Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Правовое регулирование инвестиционной деятельности. Учебное пособие
.pdf
ятельно определять условия и порядок взаимоотношений с третьими
лицами.
3.2.8. Расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке
при условии соблюдения порядка расторжения, предусмотренного настоящим Договором.
3.2.9. Получать на Специальные брокерские счета все доходы по
ценным бумагам Клиента, в том числе
бумаг Клиента, от погашения ценных бумаг, а также дивидендов, процентов, дисконта или иного распределения на ценные бумаги Клиента
с последующим отражением их поступления на Индивидуальном лицевом счете Клиента.
3.2.10. Исполнять Поручения (Распоряжения) Клиента в порядке
общей очередности поступления поручений всех клиентов Брокера.
Без уведомления и дополнительных распоряжений Клиен-
3.2.11.
та удерживать из денежных средств Клиента, находящихся на Специальных брокерских счетах, причитающиеся Брокеру вознаграждение,
компенсации расходов Брокера, подлежащих возмещению Клиентом,
начисленные проценты в соответствии с условиями раздела 5 настоящего Договора и иные понесенные в связи с исполнением настоящего
Договора на брокерское обслуживание расходы. Информация
денном Брокером удержании отражается на Индивидуальном лицевом
счете Клиента.
3.2.12. В рамках настоящего Договора Брокер имеет право исполнять Поручения Клиента по своему усмотрению, как от своего имени,
но за счет Клиента, так и от имени и за счет Клиента.
3.2.13. На основании доверенности, выданной Клиентом по фор-
Приложения № 9 к настоящему Договору, совершать от имени и за
ме
счет Клиента Сделки купли-продажи ценных бумаг, а также выполнять
предусмотренные настоящим Договором юридические и иные действия, связанные с заключением и исполнением указанных Сделок, выступать перед третьими лицами в качестве поверенного Клиента при
получении денежных средств, причитающихся Клиенту, от
ценных бумаг, по Сделкам, заключенным Брокером в рамках настоящего Договора от имени и за счет Клиента, а также при получении денежных средств от погашения ценных бумаг, принадлежащих Клиенту,
и дохода по ценным бумагам (дивидендов, процентов или иного распределения на ценные бумаги Клиента).
3.2.14. Брокер вправе в одностороннем
документов, требуемых по Договору, уведомив Клиента о таком изменении не менее чем за 10 (десять) дней до вступления в действие новых форм.
в виде сумм от продажи ценных
о прове-
продажи
порядке изменять формы
3.3. Клиент обязуется:
3.3.1. Заполнить и представить Брокеру анкету Клиента, доку-
менты, доверенность на совершение Сделок и юридических действий,
предусмотренных настоящим Договором, а также иные документы
и доверенности по требованию Брокера, необходимые Брокеру для выполнения Поручений (Распоряжений) Клиента в рамках настоящего
Договора.
3.3.2. При намерении Клиента заключать Сделки с ценными бумагами на Биржах, Клиент обязуется незамедлительно по первому требованию Брокера выдать Брокеру необходимые доверенности на совершение действий, согласно правилам Бирж. В случае если интересы Клиента в рамках настоящего Договора будут представлять уполномоченные
лица Клиента, представить Брокеру оригиналы доверенностей.
3.3.3. Направлять Брокеру Поручения на перевод денежных
средств только в
скому времени. В случае поступления указанных Поручений (Распоряжений) после 18 ч 00 мин такие Поручения (Распоряжения) считаются
поступившими Брокеру в 10 ч 00 мин следующего рабочего дня.
3.3.4. Передавать Поручение на отзыв (возврат) денежных средств
только в рабочие дни с 10 ч 00 мин до 18 ч 00
мени. В случае поступления Брокеру Поручения на отзыв (возврат) денежных средств после 18 ч 00 мин такое Поручение считается поступившим Брокеру в 10 ч 00 мин следующего рабочего дня.
3.3.5. Не направлять Брокеру Поручения на совершение Сделок
с заложенными или иным образом обремененными ценными бумагами.
3.3.6. Не распоряжаться самостоятельно и
посреднических услуг третьих лиц ценными бумагами, в отношении
которых Брокеру уже дано Поручение на продажу.
3.3.7. Принимать и утверждать Отчеты Брокера либо представлять
мотивированные возражения по Отчетам с указанием причин возражений в письменном виде в течение 1 (одного) рабочего дня со дня представления Отчета Брокером в соответствии
говора. В случае непредоставления Клиентом Брокеру утвержденного
(подписанного со стороны Клиента) Отчета или возражений по Отчету в срок, указанный в настоящем пункте, Отчет считается принятым
Клиентом.
3.3.8. Направлять Брокеру Поручения на приобретение ценных бумаг только в случае наличия у Брокера денежных средств Клиента в
личестве, достаточном для исполнения Брокером таких Поручений, а
также для оплаты вознаграждения Брокера и возмещения расходов Брокера, предусмотренных настоящим Договором.
рабочие дни с 10 ч 00 мин до 18 ч 00 мин по москов-
мин по московскому вре-
/или с использованием
с п. 3.1.5 настоящего До-
ко-
112 113
3.3.9. Направлять Брокеру Поручения на продажу ценных бумаг
только в случае наличия у Клиента ценных бумаг на Счете депо, в объеме, достаточном для исполнения Брокером таких Поручений.
3.3.10. В
мых для выполнения обязательств по Сделке, заключенной по Поручению Клиента, по причине колебания курсов валют и возникновения
иных обстоятельств, не зависящих от Брокера, произошедших после заключения Брокером Сделки, незамедлительно обеспечить наличие денежных средств Клиента на Специальном брокерском счете в количестве, достаточном для исполнения Брокером Поручения Клиента, а также для оплаты вознаграждения Брокера и возмещения расходов Брокера, предусмотренных настоящим Договором, в противном случае Брокер имеет право не исполнять последующие Поручения Клиента.
3.3.11. В течение 2 (двух) дней после получения уведомления Брокера об оплате штрафных санкций, предъявленных со стороны контрагентов Брокера по Сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента в рамках настоящего Договора, а также со стороны третьих лиц,
и возникших в результате обстоятельств, названных в п. 3.3.10 настоящего Договора, оплачивать суммы штрафных санкций, указанные
в данных уведомлениях Брокера, в порядке, указанном Брокером.
3.3.12. Незамедлительно уведомлять Брокера об изменении своих
адресов и/или реквизитов, указанных в анкете Клиента, в противном
случае Клиент несет риск последствий такого неуведомления.
3.3.13. Представить Брокеру документы, предусмотренные п. 3.2.2
настоящего Договора, в течение 1 (одного) дня, с даты получения требования об этом от Брокера.
3.3.14. Принимать от Брокера в полном объеме все полученное по
Сделкам, заключенным Брокером в рамках настоящего Договора в интересах Клиента, в том числе частичное исполнение в случаях, предусмотренных п. 3.2.4 настоящего Договора.
3.3.15. Уплачивать Брокеру вознаграждение и возмещать Брокеру
расходы, в порядке и сроки, установленные настоящим Договором.
3.4. Клиент имеет право:
3.4.1. Устанавливать условия совершаемых Брокером Сделок
купли-продажи ценных бумаг путем их определения в Поручениях на
совершение таких Сделок.
3.4.2. Направлять Брокеру Поручения об отзыве или о переводе
денежных средств как в полном объеме, так и частично. Распоряжения Клиента могут быть доставлены Брокеру как лично Клиентом, так
и курьером, либо направлены Клиентом Брокеру по почте заказным
письмом с уведомлением о вручении, а также факсимильной или электронной связью, при этом все негативные последствия, связанные
случае недостаточности денежных средств, необходи-
с направлением Распоряжений путем факсимильной и электронной связи, несет Клиент. В случае, если Поручения Клиента были направлены
Брокеру факсимильной или электронной связью, оригиналы таких Поручений должны быть представлены Брокеру в срок, не превышающий
1 (один) рабочий день со дня направления таких Поручений по факсимильной или электронной связи.
3.4.3. Требовать
тренных настоящим Договором. Требование о представлении «Отчета
по сделкам и операциям с ценными бумагами и о состоянии счетов клиента», сформированного за один день, должно быть представлено Брокеру в письменном виде.
3.4.4. Поручить Брокеру открыть отдельный Специальный брокерский счет в кредитной организации для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Брокера.
3.4.5. При переводе денежных средств с одного Специального брокерского счета на другой Специальный брокерский счет, а также со
Специального брокерского счета на торговые счета соответствующих
торговых площадок Биржи и наоборот, оформить Поручение.
4. Поручения Клиента на совершение Сделок
4.1. Поручения Клиента на совершение Сделок купли-продажи
ценных бумаг должны содержать следующие обязательные реквизиты:
– порядковый номер Поручения;
– уникальный код (номер) Клиента;
– номер и дату договора на брокерское обслуживание;
– вид Сделки (покупка, продажа);
– вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
– наименование эмитента ценной бумаги;
– количество ценных бумаг или однозначные условия его опреде-
ления;
– цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее опреде-
ления, включая валюту цены;
– срок действия Поручения;
– примечание;
– подпись, печать Клиента (для Клиентов юридических лиц).
В случае если от имени Клиента (юридического лица) на основании
доверенности, выданной Клиентом, действует его представитель, являющийся физическим лицом, Поручение может не удостоверяться проставлением печати);
– дату составления Поручения.
от Брокера представления Отчетов, предусмо-
купли-продажи ценных бумаг
114 115
4.2. Клиент вправе предоставлять Брокеру Поручения на соверше-
ние Сделок купли-продажи ценных бумаг следующих типов:
4.2.1. Поручение по текущей цене, в соответствии с которым Клиент поручает приобрести или продать указанное в Поручении количество
ценных бумаг по текущей цене, в течение срока действия Поручения.
4.2.2. Лимитированное поручение с ограничением цены, в соответствии с которым Клиент поручает приобрести ценные бумаги по цене
не выше, или продать ценные бумаги по цене не ниже, указанной в Поручении, в течение срока действия Поручения.
4.2.3. Если Поручение Клиента дается на совершение сделки
РЕПО, то в поле «Примечание» Поручения должны дополнительно содержаться указания (обозначения), что Поручение подается на сделку
РЕПО, с указанием условий обратного выкупа:
– процентная ставка сделки РЕПО или цена обратного выкупа;
– срок сделки РЕПО или дата обратного выкупа.
4.3. Клиент вправе по своему усмотрению обозначить в Поруче-
нии, на какой Бирже, членом которой является Брокер или у Брокера заключен субброкерский договор с другим брокером, который является
членом такой Биржи, или на Внебиржевом рынке, должна быть совершена Сделка с ценными бумагами, путем указания наименования соответствующей Биржи или указания на Внебиржевой рынок.
4.4. Поручения Клиента могут быть доставлены Брокеру как лично Клиентом, так и курьером, либо направлены Клиентом Брокеру по
почте заказным письмом с уведомлением о вручении, а также факсимильной или электронной связью, при этом все негативные последствия, связанные с направлением Поручений путем факсимильной
и электронной связи, несет Клиент. В случае если Поручения Клиента
были направлены Брокеру факсимильной или электронной связью, оригиналы таких Поручений должны быть представлены Брокеру в срок,
не превышающий 1 (один) рабочий день, со дня направления таких Поручений по факсимильной или электронной связи.
5. Порядок взаиморасчетов
5.1. За оказываемые Брокером услуги Клиент уплачивает Брокеру
вознаграждение.
5.2. Помимо вознаграждения Клиент возмещает Брокеру в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Договором, следующие расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением Поручений
Клиента:
5.2.1. Комиссии Биржи и организаций, осуществляющих клиринговое обслуживание Биржи, расходы по переводу ценных бумаг, вклю-
чая расходы, связанные со сменой места хранения ценных бумаг Клиента, депозитарный сбор по итогам торгов на соответствующей Бирже.
5.2.2. Расходы по оплате услуг третьих лиц (в том числе профессиональных участников рынка ценных бумаг), привлеченных Брокером
при заключении Сделок купли-продажи ценных бумаг.
5.2.3. Расходы по оплате услуг третьих лиц (в
сиональных участников рынка ценных бумаг) по информационноконсультационному обслуживанию Сделок с ценными бумагами.
5.2.4. Расходы, связанные с открытием и ведением отдельного
Специального брокерского счета, открытого по поручению Клиента
в кредитной организации.
5.2.5. Расходы по оплате услуг кредитных организаций по ускоренному переводу денежных средств.
5.2.6. Расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением Поручений Клиента, при недостаточности денежных средств Клиента на
Индивидуальном лицевом счете Клиента.
5.2.7. По отдельному требованию Брокера – проценты по ставке рефинансирования Банка России на сумму задолженности Клиента перед Брокером, образовавшейся в связи с исполнением Брокером
Поручений (Распоряжений) Клиента, а также на сумму задолженности
Клиента перед Брокером по выплате вознаграждения Брокеру, начиная
с даты образования такой задолженности и по дату ее погашения. Названные проценты уплачиваются Клиентом Брокеру в случае, если на
счетах Клиента отсутствуют денежные средства и ценные бумаги, за
счет которых Брокер вправе погасить указанную задолженность.
5.2.8. Иные расходы, связанные с исполнением Поручений (Распоряжений) Клиента.
5.3. Брокер имеет право удерживать причитающиеся ему в рамках
настоящего Договора суммы вознаграждения Брокера, суммы по возмещению расходов Брокера, суммы начисленных процентов из денежных средств Клиента, находящихся на Специальных брокерских счетах.
Информация о проведенном Брокером удержании отражается на
Индивидуальном лицевом счете Клиента.
При отсутствии на Специальных брокерских счетах денежных
средств в объеме, достаточном для выплаты Брокеру вознаграждения
и/или для возмещения его расходов и/или для уплаты процентов, Брокер вправе без дополнительных поручений со стороны Клиента продать
ценные бумаги Клиента, учитываемые на счете депо Клиента, в объеме, достаточном для погашения задолженности Клиента перед Брокером по указанным суммам.
Если Брокер не воспользовался правом на удержание сумм вознаграждения и/или сумм по возмещению расходов Брокера, и/или сумм
том числе профес-
116 117
начисленных процентов из денежных средств Клиента, находящихся
на Специальных брокерских счетах, и правом на реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг (в том числе по причине отсутствия
денежных средств и ценных бумаг на счетах Клиента) для получения
причитающихся Брокеру вознаграждения, возмещения расходов и процентов, Клиент обязуется по требованию Брокера уплатить причитающиеся Брокеру вознаграждение и проценты, возместить понесенные
Брокером расходы не позднее 5 (пяти) дней после получения Клиентом
такого требования от Брокера.
5.4. Стороны договорились о том, что проценты, начисляемые на
остаток денежных средств на Специальном брокерском счете, поступают в распоряжение Брокера.
6. Ответственность Сторон
6.1. Стороны несут ответственность за неисполнение/ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору.
6.2. Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручений
Клиента, если такое неисполнение произошло не по вине Брокера.
6.2.1. Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, если исполнение Поручения Клиента приводит к образованию отрицательного остатка на Индивидуальном лицевом счете
Клиента.
6.2.2. При приостановлении операций с денежными средствами
Клиента на Специальном брокерском счете в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
6.2.3. При невозможности исполнения Поручения Клиента в связи
с отменой торгов Биржами.
6.2.4. Если за период действия Договора произошли изменения
в действующем законодательстве Российской Федерации, делающие
невозможным выполнение поручений Клиента.
6.2.5. Если из-за сложившейся конъюнктуры рынка невозможно
было выполнить Поручение Клиента на указанных Клиентом условиях.
6.2.6. В случаях направления Клиентом Брокеру Поручений в форме, не позволяющей однозначно толковать их содержание.
6.2.7. Брокер не несет ответственности за финансовые риски, связанные с операциями, проводимыми Клиентом, если операции проведены в соответствии с поручениями Клиента.
6.2.8. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за ущерб,
причиненный Клиенту ошибками или иными действиями держателей
реестра, депозитариев, банков, эмитентов ценных бумаг, клиринговых
систем, а также иными компаниями, участвующими в хранении, пере-
воде или инвестировании денежных средств (ценных бумаг) Клиента; действий и принятия решений государственными органами, которые могут иметь негативное воздействие на денежные средства (ценные бумаги) Клиента; снижения стоимости денежных средств (ценных
бумаг), произошедшего в связи с изменением рыночных цен (курсов валют) и иных объективных рыночных факторов; ограничений обращае
мости ценных бумаг Клиента.
6.2.9. Брокер не возмещает Клиенту косвенный ущерб и упущен-
ную выгоду.
6.2.10. Клиент несет ответственность перед Брокером за убытки,
причиненные Брокеру по вине Клиента, в том числе: убытки, возникшие у Брокера по вине Клиента в результате неправомерных действий
Клиента, убытки, причиненные в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, представление которых является обязательным в соответствии с настоящим Договором; убытки, причиненные Брокеру в результате любого искажения
информации, содержащейся в представленных Клиентом документах;
убытки, возникшие у Брокера в результате разглашения Клиентом конфиденциальной информации.
7. Форс-мажор
7.1. Ни одна из Сторон не несет ответственность за неисполнение
или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору,
обусловленное обстоятельствами непреодолимой силы (форс-мажор),
т. е. обстоятельствами, возникшими помимо ее воли и желания, и которые она не могла предвидеть или предотвратить.
7.2. Сторона, чье обязательство оказалось зависимым от обстоятельств непреодолимой силы, должна без промедления, но не позднее
дня, следующего за днем возникновения обстоятельств непреодолимой
силы, известить другую Сторону о препятствии и его влиянии на исполнение обязательств по настоящему Договору.
7.3. Сторона, столкнувшаяся с форс-мажорными обстоятельствами, обязана, по требованию другой Стороны, предоставить официальные документы, подтверждающие возникновение таких обстоятельств.
7.4. Если обстоятельства непреодолимой силы действуют на протяжении 3 (трех) последовательных месяцев и не обнаруживают признаков прекращения, настоящий Договор может быть расторгнут Брокером или Клиентом в одностороннем порядке путем направления
соответствующего уведомления другой Стороне в срок, не менее чем за
15 (пятнадцать) дней до даты расторжения. Настоящий Договор будет
считаться расторгнутым с даты, указанной в уведомлении.
118 119
-
8. Срок действия Договора
Порядок изменения условий Договора
8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания
обеими Сторонами и действует до полного исполнения Сторонами своих обязательств по Договору.
8.2. Настоящий Договор может быть расторгнут по заявлению любой из Сторон путем направления письменного уведомления другой
Стороне не менее
лагаемой даты расторжения настоящего Договора. Настоящий Договор
будет считаться расторгнутым с даты, указанной в уведомлении. Уведомление о расторжении Договора направляется Сторонами друг другу только заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается под расписку.
8.3. После получения Брокером от Клиента уведомления о расторжении настоящего Договора Брокер прекращает принимать Поручения Клиента на совершение Сделок купли-продажи ценных бумаг.
Поручения Клиента, Сделки по которым на момент получения уведомления о расторжении настоящего Договора не заключены, считаются отмененными и не подлежат исполнению Брокером. При этом обязательства Сторон, возникшие до расторжения настоящего Договора и не
исполненные на день расторжения настоящего Договора, подлежат исполнению Сторонами.
8.4. При расторжении настоящего Договора по инициативе Клиента, Брокер в течение 3 (трех) дней со дня получения от Клиента уведомления о расторжении настоящего Договора, направляет Клиенту Отчет,
составленный на дату получения уведомления от Клиента о расторжении настоящего Договора.
В течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения названного
Отчета Клиент подписывает Отчет и направляет его Брокеру, либо
в случае наличия возражений по данному Отчету в этот же срок представляет Брокеру мотивированные возражения по Отчету в письменном виде.
В случае непредставления Брокеру подписанного Отчета или мотивированных возражений по Отчету в срок, указанный в настоящем
пункте, Отчет считается принятым Клиентом по умолчанию.
8.5. При расторжении настоящего Договора по инициативе Брокера последний прекращает принимать Поручения Клиента на совершение Сделок с ценными бумагами с даты направления Клиенту уведомления о расторжении настоящего Договора.
Неисполненные к моменту направления Брокером Клиенту уве-
домления о расторжении настоящего Договора Поручения Клиента на
чем за 30 (тридцать) календарных дней до предпо-
и порядок его досрочного расторжения.
совершение Сделок с ценными бумагами подлежат исполнению Брокером на условиях, предусмотренных настоящим Договором. Поручения
Клиента, Сделки по которым на момент расторжения настоящего Договора не заключены, считаются отмененными и не подлежат исполнению. При этом, обязательства Сторон, возникшие до расторжения настоящего Договора и не исполненные на день расторжения настоящего
Договора, подлежат исполнению Сторонами.
8.6. При расторжении настоящего Договора по инициативе Брокера, одновременно с направлением Клиенту уведомления о расторжении
настоящего Договора Брокер направляет Клиенту Отчет, составленный
на дату отправки уведомления о расторжении настоящего Договора.
В течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения от Брокера уведомления о расторжении настоящего Договора и названного Отчета
Клиент подписывает Отчет и представляет его Брокеру, либо в случае
наличия возражений по данному Отчету в этот же срок представляет
Брокеру возражения на Отчет в письменном виде.
В случае непредставления подписанного Отчета или мотивированных возражений по Отчету в срок, указанный в настоящем пункте,
Отчет считается принятым Клиентом.
8.7. Брокер в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня
расторжения настоящего Договора и получения подписанного Клиентом Отчета, составленного в соответствии с пп. 8.4 или 8.6 настоящего
Договора, возвращает принадлежащие Клиенту денежные средства, находящиеся на Специальном брокерском счете, при наличии Распоряжения Клиента о возврате денежных средств, за исключением денежных
средств, необходимых для исполнения Брокером обязательств, возникших до расторжения настоящего Договора и связанных с исполнением
Поручений (Распоряжений) Клиента, а также денежных средств, которые Брокер вправе удерживать в соответствии с настоящим Договором
и действующим законодательством Российской Федерации.
8.8. При отсутствии неисполненных обязательств на дату возврата
денежных средств, Брокер представляет Клиенту заключительный отчет. В течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения заключительного отчета Клиент подписывает его и представляет Брокеру, либо в случае наличия возражений по данному заключительному отчету в этот же
срок представляет Брокеру возражения в письменном виде.
В случае непредставления подписанного заключительного отчета
или мотивированных возражений по такому отчету в срок, указанный
в настоящем пункте, заключительный отчет считается принятым Клиентом.
8.9. В случае если после прекращения действия настоящего До-
говора и проведения окончательных взаиморасчетов между Клиентом
120 121
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]