Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Организационно-методическое обеспечение внутреннего аудита систем менеджмента качества на основе требований ГОСТ Р ИСО 9001–2015. Учебное пособие
.pdf
Оценка рисков и возможностей, как правило, осуществляется
Этапы работ
Требования, методы осуществления
деятельности
Записи
1. Инициирование
Решение о проведении оценки
рисков и возможностей
в организации
Отчет анализа СМК со
стороны руководства.
Отчеты о функционировании процессов
2. Организация
Формирование состава МФГ,
назначение руководителей,
распределение ответственности
и установление сроков проведения
работ
Приказы,
распоряжения, графики
3. Идентификация
Исследование факторов, событий
и последствий:
– анализ документов, связанных
с внешней и внутренней средой
организации;
– выявление всех видов результатов
деятельности, а именно продукции
и услуг, отходов и т.п.;
– осмотр мест деятельности,
опросы персонала;
– составление карт процессов
(материальных потоков, продукция,
работы, материалы, методы,
машины, персонал, среда, режимы
и др.)
Протоколы заседаний
МФГ.
Описание факторов,
событий и последствий
4. Проверка
Проверка полноты охвата
идентификацией важных факторов
в деятельности и правильности
составления событий и последствий
Утверждение
протоколов МФГ
руководством
5. Оценка
Оценка значимости
и вероятностей последствий рисков
и возможностей
Протокол анализа
рисков и возможностей.
Карты процессов
межфункциональной группой (МФГ) при проведении совещаний. В состав
МФГ, как правило, входят руководитель процесса, компетентные специалисты, представители потребителей и поставщиков процесса. Дата и время
проведения совещаний устанавливаются руководителем МФГ. Этапы работы
указаны в табл. 20.
Оценка рисков и возможностей проводится с целью ранжирования возможных событий и последствий, а также разработки и реализации мер реагирования.
Таблица 20
Оценка рисков и возможностей
151
6. Предпринятые
меры
Разработка и выполнение
мероприятий.
Повторная оценка рисков
и возможностей.
Оценка результативности
выполненных мероприятий
Протоколы анализа
рисков и возможностей.
Протоколы заседаний
МФГ.
Отчеты
о функционировании
СМК, процессов
7. Завершение
Рассылка и хранение документов
Номенклатуры дел
служб и подразделений
Уровень
Критерий
значимости
Последствие
для потребителя
Значимость,
балл
Чрезвычайно
высокий
Для рисков:
стихийные бедствия,
пожары с ущербом
и длительным
восстановлением
производства
Для рисков:
длительный срыв
предоставления услуг
5
Для возможностей:
новые работы и услуги,
новая продукция и новые
рынки
Для возможностей:
новые сферы услуг,
увеличение количества
потребителей,
доступность услуг
Очень
высокий
Для рисков:
остановка деятельности
на неизвестные сроки,
запасы ограничены
Для рисков:
срыв сроков выполнения
работ и предоставления
услуг
4
Участники МФГ экспертным методом на основе опыта и знаний
для установленных факторов определяют возможные события и их
последствия.
Для каждого фактора может быть несколько событий и потенци-
альных последствий, которые должны быть рассмотрены.
Для каждого последствия события определяется значимость Зн
(риска или возможности), например, по пятибалльной шкале, как это
показано в табл. 21.
Таблица 21
Шкала значимости последствий событий
152
Для возможностей:
развитие производства,
расширение услуг, новые
потребители
Для возможностей:
расширение работ
и рост удовлетворѐнности
потребителей
Высокий
Для рисков:
перебои в производстве,
запасы ресурсов
не покрывают потребности
Для рисков:
краткосрочный срыв
работ и предоставления
услуг
3
Для возможностей:
повышение производительности работ, улучшение
предоставляемых услуг
Для возможностей:
запасы ресурсов
и качество производства
оптимальны
Средний
Для рисков:
краткосрочные остановки
выполнения работ
и предоставления услуг,
запасы ресурсов
минимальны
Для рисков:
срочное предоставление
услуг, возможны
задержки сроков
выполнения работ
2
Для возможностей:
повышение ритмичности
производства, поддержание
стабильности качества
услуг
Для возможностей:
работы осуществляются
в срок, услуги
предоставляются вовремя
Малый
Для рисков:
недостаточная ритмичность
работ, запасы ресурсов
покрывают потребности
Для рисков
и возможностей:
без последствий
1
Для возможностей:
поддержание стабильности
качества выполняемых
работ
Для каждого потенциального события определяется вероятность
его возникновения Вз: от 1 – для наименее до 5 – для наиболее вероятных рисков и возможностей.
Комплексную оценку (КО) рисков и возможностей вычисляют
произведением Зн (значимость) на Вз (вероятность) риска или возможности, соответственно.
153
Для процессов СМК риски и возможности оцениваются в отноше-
нии входов, этапов, выходов, ресурсов и других элементов процессов.
По результатам расчетов осуществляется ранжирование КО рисков
и возможностей от максимального до минимального значения.
Риски и возможности, имеющие значение КО более граничного,
заносятся в протокол анализа.
Для каждой позиции протокола планируются и выполняются необхо-
димые мероприятия. Результативность выполненных мероприятий характеризуется снижением рисков и повышением возможностей организации.
В табл. 22 и 23 в качестве примера приведены записи в отношении
процесса, осуществляемого органом по сертификации (ОС).
Мониторинг и оценка результативности действий в отношении
рисков и возможностей
Высшее руководство, руководители служб и подразделений, а также
специалисты, принимающие управленческие решения, влияющие
на деятельность организации, проводят мониторинг, анализируют
и оценивают результативность действий в отношении рисков и возможностей в рамках осуществления менеджмента процессов, в том числе
при применении процессного подхода к управлению деятельностью,
а также проведения анализа функционирования СМК со стороны
руководства.
Мониторинг включает пересмотр рисков и возможностей, который
проводится на плановой основе, что должно быть одним из пунктов
повестки дня совещаний, проводимых высшим руководством, руководителями служб и подразделений, а также руководителями процессов и МФГ.
Внутренний аудит СМК является инструментом не только выявления факторов рисков и возможностей, но и оценивания результативности этой деятельности. Проверяется не только выполнение требований, но проводится также анализ записей выполнения мероприятий и их
последствий.
Аудиты СМК в отношении рисков и возможностей, направленные
на выявление свидетельств деятельности и их результативности, позволяют на основе анализа собранных сведений инициировать дальнейшие действия по улучшениям, приближая СМК к более высоким уровням целей.
154
Протокол анализа рисков процесса «Сертификация»
№
Риск
Последствие
Значи-
мость,
Зн
(балл)
Вероят-
ность
возникно-
вения,
Вз
(балл)
Комплексная
оценка,
КО
(КО = Зн × Вз)
Мероприятие по
реагированию
Ответ-
ственный
за выпол-
нение
Срок
выполнения
Результа-
тивность
мероприятия
(КО = Зн × Вз)
Входы в процесс
1
Уход ранее
сертифицированного
ОС заявителя
Ухудшение
показателей
деятельности
4 3 12
Периодически
размещать рекламную
информацию
по сертификации.
Проводить адресную рассылку
информации ответственным по сертификации организаций
Руководитель ОС
2 раза
в год
2
Отсутствие
необходимой
документации у потенциального
заявителя
Заказчик
обратился
в другой ОС
5 3 15
Составить перечень
консалтинговых
организаций, занимающихся подготовкой организаций
к сертификации.
Предлагать перечень
организациям, обратившимся в ОС
Заместитель руководителя
ОС
04.2017
Таблица 22
3
Приостановление
аттестата
аккредитации
Ухудшение
показателей
деятельности.
Снижение
имиджа
организации
5 3 15
Своевременная
и оформление
документов
Руководитель ОС
Согласно
срокам
действия
аттестата
аккредитации
Необходимые ресурсы
1
Потеря
квалифицированных
кадров
Несоответствие
критериям
аккредитации
3 5 15
Готовить и аттестовать не менее
двух экспертов
по каждому
направлению
деятельности
Начальник
отдела
кадров
По графику
аттестации
Сокращение
области
аккредитации.
Срыв сроков
сертификации
4 3 12
Проведение обучения по передаче
знаний. Инициирование поощрения
компетентных
экспертов
Руководитель ОС
1 раз
в квартал
Этапы реализации процесса
1
Некачественное
выполнение
работ
Снижение
имиджа ОС.
Низкая производительность
работ
5 2 10
Мониторинг
работы экспертов.
Ведение журнала
оценки качества
работы.
аттестация экспертов
Руководитель ОС
В соответствии
с процедурой
156
Выходы из процесса
1
Оформление
сертификата
с ошибкой
Претензия потребителя
5 3 15
Ввести в процедуру статусной верификацию проекта
сертификата
Руководитель ОС
06.2017
9
Результативно
№
Возможность
Послед-
ствие
Значимость,
Зн
(балл)
Вероятность
возникно-
вения,
Вз
(балл)
Комплексная
оценка,
КО
(КО = Зн × Вз)
Мероприятие
по реагированию
Ответ-
ственный за
выполнение
Срок
выполнения
Результатив-
ность
мероприятия
(КО = Зн × Вз)
Входы в процесс
1
Сотрудничество с органами
исполнительной
власти
Увеличение количества
заявителей
4 3 12
Контакты
с министерствами региона и области
Заместитель
директора
05.2017
15
Результативно
2
Расширение
области
аккредитации
Увеличение количества
заказчиков
5 3 15
Формирование пакета
документов
Руководитель ОС
2 квартал
3
Оптимизация
стоимости
выполнения
работ
Удержание
заказчиков
(клиентов)
4 4 16
Анализ рынка
сертификационных услуг
Начальник
договорного
отдела
2 раза
в год
Таблица 23
Протокол анализа возможностей процесса «Сертификация систем менеджмента»
157
Необходимые ресурсы
1
Улучшение
инфраструктуры ОС
Повышение
имиджа
ОС
5 2 10
Разработать
обоснование
и подать заявку
на выделение
места для приема клиентов
Руководитель ОС
10.2017
2
Подготовка
и сертификация
новых
экспертов
Расширение
области
аккредитации
3 4 12
Обучение
и проведение
стажировок
кандидатов
в эксперты
Руководитель ОС
4 квартал
2017
Этапы реализации процесса
1
Внедрение
прогрессивных методов
аудита
Сокращение сроков
аудита.
Повышение качества работ
3 3 9
Внедрение
дистанционных
методов аудита
для удаленных
производственных
участков
Руководитель ОС
4 квартал
2017
Выходы из процесса
1
Предложение
комплексных
услуг
Повышение репутации ОС
у потребителя
4 3 12
Доведение
до клиента
областей
аккредитации
организации
Руководитель ОС
Каждый
заказчик
16
Результативно
158
2
Оптимизация
вспомогательного
времени
выполнения
работ
Сокращение сроков
сертификации.
Повышение
имиджа
ОС
4 2 8
Автоматизация выполнения работ.
Приобретение
автоматизированных рабочих мест экспертов
Руководитель ОС
159
Риски организации
161
Качество деятельности организации в условиях неопределенности
внешней среды, повышения уровня конкуренции на рынке становится
основным фактором резкого увеличения роста различного рода рисков.
В связи с этим одной из ключевых проблем концепции улучшения качества организационной и производственной деятельности организаций
является анализ и управление рисками. Проблеме анализа и управления
рисками в последнее десятилетие посвящено много публикаций в отечественной и зарубежной литературе, ей уделяется большое внимание как
теоретиками, так и практиками предпринимательской деятельности.
По данным многочисленных литературных источников, в понятие
вкладывается «опасность, возможность убытка или ущерба». Под риском
сегодня принято понимать вероятность (угрозу) потери организацией части
своих ресурсов, доходов или появления дополнительных расходов в результате осуществления хозяйственной деятельности. В рамках управленческой
деятельности риск означает вероятность неполучения положительного
результата (прибыли) или получение отрицательного результата (убытков).
В общем виде риск можно охарактеризовать следующими тремя
параметрами:
номенклатура рисков (поле рисков);
размер риска, т.е. размер возможных потерь;
степень управляемости данным конкретным риском.
Риски организации, связанные с производственной деятельностью,
с качеством выпускаемой продукции, можно подразделить на следующие
группы.
К первой группе относятся риски, связанные с качеством проекта,
качеством исходных материалов, полуфабрикатов и комплектующих,
качеством технологического оборудования, приборов, оснастки и процессов и качеством труда персонала организации.
Возникновение рисков первой группы определяется наличием
большей или меньшей неопределенности в достижении оптимальных значений качества продукции, возникающей по причине неидеального качества технологических процессов.
Как известно, стабильность технологического процесса характеризуется степенью разброса его выходного параметра от его номинального
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]