Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Организационно-методическое обеспечение внутреннего аудита систем менеджмента качества на основе требований ГОСТ Р ИСО 9001–2015. Учебное пособие
.pdf
То, что заказчики согласились с новыми сроками и не выставили
претензий, является их решением и не более того. Кстати, они могли
выставить и финансовую претензию, так как нарушение сроков поставки
организацией могло повлечь за собой нарушение их обязательств и, как
следствие, финансовые потери. Команде аудиторов следует
ознакомиться с зарегистрированной документированной информацией
по анализу рассматриваемых договоров‚ идентификацией и управлением
рисками на этом этапе, а также с информацией о регистрации случаев
нарушения сроков поставки как несоответствий. Если случаи нарушения
сроков поставки были зарегистрированы как несоответствия,
то проанализировать информацию о рассмотрении несоответствий,
принятых решениях указать на то, что принятые меры не результативны
(случаи нарушения сроков поставки повторяются). Также команде
аудиторов следует проанализировать и информацию об идентификации
и управлении рисками на этапах заключения договоров‚ производства
и отгрузки и дать свои рекомендации. Если случаи нарушения сроков
поставки не были зарегистрированы как несоответствия, то нарушены
требования п. 10.2.1, пп. а («При появлении несоответствий организация
должна: а) реагировать на них»)
26.
Практическая ситуация
Проанализировать ситуацию и ответить на вопрос: Есть ли в этом
случае нарушения требований стандарта ГОСТ Р ИСО 9001–2015? Если
есть, то какие пункты требований нарушены?
Прокомментировать действия команды аудиторов в этой ситуации.
Ответ
Команде аудиторов следует проанализировать методику выбора и оценки
поставщиков, зарегистрированную документированную информацию
результатов оценки поставщиков и их ранжирования (реестр
поставщиков), данные о проведении закупок у поставщиков типа «А»
и типа «С», в том числе данные о разработке дополнительных
мероприятий по обеспечению качества поставок при проведении закупки
у поставщиков типа «С». Если в результате анализа выяснится, что
при проведении закупок у поставщиков типа «С» было обеспечено
выполнение требований к закупаемым процессам, продукции и услугам.
При этом дополнительные мероприятия, вытекающие из оценок
поставщиков типа «С», не представлены, т.е. фактически они были
разработаны и выполнены, НО НЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАНЫ. Данная
ситуация является нарушением п. 8.4.1 (…Организация должна
определить и применять критерии оценки, выбора, мониторинга
результатов деятельности, а также повторной оценки внешних
поставщиков, исходя из их способности выполнять процессы
или поставлять продукцию и услуги в соответствии с требованиями.
Организация должна регистрировать и сохранять документированную
информацию об этих действиях и о любых необходимых действиях,
вытекающих из оценок)
171
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Зекунов А.Г., Зубков Ю.П., Иванов В.Н. Внутренний аудит
систем менеджмента качества: Учебное пособие. – М.: АСМС, 2010.
2. Зекунов А.Г., Иванов В.Н. Обеспечение функционирования
системы менеджмента качества: Учебное пособие. – М.: АСМС, 2012.
3. Зекунов А.Г., Иванов В.Н., Мишин В.М., Пазюк Ю.В. Управление
качеством: Учебник для бакалавров / П од ред. А.Г. Зекунова. – М.: Юрайт, 2016.
4. ГОСТ Р ИСО 9000–2015. Системы менеджмента качества. Ос-
новные положения и словарь.
5. ГОСТ Р ИСО 9001–2015. Системы менеджмента качества. Требования.
6. ГОСТ Р ИСО 19011–2012. Руководящие указания по аудиту си-
стем менеджмента.
7. ГОСТ Р 55568–2013. Оценка соответствия. Порядок сертификации
систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента.
8. ГОСТ Р 55268–2012. Системы менеджмента организаций. Реко-
мендации по проведению анализа со стороны руководства.
9. ГОСТ Р 51901.1–2002. Менеджмент риска. Анализ риска техноло-
гических систем.
10. ГОСТ Р ИСО 31000–2010. Менеджмент риска. Принципы и ру-
ководство.
11. ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010–2011. Менеджмент риска. Методы оценки
риска.
12. ГОСТ Р 51897–2011 / Руководство ИСО 73:2009. Менеджмент
риска. Термины и определения.
13. ГОСТ 18321–73 (СТ СЭВ 1934–79). Статистический контроль
качества. Методы случайного отбора выборок штучной продукции.
14. ГОСТ 24297–2013. Верификация закупленной продукции. Орга-
низация проведения и методы контроля.
15. ГОСТ Р ИСО 2859-1–2007. Статистические методы. Процедуры вы-
борочного контроля по альтернативному признаку. Часть 1. Планы выборочного
контроля последовательных партий на основе приемлемого уровня качества.
16. ГОСТ Р 50779.11–2000 (ИСО 3534.2–93). Статистические методы.
Статистическое управление качеством. Термины и определения.
17. ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1–2017. Оценка соответствия. Требо-
вания к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмен-
та. Часть 1. Требования.
172
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ АУДИТА КАЧЕСТВА .............................. 3
1.1. Введение в аудит качества ............................................................... 3
1.2. Терминология, используемая при аудите ....................................... 4
1.3. Классификация аудитов качества ................................................... 6
1.4. Принципы аудита качества .............................................................. 9
2. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ПРОВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО
АУДИТА СМК ............................................................................................... 12
2.1. Особенности проведения внутреннего аудита ............................ 12
2.2. Порядок проведения внутренних аудитов ................................... 16
3. МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ................. 33
3.1. Методы работы аудитора .............................................................. 33
Доказательство ....................................................................................................... 37
Анализ .............................................................................................................................. 39
Оценивание ................................................................................................................... 40
3.2. Обследование объектов аудита .................................................... 41
3.3. Сопоставительный анализ документальных свидетельств
соответствия проверяемой СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 ......... 44
3.4. Примерный перечень вопросов для проверки соответствия
выполнения требований ГОСТ Р ИСО 9001 исполнителями .................. 60
Вопросы об изменении .......................................................................................... 61
4. ОТБОР, ПОДГОТОВКА И АТТЕСТАЦИЯ ВНУТРЕННИХ
АУДИТОРОВ ................................................................................................ 68
4.1. Требования к знаниям и навыкам аудиторов .............................. 68
Общие знания и навыки аудиторов СМК ................................................ 68
Общие знания и навыки руководителей групп по аудиту ............ 69
Специальные знания и навыки аудиторов СМК ................................. 69
4.2. Личные качества аудиторов .......................................................... 70
4.3. Социальные критерии выбора внутренних аудиторов .............. 71
4.4. Ответственность аудиторов .......................................................... 72
4.5. Аттестация аудиторов ................................................................... 73
4.6. Этика поведения аудитора ............................................................ 79
4.7. Психология аудиторской практики .............................................. 81
173
5. ОСОБЕННОСТИ ПЕРЕХОДА НА ГОСТ Р ИСО 9001–2015
(ISO 9001:2015) ..............................................................................................89
5.1. Особенности перехода на ГОСТ Р ИСО 9001–2015
(ISO 9001:2015) в организациях непроизводственного сектора экономики....89
5.2. Основные отличия стандартов ГОСТ Р ИСО 9001–2015
(ISO 9001:2015) и ГОСТ ISO 9001–2011 (ISO 9001:2008) ........................97
5.3. Процессный подход в системах менеджмента качества ......... 101
5.4. Краткое изложение требований стандарта ГОСТ Р ИСО 9001–2015
(ISO 9001:2015) ........................................................................................... 118
5.5. Сведения о документированной информации системы
менеджмента качества ............................................................................... 123
Связь принципов менеджмента качества с требованиями
стандарта ГОСТ Р ИСО 9001–2015 (ISO 9001:2015) ....................................... 129
5.6. Типовой порядок разработки и внедрения системы
менеджмента качества в организации...................................................... 136
5.7. Риск-ориентированное мышление ............................................. 141
Общие положения ................................................................................................ 141
Особенности риск-ориентированного мышления .......................... 143
Применение риск-ориентированного мышления ............................. 145
Планирование деятельности в отношении рисков
и возможностей ........................................................................................................................... 147
Идентификация факторов, подлежащих оценке ........................... 149
Порядок и методика оценки рисков и возможностей ................ 150
Мониторинг и оценка результативности действий в отношении
рисков и возможностей ........................................................................................................ 154
Риски организации ................................................................................................. 160
Анализ рисков ............................................................................................................ 162
Управление рисками ............................................................................................. 164
ИТОГОВЫЙ КОНТРОЛЬ ЗНАНИЙ ......................................................... 166
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ .......................................................................... 172
174
А.Г. ЗЕКУНОВ, С.В. БАБЫКИН,
В.А. НОВИКОВ, Ю.П. ЗУБКОВ
ОРГАНИЗАЦИОННО-МЕТОДИЧЕСКОЕ
ОБЕСПЕЧЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА
СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
НА ОСНОВЕ ТРЕБОВАНИЙ ГОСТ Р ИСО 9001–2015
Учебное пособие
Под научной ред. А.Г. Зекунова
Редактор-корректор Н.М. Скрипова
Компьютерная верстка Е.С. Худякова
Подписано в печать 12.11.2018
Печать ксерография
Тираж 2500 экз.
Формат 60 × 90 1/16
Объем 11 п.л.
Заказ № 640
АСМС
Москва, Волгоградский проспект, 90, корп. 1
Полиграфическая база АСМС
175
Для заметок
176
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]