волтерс Клувер, 2007. С. 154.
3
Концепция единого Гражданского процессуального кодекса Российской Феде-
рации.
144

§ 3. Судебные процессуальные соглашения
реализации судебного усмотрения предлагается ограничить (а не исключить как сейчас) возможность суда истребовать доказательства. Для
отмены решения третейского суда или для выдачи исполнительного
листа на решение третейского суда государственный суд проверяет
процедурные моменты третейского разбирательства или соответствие
двух документов друг другу: третейского соглашения и решения третейского суда, а также соответствие этих документов закону. Доказательства, которые суд может истребовать из третейского суда, должны
подтверждать именно эти обстоятельства, а не материально-правовую
составляющую спора, тогда конфиденциальность третейского разбирательства не будет нарушена, и стороны будут защищены законом.
Однако в случае наличия единого документа, в котором находятся
данные, касающиеся как материально-правовой, так и процессуальной
составляющей (например, договор с третейской оговоркой), то возможно предусмотреть в законодательстве обязанность третейского
суда, из которого происходит изъятие, предоставлять документ или
документы, из которых удалена материально-правовая составляющая,
насколько это возможно.
Сохранение конфиденциальности является важным критерием выбора процедуры, к которой стороны прибегают для разрешения спора.
В некоторых правопорядках, например, в США, стороны могут заключить соглашение о конфиденциальности, которое может быть составной
части не только арбитражного решения, но и мирового соглашения.
Это является одним из способов поощрения сторон в судебном процессе к заключению мировых соглашений и дает возможность по ходатайству сторон и с согласия суда заключить мировое соглашение
с условием о сохранении конфиденциальности некоторых или всех
положений мирового соглашения, которые не становятся открытыми
при публикации судебного акта.
В США презумпция гласности и открытости судебной системы
может быть преодолена при наличии особых фактов и обстоятельств.
Таким образом, чтобы установить конфиденциальность, стороны
правового спора должны показать разумную причину, которая совпадает с условиями, установленными в праве. Чтобы принять решение
о необходимости применения конфиденциальности или сохранении
публичности судебного акта, суд проанализирует такие факторы, как
обоснованная заинтересованность ходатайствующей стороны; последствия, принимаемые на себя другой стороной; время, в течение
которого данная информация должна оставаться закрытой, и общественные интересы в конкретной ситуации.
145

Глава 2. Характеристика отдельных видов процессуальных соглашений
Как говорилось выше, сохранение информации конфиденциальной
в Российской Федерации возможно только в соответствии с нормами
о государственной и коммерческой тайне. Обоснованная заинтересованность сторон в сохранении некоторых или всех положений мирового соглашения в тайне не будет поддержана российским судом
в настоящее время.
В рамках российского судебного разбирательства видится целесообразным предусмотреть возможность заключения «организационных»
процессуальных соглашений. Особенностью данных соглашений будет
являться то, что оно будет заключаться между участниками судебного
процесса и судьей, когда судья будет не просто утверждать соглашение,
достигнутое участниками судебного разбирательства, а будет непосредственным участником данных процессуальных отношений. Например,
во Франции стороны могут договорить с судьей о графике движения
дела (в рамках сроков, предусмотренных законом), но возможно заключение и других «организационных» соглашений. Объектом такого
соглашения будет непосредственно судебный процесс, процедура, а не
материально-правовой интерес разрешаемого дела. Данные соглашения направлены на регламентацию судебного разбирательства с учетом
интереса как участников процесса, так и самого судьи, разрешающего
дело. Оспаривание данных соглашений возможно только в рамках
данного судебного разбирательства, возможность обжалования в вышестоящую инстанцию в данном случае невозможна. Это обосновано
тем, что субъекты «организационных» соглашений (суд и участники
судопроизводства) действуют на основании принципа равноправия,
а предметом обжалования является несоответствие властных действий
суда процессуальному или материальному закону, что в рамках данных
отношений невозможно.
Другим, наиболее изученным процессуальным соглашением, является мировое соглашение. Процессуальная наука выделяет как су-
дебные, так и внесудебные мировые соглашения. Е. В. Васьковский,
говоря в целом о процессуальных сделках, отмечает, что «процессуальная правовая сделка в отличие от материально-правовой касается
правоотношения, ставшего предметом судебного разбирательства;
совершается в присутствии суда или доводится до сведения суда;
для нее установлены особые формы заключения»1. Исходя из этого
можно сделать вывод, что мировое соглашение является судебной
1
Васьковский Е. В. Учебник гражданского процесса. М. : Издание бр. Башмако-
вых, 1914. С. 457.
146

§ 3. Судебные процессуальные соглашения
сделкой. Однако существует и понятие внесудебной мировой сделки,
под которым разными учеными понимаются различные категории.
Р. Е. Гукасян считал, что это «соглашение о разрешении материальноправового спора на определенных условиях»1. С. В. Лазарев, исследуя
данный вопрос, идет от обратного: определяя судебным мировым
соглашением соглашение, заключаемое в присутствии суда, к внесудебным – относит все остальные2. В данной работе исследоваться
будет судебное мировое соглашение, приобретающее силу через его
утверждение судом.
О процессуальной правовой природе мирового соглашения уже
говорилось в настоящем исследовании. Если сделать выводы по вопросам, уже рассмотренным ранее, то можно утверждать, что:
– мировое соглашение, заключенное по части исковых требований,
сужает предмет спора для будущего судебного разбирательства;
– мировое соглашение, как и другие процессуальные соглашения,
заключаемые в судебном процессе, заключается путем подачи совместного ходатайства (подписанного сторонами или представителями)
и утверждается судом;
– свобода заключения мирового соглашения ограничена судебным
утверждением;
– мировое соглашение является основанием для окончания судебного разбирательства в суде первой или проверочной инстанции;
– только мировое соглашение в российской практике обладает возможностью быть принудительно исполнено (хотя стоит отметить, что
принудительному исполнению подлежит только материально-правовая
часть данного соглашения, а процессуальные последствия наступают
самостоятельно).
Безусловно, данное соглашение предусмотрено процессуальным
законом, стороны сами решают, будут ли они заключать мировое соглашение и на каких условиях, но кроме того, необходимо его утверждение судом. Недостаточно только договоренности между сторонами:
будучи обязательным участником процессуальных правоотношений,
суд обладает полномочиями по утверждению процессуального соглашения и стороны претерпят процессуальные последствия только после вступления в законную силу определения об утверждении мирового соглашения. Кроме проверки на законность – как ограничение
1
Гукасян Р. Е. Проблема интереса в советском процессуальном гражданском пра-
ве. Саратов: Поволжское книжное изд-во, 1970. С. 181.
2
См.: Лазарев С. В. Мировое соглашение в гражданском судопроизводстве. С. 20.
147

Глава 2. Характеристика отдельных видов процессуальных соглашений
свободы заключения процессуального соглашения, о чем говорилось
выше, – существуют дополнительные условия. В гражданском процессе при утверждении мирового соглашения судья не может утвердить соглашение, выходящее за пределы исковых требований, так как
пределами рассмотрения дела в суде являются предмет и основание
иска, а суд, утверждая мировое соглашение, рассматривает дело, несмотря на то, что не разрешает его по существу. Другое развитие получает процедура утверждения мирового соглашения в арбитражном
процессе. В соответствии с п. 13 стороны при заключении мирового
соглашения могут самостоятельно распоряжаться принадлежащими
им материальными правами, они свободны в согласовании любых
условий мирового соглашения, не противоречащих федеральному
закону и не нарушающих права и законные интересы других лиц,
в том числе при включении в мировое соглашение положений, которые связаны с заявленными требованиями, но не были предметом
судебного разбирательства1. Очевидно, что система арбитражного
правосудия в большей степени воспринимает в своем развитии процесс контрактуализации2, т.е. расширения сферы влияния на про
цессуальные отношения путем заключения участниками процесса
частных соглашений в сфере действия публичного права. Не имея
ограничений в формулировании материально-правовых условий
соглашения, стороны процесса в большем количестве случаев могут
выбрать те процессуальные последствия, которые удовлетворяют их
интересам.
Остался без внимания вопрос относительно субъектов, заключаю-
щих мировое соглашение. В Постановлении Пленума ВАС РФ «О при
мирении сторон в арбитражном процессе» детально рассматриваются
вопросы регламентации и применения института мирового соглашения. Из него следует, что субъектами являются участники судебного
процесса, в том числе, если в процессе участвуют несколько истцов
и ответчиков, то возможно заключение мирового соглашения как между всеми сторонами, так и между несколькими из них, если это не будет
препятствовать дальнейшему рассмотрению дела (п. 10). Пунк ты 11–12
трактуют ч. 2 ст. 50 АПК РФ таким образом, что третьи лица, заявля-
1
См.: Постановление Пленума ВАС РФ от 18.07.2014 № 50 «О примирении сторон
в арбитражном процессе».
2
См.: Кадье Л. Соглашения относительно процесса во французском праве (о кон-
трактуализации разрешения споров) // Российский ежегодник гражданского и арбитражного процесса. 2008. № 6. С. 167–183; Курочкин С. А. О контрактуализации арбитражного и гражданского процесса. С. 190.
148

§ 3. Судебные процессуальные соглашения
ющие самостоятельные требования относительно предмета спора,
вправе участвовать в заключении мирового соглашения в качестве
стороны. В рамках гражданского процесса третьи лица, заявляющие
самостоятельные требования, также являются субъектами заключения
мирового соглашения1. Третьи лица, не заявляющие самостоятельные
требования, в свою очередь, не являются субъектами заключения мирового соглашения. Властные субъекты, являющиеся сторонами по делу,
также не ограничены в праве на заключение мировых соглашений,
таким образом, органы, осуществляющие публичные полномочия,
могут заключать мировые соглашения по делам об оспаривании его
ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия),
по делам о взыскании обязательных платежей и санкций. Однако
в данном случае будет ограничен предмет мирового соглашения: государственные органы не могут изменять факты, императивно установленные законодательством, например, налоговая служба не может
изменить налоговую ставку, однако может договориться о рассрочке
выплат обязательных платежей.
Следует отметить, что в гражданском процессе существует ограничение для органов государственной власти и органов местного самоуправления на заключение мировых соглашений. С. В. Лазарев верно
отмечает, что не следует забывать о том, что данные субъекты могут
действовать как материальные истцы, защищая интересы государства
и муниципалитета, а также как процессуальные истцы, действуя в защиту прав, свобод и законных интересов других лиц по их просьбе,
или в защиту прав, свобод и законных интересов неопределенного
круга лиц. Если данные субъекты действуют в качестве носителей
материального интереса, то они могут быть субъектами заключения
мирового соглашения, если только процессуальными истцами – то не
могут2. Однако если в процессе участвуют государственные органы
как процессуальные истцы, а лица, в чьих интересах возбуждено производство данными органами, как материальные истцы, то судебный
процесс может быть завершен определением об утверждении мирового соглашения, субъектами которого является материальный истец
и ответчик.
Другой не менее важной проблемой мировых соглашений является
вопрос о том, почему субъектом заключения мирового соглашения
не может быть третье лицо, не являющиеся как участником матери
-
1
См.: Лазарев С. В. Мировое соглашение в гражданском судопроизводстве. С. 138.
2
См.: Там же. С. 138–139.
149

Глава 2. Характеристика отдельных видов процессуальных соглашений
ального правоотношения (например, при разделе совместно нажитого
имущества между супругами стороной мирового соглашения выступает ребенок), так и участником судебного процесса (лицо, готовое
принять на себя материальные права и обязанности в связи с заключением соглашения). Возможно принятие на себя как «позитивных»
прав – например, стать бенефициаром по договору; либо «негативных» обязанностей – например, принять долг должника. В настоящее время существуют «обходные пути» для включения данных лиц
в мировые соглашения, например, путем привлечения их в качестве
третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования. Но такие
лица все равно не являются субъектами заключения соглашения, так
как они прямо не выражают свою волю на принятие новых для себя
прав и (или) обязанностей путем подачи совместного подписанного
ходатайства. Таким образом, предлагается внести изменения в ст. 139
АПК РФ и сформулировать ч. 1 следующим образом: мировое соглашение может быть заключено сторонами и другими лицами, при
влеченными к участию в судебном процессе для заключения мирового соглашения, на любой стадии арбитражного процесса и при
исполнении судебного акта. В ст. 220 ГПК РФ внести изменения: суд
прекращает производство по делу в случае, если …стороны и другие
лица, привлеченные в судебный процесс для заключения мирового
соглашения, заключили мировое соглашение и оно утверждено судом. В ч. 1 ст. 173 ГПК РФ: …условия мирового соглашения сторон
и других лиц, привлеченных в судебный процесс для заключения мирового соглашения, заносятся в протокол судебного заседания и подписываются истцом, ответчиком, другими лицами, привлеченными
в судебный процесс для заключения мирового соглашения, или всеми
лицами, участвующими в деле, ходатайствующими об утверждении
мирового соглашения.
Заключение мирового соглашения – это процедура, включающая
в себя как процесс (внесудебный или судебный) достижения компромиссов и договоренностей, который может происходить в рамках
переговоров, медиации, в рамках других примирительных процедур
или непосредственно в судебном заседании, так и утверждение его
судом после подачи предусмотренного ходатайства и проверки на соответствие закону. Достижение договоренностей по вопросам материального права, зафиксированных в мировом соглашении, является
двусторонним действием каждой из сторон, так как каждая сторона
преследует свою цель в достигнутом соглашении. В. В. Ярков отмечает, что «действия представляют собой результат договоренности
-
150
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]
