Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Эволюция и использование достижений стандартизации аудитов в интегрированных системах менеджмента. Монография
.pdf
Аудиты и развитие стандартизации
систем менеджмента
И по результатам анализа делается вывод о том, что «интегра-
ция должна планироваться и внедряться», и это рассматривается далее по тексту стандарта.
Примечательным является также само происхождение россий-
ского национального стандарта [115]. В его введении отмечается, что
разработка «опирается» на PAS 99:2006. Однако в соответствующей
библиографической ссылке нет никаких дополнительных указаний на
то, что здесь имеется в виду документ Британского института стандартов (British Standards Institution – BSI; и надо сказать, воспроизведение текста PAS 99:2006 в [115], по большей части, – достаточно дословное).
В свою очередь, документ BSI/PAS 99:2006, исходит из положе-
ний руководства от ISO выпуска 2001 г. по обоснованию и разработке
стандартов системы менеджмента, ISO Guide 72 [117], и активно на
него ссылается.
Так, например, в подходе данного руководства были определе-
ны шесть элементов, общих для всех систем менеджмента и являющихся основой для интеграции на основе цикла PDCA. Обращая внимание на данное обстоятельство, автор статьи [118] сожалеет о том,
что руководство [117] так и не было принято в качестве российского
национального стандарта. Впрочем, и в общемировой практике оно
было отменено в 2012 г. без замены (хотя актуальность не только не
потеряло – скорее, наоборот, соответствующие потребности растут по
мере развития стандартизации систем менеджмента с необходимостью
усиления в них интеграции). Во всяком случае, стандарт [115] остается в России действующим.
Автор [119] также обращает особое внимание на упомянутую
«шестерку» основополагающих элементов систем менеджмента из
руководства [117], сразу распределяя их по этапам цикла PDCA. Однако здесь приходится вновь принимать во внимание нюансы перевода оригинального текста (благо, речь идет об открытой спецификации,
доступной в сети Интернет). Поэтому мы приведем свой вариант,
приводя для желающих оценивать нашу правоту по версии первоис-
71
Раздел 3
точника (приводимой в скобках). Итак, общими для различных систем
менеджмента в ИСМ являются:
- plan:
- политика (policy);
- планирование (planning);
- do:
- внедрение и эксплуатация (implementation and operation);
- check:
- оценка работоспособности (performance assessm ent);
- act:
- улучшение (improvement);
- анализ со стороны руководства (management review).
К сожалению, документ [115], принесший в целом рассматривае-
мые положения в отечественную практику, также не может в данном
случае служить источником сведений об адекватном переводе – в силу
наличия в нем большого числа ошибок, отмечаемых [120]
в отечественном стандарте, почему-то, оставлены только пять из шести
перечисленных в первоисточнике элементов (исключена из списка
«оценки работоспособности»). Да и перевод operation как «производство» неудачен и может ввести в заблуждение пользователя…
Вообще же документ [117] следует считать очень важным в
практике ИСМ. И весьма показательны комментарии в связи с его выходом, сделанные председателем и секретарем (от Института стандартизации Нидерландов) специальной группы ISO по стандартам на системы менеджмента, разработавшей руководство. В составе этих комментариев приводятся, в частности [121]:
- критические проблемы, сопутствующие применению стан-
дартов на системы менеджмента (именно в связи с осознанием этих
39
. Более того,
39
Обсуждая в одной из своих подобных статей [120] задержки с
выходом в отечественной практике и ошибки перевода международных документов, В.А. Качалов уделил особое внимание именно стандарту ГОСТ Р 53893. И предмет обсуждения оказался в данном случае
весьма обширным.
72
Аудиты и развитие стандартизации
систем менеджмента
проблем Институтом стандартизации Нидерландов в 1998 г. было
внесено предложение в ISO/TMB
ство, которое определило бы общие принципы и структуру для подобных стандартов);
- основные темы руководства [117];
- общие принципы стандартизации систем менеджмента;
- элементы обоснования необходимости каждого нового соот-
ветствующего стандарта;
- список вопросов (фактически, критерии) для обоснования
необходимости нового стандарта по системе менеджмента.
- сведения о целевых группах руководства [117].
В силу важности этих положений для современной отечествен-
ной практики мы привели их в приложении П к монографии (в основном, по тексту перевода [123]).
Примечательно, что в руководстве [117] было рекомендовано
«уделять особое внимание управлению человеческими ресурсами» и
«давались рекомендации по коммуникациям в течение процесса разработки» стандартов [121, 123].
Но еще более важным следует считать признание того обстоя-
тельства, что совместимость и легкость использования стандартов по
системе менеджмента могут быть расширены путем увеличения степени «общности» этих стандартов – через применение всеобъемлющей модели системы менеджмента, структуры стандартов, общих
элементов системы и соответствующих формулировок.
И, надо сказать, последняя рекомендация была вполне реали-
зована в дальнейшем в практике стандартизации систем менеджмен-
40
[122] разработать такое руковод-
40
ISO/TMB, Техническое руководящее бюро [68] ISO (Technical
Management Board – TMB), – это орган, отвечающий за общий менедж-
мент структуры технических комитетов ISO. Для выполнения своих обязанностей TMB может учреждать или распускать, по мере необходимо-
сти, специальные технические или стратегические консультативные
группы, дна из которых и разработала руководство ISO 72 [122].
73
Раздел 3
та – прежде всего, с созданием «структуры высокого уровня» (High
level structure – HLS), единой для всех стандартов по системам ме-
неджмента. Правда, в полной мере соответствующую деятельность с
достижением результатов удалось развернуть в ISO только десятилетием позже выхода руководства [117]. И в этой связи следует говорить, по-видимому, о двух попытках (направлениях работ).
Так, в литературе, и в научных изданиях (например, в [124]), и в
материалах сети Интернет (например, на сайтах весьма уважаемых специализированных форумов
ются ссылки на первое специализированное международное руководство
по «HLS и идентичному тексту для стандартов по системе менеджмента, а также по единым терминам и определениям системы менеджмента», ISO Guide 83 (по разным источникам, 2011 или 2012 г.
выпуска). Также упоминает об этом документе в своем блоге сети
деловых контактов LinkedIn разработчик стандартов ISO по управлению документацией из Австралии Дж. Эллис
новостная заметка сейчас доступна только в переводе в блоге
Н. Храмцовской
был заблокирован для российских пользователей).
44
, поскольку доступ к сети LinkedIn в конце 2016 г.
41
или органов по сертификации42), встреча-
43
(данная небольшая
41
Пасленов, И. Новая структура стандартов на системы менедж-
мента / И. Пасленов [Электронный ресурс] – Режим доступа:
http://quality.eup.ru/forum/viewtopic.php?p=116336.
42
Новая структура высокого уровня стандарта ISO [ Электронный
ресурс] – Режим доступа: http://www.bureauveritas.kz/wps/wcm/connect/
bv_kz/local/ home/news/latest-news/new_high_level_structure_of_iso_
standarts_on_management_systems_rus.
43
Ellis Ju. [Электронный ресурс] – Режим доступа:
http://www.linkedin.com/groups/New-edition-ISO-Directives-including-
4175551.S.111737424?qid=1e271f85-aaf2-41bc-8185-5a6c107b30dc.
44
Эллис, Дж. Опубликована новая редакция Директив
ИСО/МЭК, включающая единый подход к разработке стандартов си-
74
Аудиты и развитие стандартизации
систем менеджмента
Действительно, в сети и сейчас можно найти проект
ISO Guide 83 (Draft)
период с мая по сентябрь 2011 г. Так что данное руководство, действительно, вполне могло быть опубликовано в окончательной редакции как в самом конце 2011 г., так и в 2012 г. Вот только на сайте
ISO о нем нет никаких упоминаний в настоящее время (хотя сведения обо всех как действующих, так и отмененных документах сохраняются в свободном доступе на сайте организации). И данное обстоятельство свидетельствует в пользу того, что данный документ принят в окончательной редакции, все же, не был.
Вместе с тем, параллельно (фактически, в те же сроки) в меж-
дународной практике развертывался также другой сходный процесс.
Дело в том, что еще в 2001 г. (то есть вместе с рассмотренным
выше руководством ISO Guide 72 [117]) впервые был разработан особый документ «Директивы ISO/IEC. Дополнения» с тематикой «Специальные процедуры ISO»
содержания отдельных своих приложений. И только в 2011 г. вышла
45
, голосование по которому проводилось в ISO в
46
[125]. Первоначально он развивался в рамках
стем менеджмента [Электронный ресурс] – Режим доступа:
http://rusrim.blogspot.ru/2012/05/blog-post_2564.html.
45
Draft ISO Guide 83 High level structure and identical text for man-
agement system standards and common core management system terms and
definitions [Электронный ресурс] – Режим доступа:
https://ru.scribd.com/document/59408059/Draft-ISO-Guide-83.
46
Следует подчеркнуть, что все Директивы ISO/IEC находятся в
свободном доступе. Выйти на них можно, например с тематической
страницы ISO Directives and Policies по адресу
http://www.iso.org/iso/home/standards_development/resources-for-technicalwork/iso_iec_directives_and_iso_supplement.htm?=.
В том числе, в рассматриваемой здесь части все редакции документов
2001-2015 гг. представлены списком гиперссылок по адресу
http://isotc.iso.org/livelink/livelink?func=ll&objId=10563360&objAction=browse
&viewType=1, а гиперссылки по седьмой редакции 2016 г. – по адресу
http://isotc.iso.org/livelink/livelink?func=ll&objId=4230452&objAction=browse&
sort=subtype.
75
Раздел 3
его вторая полная редакция, в которой структура приложений была изменена. В том числе, с обозначением SL появилось скромное (вначале –
на полстраницы текста) приложение с наименованием «Рекомендации
по стандартам системы менеджмента»
но выделить следующие идеи, адресованные разработчикам стандартов
по системе менеджмента:
- следует помнить о руководстве [117] и обращаться к его поло-
жениям;
- предложения по новым работам в данной области следует
представлять, прежде всего, в адрес ISO/TMB
голосования по теме;
- как для новых, так и для пересматриваемых серий стандартов
необходимо стремиться (насколько это возможно) определить полный
перечень результатов, которые будут обеспечиваться; и по каждому
результату, и по их взаимосвязи необходимо провести исследование
обоснованности (как это предусматривалось в [117], приложение П к
данной монографии);
- если в процессе работы над стандартом появляется новый ре-
зультат, не рассматривавшийся ранее, по нему также следует провести
исследование обоснованности.
Впрочем, данная редакция просуществовала недолго. И в 2012 г.
вышел новый документ [126], считающийся следующей (третьей) редакцией [125], но имеющий обновленное название – с дополнительным указанием «Часть 1» и «Сводное дополнение ISO». И если заглянуть в данный документ, можно заметить, что он «наследует» также
девятой версии совместного документа ISO и IEC с наименованием
«Директивы ISO/IEC, часть 1. Процедуры для технической работы» (с
данной версией документа можно по-прежнему познакомиться,
например, на сайте Японского комитета по промышленным стандар-
47
. И в данном приложении мож-
40
– как до, так и после
47
Оригинальное наименование – «Proposals for management sys-
tem standards».
76
Аудиты и развитие стандартизации
систем менеджмента
48
там
, хотя на сайте IEC приводится в этой связи ныне действующая
двенадцатая версия – опять же, с измененным названием
самостоятельное развитие здесь продолжается).
Но вернемся к [126].
Введенное в предшествующую версию приложение SL по стан-
дартам системы менеджмента здесь сохранило свою тематику и назва-
47
. А вот объем представляемых материалов изменился полностью,
ние
прирастив 23 страницы. При этом во вводной части были воспроизведены, в основном, все соответствующие идеи предшествующей версии
документа, а также очень кратко рассмотрены:
- шесть основополагающих элементов систем менеджмента из
руководства [117] (распределение которых по этапам PDCA в соответствии с предложением [119] мы рассматривали выше в данном подразделе);
- общие принципы стандартизации, служащие основой оценки
актуальности предложений по разработке и корректировке стандартов
системы менеджмента (в сравнении со [117], их осталось 8 из 10 – с
исключением принципов «технически правильной основы» и «легкости понимания» из списка, представленного здесь в приложении П);
- классификация стандартов по системе менеджмента – с делением на требования («тип А», включающий стандарты требований к
системе менеджмента – спецификации и стандарты требований к системе менеджмента по специфическим секторам) и руководства
(«тип B»: по использованию стандартов требований к системе менеджмента; по формированию системы менеджмента; по улучшению/укреплению системы менеджмента);
49
, то есть и
48
ISO/IEC Directives, Part 1. Procedures for the technical work.
Ninth edition, 2012 [Электронный ресурс] – Режим доступа:
http://www.jisc.go.jp/international/pdf/isoiec_directives_part1_2012.pdf.
49
ISO/IEC Directives, Part 1. Consolidated JTC 1 Supplemrnt 2015
– Procedures specific to JTC 1 [Электронный ресурс] – Режим доступа:
http://www.iec.ch/members_experts/refdocs/ iec/isoiecdirjtc1sup%7Bed4.0%7Den.pdf.
77
Раздел 3
- общий состав HLS – структуры высокого уровня, результирующей работу Объединенной технической координационной группы
(Joint technical Coordination Group – JTCG) по стандартам системы менеджмента в ISO/TMB: одинаковые заголовки разделов, одинаковый
текст, общие термины и основные определения.
Кроме того, особое внимание уделено:
- процессу и критериям изучения обоснованности разработки и
изменения стандартов по системе менеджмента;
- руководящим указаниям по процессу развития и структуре
стандартов по системе менеджмента.
В частности, в отношении развития в данной области были вы-
делены следующие особые обстоятельства:
- далеко идущие последствия для бизнес-практики;
- важность обеспечения всемирной поддержки стандартов;
- возможность привлечения многих, если не всех членов ISO;
- потребность рынка в совместимых и согласованных стандартах.
Интересным и важным является также тот факт, что к рассмат-
риваемому приложению SL в [126] были сделаны собственные приложения, представившие более подробно и целенаправленно наиболее
важные темы из числа обсуждаемых. Таких «приложений к приложению» в данном случае четыре. Первое содержит вопросники к критериям обоснования необходимости стандартов по системе менеджмента (вопросы представляются по цели конкретного стандарта и по каждому из восьми выделенных принципов стандартизации). А три
оставшихся посвящены HLS – в части:
- общего руководства по применению подхода;
- представления заготовки подобного стандарта;
- дополнительных замечаний (причем данное приложение –
единственное является информационным, тогда как остальные три –
обязательные).
В комментариях к выходу документа директив [126] ранее всегда
приводили также установленную структуру стандарта по системе менеджмента – из десяти разделов. Однако с выходом широко доступного
ISO 9001:2015 [113] это уже не имеет смысла – достаточно заглянуть в
78
Аудиты и развитие стандартизации
систем менеджмента
данный стандарт, который весьма точно воспроизводит соответствующую заготовку.
В полной мере это относится, в частности, и к подразделу 9.2
«Внутренний аудит», основные идеи которого сводятся в [126] к следующему:
- обязательность внутренних аудитов;
- их спланированная периодичность;
- аудиты – источник информации о том: а) соответствует ли опре-
деленная система менеджмента собственным требованиям организации и
требованиям соответствующего международного стандарта; б) внедрена
ли и поддерживается система результативно;
- надо спланировать, разработать, внедрить и поддерживать программу аудитов, принимая во внимание: периодичность, методы, ответственность, планируемые требования и отчетность, а также важность
процессов и результатов предыдущих аудитов;
- надо определить критерии аудита и область применения для каждого аудита;
- надо выбирать аудиторов и проводить аудиты так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита;
- надо обеспечить, чтобы результаты аудитов были доведены до
сведения профильных руководителей;
- надо сохранять документированную информацию как свидетельство реализации программы аудитов и результатов аудита.
Обратившись при этом к правому столбцу таблицы Н.1, легко за-
метить, что данный список действительно определяет положения по
аудиту в стандарте [113] и в значительной степени их исчерпывает.
Точно то же самое мы видим в этой части и в ныне действующей
редакции документа директив [127] (седьмой, 2016 г.). Можно сказать,
что и в целом рассматриваемое приложение SL не претерпело здесь значимых содержательных изменений в сравнении с документом [126] (третьей редакции 2012 г.), в котором оно появилось впервые. А вот структурные изменения следует отметить. Так, вместо четырех приложений к
SL было оставлено два самых важных: первое (рассмотренное выше) и
заготовка для формирования стандарта по системе менеджмента.
79
Раздел 3
И еще меньшую разницу в содержании документов демонстрирует
сравнение приложения SL из [126] и доступного рассмотрению проекта
руководства ISO Guide 83
довательностью изложения материалов, можно сказать, что их содержание почти идентично (в части представления аудитов, например, – идентично полностью). Так что данное подготовленное к выпуску руководство было просто превращено правообладателем в часть (и важнейшую)
другого документа, причем активно применяемого на практике.
Таким образом, для
[117], хотя очень интересного и полезного, но не реализовавшего потенциал заложенных возможностей в деле решения задач интеграции систем
и стандартов. В связи с чем один из участников работ ISO/TMB/JTCG, Д.
Гортензий, отметил [128], что по настоящему опирались на ISO Guide 72
только создатели одного из британских стандартов, которые в свое время
сами принимали участие в написании данного руководства.
По материалам приложения SL из Части 1 Директив ISO/IEC (скорее всего, в редакции [126]) был выпущен в 2014 г. российский национальный стандарт ГОСТ Р 56245 [129] с представлением структуры высокого уровня в виде заготовки стандарта по системе менеджмента. Сопоставляя последний со стандартом [113] требований к СМК версии 2015
г., нельзя не заметить очень значительное сходство между документами.
И хотя, конечно, все современные стандарты на системы менеджмента
выстраиваются, вроде бы, по единой структуре, если сопоставлять [129]
со стандартом требований к СЭМ в новой версии [49] (также вышедшей
в 2015 г.), легко заметить, что соответствие, хотя и имеет место, но в гораздо меньшей степени, чем в случае стандарта по СМК.
Более того, стандарты других подсистем менеджмента, принимавшиеся после ISO 9001:1987 по «системам административного
управления качеством» (который был первым в этой связи), разработчики, как правило, старались гармонизировать с действовавшей версией ISO 9001. Так что роль СМК как некого основополагающего
«фундамента» систем менеджмента действительно трудно переоценить и в исторической ретроспективе, и в современном развитии.
И, конечно, особая роль принадлежит СМК в формировании от-
раслевых систем менеджмента, постепенно становящихся и неотъемле-
45
. И хотя они и отличаются несколько после-
45
удалось избежать «судьбы» руководства
80
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]