Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Правовое регулирование инвестиционной деятельности. Учебное пособие
.pdf
3.5. Ответственность за нарушение инвестиционного
законодательства
За нарушение инвестиционного законодательства установ-
лена административная и уголовная ответственность.
Административная ответственность предусмотрена:
• ст. 14.11 КоАП «Незаконное получение кредита или займа»;
• ст. 14.29 КоАП «Незаконное получение или предоставле-
ние кредитного отчета»;
• ст. 15.15 КоАП «Невозврат либо несвоевременный возврат
бюджетного кредита»;
• ст. 15.15.1 КоАП «Неперечисление либо несвоевременное
перечисление платы за пользование бюджетным кредитом»;
• ст. 15.15.2 КоАП «Нарушение условий предоставления
бюджетного кредита»;
• ст. 15.15.4 КоАП «Нарушение условий предоставления
бюджетных инвестиций»;
• ст. 15.15.8 КоАП «Нарушение запрета на предоставление
бюджетных кредитов и (или) субсидий».
Уголовная ответственность предусмотрена:
• ст. 172 УК «Незаконная банковская деятельность»;
• ст. 177 УК «Злостное уклонение от погашения кредитор-
ской задолженности».
К нарушениям инвестиционного законодательства применимы также в части, их касающейся, статьи Кодекса об административных правонарушениях и Уголовного кодекса об ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг.
Список литературы
Нормативные правовые акты
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (ч. 1) от 30 ноября
1994 года 51-ФЗ.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (ч. 2) от 26 января
1996 года № 14-ФЗ.
3. Кодекс Российской Федерации об административных правона-
рушениях.
4. Уголовный кодекс Российской Федерации.
5. Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Рос-
сийской Федерации, осуществляемой в форме капитальных
от 25 февраля 1999 года № 39-ФЗ.
6. Федеральный закон «О банке развития» от 17 мая 2007 года
№ 82-ФЗ.
7. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инве-
сторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ.
8. Федеральный закон «О финансовой аренде (лизинге)» от 29 октя-
бря 1998 года № 164-ФЗ.
9. Федеральный закон
ской Федерации» от 9 июля 1999 года № 160-ФЗ.
10. Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» от 29 ноя-
бря 2001 года № 156-ФЗ.
11. Федеральный закон «О концессионных соглашениях» от 21 июля
2005 года № 115-ФЗ.
12. Федеральный закон «О соглашениях о разделе продукции» от
30 декабря 1995 года № 225-ФЗ.
13. Федеральный закон «
гоквартирных домов и иных объектов недвижимости» от 30 декабря
2004 года № 214-ФЗ.
14. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля
1996 года № 39-ФЗ.
15. Федеральный закон «Об аудиторской деятельности» от 30 дека-
бря 2008 года № 307-ФЗ.
16. Закон РФ «О банках и банковской деятельности» от 2 декабря
1990 года № 395-1.
«Об иностранных инвестициях в Россий-
Об участии в долевом строительстве мно-
вложений»
72 73
Научная литература
1. Антипова О. М. Правовое регулирование инвестиционной деятельности (анализ теоретических и практических проблем) : учебник /
О. М. Антипова. – М. : Волтерс Клувер, 2007. – 179 с.
2. Брагинский М. И. Договорное право. Кн. вторая : Договоры
о передаче имущества / М. И. Брагинский, В. В. Витрянский. – М.,
2000. – 692 с.
3. Гражданское право: учебник : В 3
ев, Ю. К. Толстой. – 588 с.
4. Зимин А. И. Инвестиции: вопросы и ответы / А. И. Зимин. – М. :
Юриспруденция, 2008. – 256 с.
5. Инвестиционная деятельность: учеб. пособие / под ред.
Г. П. Подшиваленко, Н. В. Киселевой. – М. : КНОРУС, 2005. – 432 с.
6. Кандыбка А. И. Биржи и биржевые сделки / А. И. Кандыбка. –
Ростов н/Дону : Рифма, 1997. – 256 с.
7. Крюков В. Государственное регулирование инвестиционных про-
цессов / В. Крюков, Н. Петров // Экономист. – 2008. – № 5. – С. 91–96.
8. Литвиненко В. А. Роль государственного регулирования в разви-
тии инвестиционных процессов в России / В. А. Литвиненко, А. А. Николаев // Аудит и финансовый анализ. – 2008. – № 4. – С. 310–318.
9. Особенности биржевых сделок фондового рынка // Сб. науч.
тр. «Экономика. Право»: Южно-Российский гуманитарный институт,
2000. – С. 217–234.
10. Парасоцкая Н. Особенности и проблемы инвестиционной де-
ятельности организаций / Н. Парасоцкая, Д. Сафило, С. Селютин //
РИСК. – 2011. – № 2. – С. 462–467.
11. Петрухина Н. А. Государственное регулирование фондового
рынка : дис. ... канд. экон. наук : 08.00.10 / Н. А. Петрухина. – Казань,
2004. – 168 c.
12. Подшиваленко Г. П. Инвестиции : учеб. пособие. / Г. П. Подши-
валенко, Н. И. Лахметкина, В. М. Макарова и др. – 4-е изд., стер. – М.:
КНОРУС, 2007. – 200 с.
13. Предпринимательское право: учебник / под ред. Н. Д. Эриашвили, Ф. Г. Мышко. – М. : Юнити-Дана; Закон и право, 2014. – 415 с.
14. Предпринимательское право: учебник / под ред. А. В. Баркова,
Н. Д. Эриашвили, Ю. С. Харитоновой. – М. : Юнити-Дана, 2014. – 535 с.
15. Скворцова Т. А. Предпринимательское право: учеб. пособие /
Т. А. Скворцова, М. Б. Смоленский. – М. : Юстицинформ, 2014. – 404 с.
16. Токарев А. Влияние основных условий нефтяных соглашений
на распределение риска между инвестором и принимающим государством / А. Токарев // Нефть, газ и право. – 1996. – № 4. – С. 9.
т. Т. 1 / отв. ред. А. П. Серге-
Интернет-ресурсы
1. Басыров И. И. Что такое инвестиционный договор (контракт).
http://dom-i-zakon.ru/articles/inoe/8956897869854765736764378658
47568/.
2. Государственное регулирование инвестиционной деятельности
организации.
http://knowledge.allbest.ru/fi nance/2c0b65625a3ad69a5c53a8852120
6d37_0.html (дата обращения 15 апреля 2015 года).
3. Инвестиционная деятельность.
http://center-yf.ru/data/Brokeru/Investicionnaya-deyatelnost.php (дата
обращения 7 апреля 2015 года).
ПРИЛОЖЕНИЕ
Вексельный договор
г. _____ «___» ___________ 20__ г.
______________________________________________________,
(наименование организации)
расположенной по адресу: _______________________________,
зарегистрирован ________________________________________
(наименование регистрирующего органа)
«___» ______________ года за № ___________, Свидетельство
№ __________ от
«Банк», в лице _____________________________________________,
(должность, Ф.И.О.)
действующего на основании ___________________________________,
(устава, положения, доверенности)
с одной стороны, и ____________________________________,
(наименование организации)
расположенной по адресу: ____________________________________,
зарегистрирован
____________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа)
«___» ______________ года за № ___________, Свидетельство
№____________ от «___» ____________ года, именуем__ в дальнейшем
«Клиент», в лице __________________________________________,
(должность, Ф.И.
действующего на основании _________________________, с другой
(устава, положения, доверенности)
стороны (в дальнейшем участники договора именуются также Стороны
и Сторона), заключили настоящий договор (Договор) о нижеследующем:
«___» __________ года, именуем__ в дальнейшем
О.)
1. Предмет договора
1.1. Клиент предоставляет Банку денежные средства в размере,
указанном в п. 1.5 Договора, а Банк выдает Клиенту простые векселя,
указанные в п. 1.2 Договора (Векселя).
1.1. Реквизиты векселей, передаваемых Клиенту:
1.2.1. Векселедатель: ___________________
1.2.2. Место составления: _______________
1.2.3. Место платежа: __________________
75
Серия/
номер
Номинал
(р.)
Доходность
(% годовых)
Дата
составления
Срок оплаты
1.3. Количество: ______ ( ).
1.4. Общая номинальная стоимость векселей: _____р. (_______
рублей).
1.5. Сумма Договора: _____________ рублей (______________
рублей).
1.6. Передача Банком векселей Клиенту осуществляется по Акту
приема-передачи векселей, который является неотъемлемой частью настоящего Договора. Акт приема-передачи оформляется в двух экземплярах и подписывается обеими Сторонами.
2. Права и обязанности сторон
2.1. Клиент обязуется перечислить денежные средства в соответствии с п. 1.5 Договора на счет Банка № __________________________
в течение ____ дней с момента подписания настоящего Договора.
2.2. Банк обязуется передать Клиенту Векселя по Акту приемапередачи в течение ____ дней __ с момента зачисления средств Клиента, указанных в п. 2.1 Договора, на счет Банка в полной сумме.
3. Рассмотрение споров
3.1. К Договору применяется действующее законодательство Российской Федерации.
3.2. Споры и претензии, вытекающие из настоящего Договора, разрешаются Сторонами путем переговоров.
3.3. В случае недостижения согласия путем переговоров споры и разногласия подлежат разрешению в Арбитражном суде
__________________________ .
(местонахождение суда)
4. Прочие условия
4.1. Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до полного исполнения Сторонами своих обязательств по настоящему Договору.
4.2. Изменения и дополнения к Договору производятся только по
соглашению Сторон, произведенному в письменной форме.
76 77
4.3. Договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юри-
дическую силу, по одному для каждой из Сторон.
4.4. В случае изменения юридического адреса, расчетного счета
или обслуживающего банка Стороны обязаны в ____ -дневный срок
уведомить об этом друг друга.
5. Адреса и банковские реквизиты сторон
Банк: ________________________________________
Почтовый адрес и индекс: ________________________________
Телефон __________, телетайп ___________, факс _______________
Расчетный счет № _________ в банке ____________________
Корреспондентский счет: _______________, БИК _______________
ИНН
Клиент
Почтовый адрес и индекс: ____________________________
Телефон __________, телетайп _________, факс _______________
Расчетный счет № _________ в банке ____________________
Корреспондентский счет: __________, БИК _______________
ИНН
Подписи сторон
Банк:________________________________________________ (М.П.)
Клиент:______________________________________________ (М.П.)
Договор займа
г. ______________ «___» ___________ 20__ г.
_____________________________________________________,
(наименование организации)
расположен__ по адресу: ____________________________________, зарегистрирован__ __________________________________________
(наименование регистрирующего органа)
«___» ______________ года за № ___________, Свидетельство
№ __________ от «___» __________ года, именуем__ в дальнейшем
«Займодавец», в лице _____________________________________,
(должность, Ф.И.О.)
действующего на основании _________________________, с одной
(устава, положения, доверенности)
стороны, и
(Ф.И.О.)
________________ года рождения,
гражданин ________________________________________,
проживающий в г. _________________________, ул. ________________,
д. ____, кв. ____ (паспорт серии _______, №________________,
выдан __________ОВД _____________ района г. ______________), именуемый в дальнейшем «Заемщик», с другой стороны (в дальнейшем
участники договора именуются также «Стороны» и «Сторона»), заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Займодавец передает Заемщику в собственность деньги на оплату ______ квадратных метров в _______-комнатной квартире условный №____, приобретаемой Заемщиком по Договору №___ о долевом участии в строительстве жилого дома по адресу: ____________________, ___________________ административный
район, квартал _____, корпус ____________(далее по тексту – «Объект»), в сумме _________________________ рублей, что эквивалентно
_________________________ долларов США по курсу Центрального
банка РФ на момент подписания Договора.
2. Настоящий Договор заключен сроком до __________20__ г., т. е.
в день истечения указанного срока Заемщик обязан возвратить Займодавцу сумму займа в рублевом эквиваленте, равном ____________________
долларов США по курсу ЦБ РФ на день возврата долга.
3. Сумма займа считается возвращенной Заемщиком в момент
ее передачи Займодавцу или зачисления соответствующих денежных
средств на его расчетный счет.
4. Заемщик обязан обеспечить возможность осуществления Займодавцем контроля за целевым использованием суммы займа.
5. В случае невыполнения Заемщиком условия Договора о целевом использовании суммы займа, а также при нарушении обязанности,
предусмотренной п. 4, Займодавец вправе потребовать от Заемщика досрочного возврата суммы займа и уплаты процентов за пользование чужими денежными средствами в соответствии со ст. 395 ГК РФ.
6. В случае отчуждения Объекта Заемщиком до возврата занятой суммы денег, возврат суммы займа должен быть произведен в течение ____ (_________) календарных дней после регистрации перехода к покупателю (иному лицу) права собственности на Объект в Городском бюро регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним
(ГБР). При этом размер суммы займа, подлежащей возврату, рассчитывается по формуле:
АВ = С,
где А – кол-во кв. м Объекта, приобретенных за счет заемных средств;
В – среднерыночная стоимость кв. м данного Объекта на день отчуждения; С – сумма, подлежащая возврату Займодавцу.
78 79
7. Заемщик вправе возвратить, а Займодавец
му денег полностью или по частям и до истечения указанного в настоящем Договоре срока.
8. В случае невозврата Заемщиком долга к указанному в Договоре сроку, Займодавец вправе обратиться в суд, предъявив ко взысканию,
помимо суммы займа, также и проценты за пользование чужими денежными средствами (ст
9. Настоящий Договор вступает в силу с момента фактической передачи суммы займа от Займодавца Заемщику, что подтверждается распиской Заемщика в получении денег, переданной Займодавцу.
10. Права и обязанности Сторон, помимо установленных настоящим Договором, определяются по общим правилам ГК РФ.
11. Все изменения и дополнения настоящего Договора оформля
ются в виде дополнительных соглашений в письменной форме за подписью уполномоченных лиц. Дополнительные соглашения являются
неотъемлемой частью.
12. В случае изменения юридического адреса, расчетного счета
или обслуживающего банка Стороны обязаны в ____ -дневный срок
уведомить об этом друг друга.
13. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих
равную юридическую силу, по
14. Указанная в п.1 сумма передана Займодавцем Заемщику в присутствии третьего лица ________________________________________
(паспорт серии _________ №__________________, выдан __________
ОВД _____________ района г. ______________, проживающий
в г. _________________________, ул. ____________________________,
д. ____, кв. ____).
. 395 ГК РФ).
одному для каждой из Сторон.
(Ф.И.О.)
обязан принять сум-
-
Адреса и банковские реквизиты сторон
Займодавец:
Почтовый адрес и индекс: ______________________________
Телефон __________, телетайп _______________, факс _______________
Расчетный счет № _________ в
Корреспондентский счет: ___________________, БИК _______________
ИНН
Заемщик:
Почтовый адрес и индекс: ______________________________________
Паспорт ____________________, выдан __________________ «_____»
( каким отделением полиции)
______года.
банке _____________________
ИНН ___________________________________________
Страховое свидетельство № _________________________
Телефон ________________________________________
Подписи сторон
Займодавец _____________________________________(М.П.)
Заемщик _________________________________________
Договор
купли-продажи акций на аукционе
19
г. ________ «___» ___________ 20__ г.
______________________________________________________,
(наименование организации)
расположен__ по адресу: ____________________________________, зарегистрирован__ __________________________________________
(наименование регистрирующего органа)
«___» ______________ года за № ___________, Свидетельство
№ __________ от «___» __________ года, именуем__ в дальнейшем
«Продавец», в лице __________________________________________,
(должность, Ф.И.О.)
действующего на основании _________________________,
(устава, положения, доверенности)
с одной стороны, и ___________________________________,
(наименование организации)
расположенной по адресу: _________________________________,
зарегистрирован__
___________________________________________________________
(наименование
регистрирующего органа)
«___» ______________ года за № ___________, Свидетельство
№____________ от «___» ____________ года, именуем__ в дальнейшем
«Покупатель», в лице ________________________________________,
(должность, Ф.И.О.)
действующего на основании _______________________, с другой
(устава, положения, доверенности)
19
См.: распоряжение Госкомимущества России от 20 июня 1997 года № 488-р.
80 81
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]