Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. Монография
.pdf
4.2. Участие адвоката в третейском суде при рассмотрении споров ...
щего правоотношения с ценными бумагами. При рассмотрении споров
об исполнении взаимных обязательств третейский суд, прежде всего,
исследует наличие между сторонами договорных отношений, поскольку
данное обстоятельство может оспариваться.
Так, компания А обратилась с иском в Третейский суд НАУФОР
о взыскании денежной суммы. В исковом заявлении истец указал,
что его требования заявлены в связи с допущенной ответчиком задержкой направления договора по заключенной сторонами на торговой площадке «Информационно-брокерская компания» сделке куплипродажи ценных бумаг. По утверждению истца, между сторонами
по умолчанию действовали условия, порядок и сроки заключения
сделки, предусмотренные п. 1.1.3 Правил торговли некоммерческого
партнерства «Российская торговая система»
174
. Какие-либо соглашения, касающиеся иного порядка и способа оформления заключенных
сделок, отсутствовали.
В связи с этим истец считал, что в соответствии с п. 1.3.2 Правил
торговли продавец, т.е. ответчик, должен был не позднее следующего
дня после заключения сделки направить истцу как покупателю проект договора. Однако указанный договор был представлен лишь через
40 дней, и поскольку задержка превысила 30 календарных дней, истец
расторг сделку и заявил, основываясь на п. 1.4.4. Правил торговли некоммерческого партнерства «Российская торговая система», требование
о взыскании штрафа в размере 100% от суммы сделки.
Ответчик в письменном отзыве и его представитель в заседании
иск не признали ввиду следующего. Ответчик полагает, что, поскольку
договор купли-продажи истцом не подписан, сторонами не соблюдены
требования п. 1 ст. 160 ГК РФ об обязательности простой письменной
формы сделки, заключаемой между юридическими лицами. Указанное
обстоятельство, а также отсутствие между сторонами письменного соглашения о неустойке, как того требует ст. 331 ГК РФ, не дают оснований,
по мнению ответчика, для удовлетворения иска.
По мнению третейского суда, истец без достаточных к тому
оснований рассматривает и представляет указанные действия как
заключение сделки. В соответствии со ст. 153, 154 ГК РФ сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение и прекращение гражданских прав
174
С целью сохранения конфиденциальности в обзоре не приводятся подлинные
названия компаний.
— 191 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
и обязанностей, сделки двух- и многосторонние являются договорами, для заключения которых необходимо выражение согласованной
воли двух и более сторон.
Согласно ст. 161 ГК РФ в простой письменной форме должны
совершаться сделки юридических лиц между собой и с гражданами.
Между тем в материалах дела отсутствуют и истцом не представлены
какие-либо документы, позволяющие в соответствии со ст. 160, 432, 434
ГК РФ отнести действия сторон к разряду сделок и рассматривать действия сторон как заключенный договор купли-продажи. Не представлены
также и другие данные в соответствии с п. 1 ст. 162 ГК РФ, позволяющие сделать вывод о том, что, несмотря на несоблюдение простой
письменной формы, между сторонами имело место заключение сделки.
Имеющийся в деле «тикет» не содержит, по мнению третейского суда,
абсолютно никаких данных, позволяющих сделать вывод о том, что действия сторон относительно купли-продажи ценных бумаг имели место
именно в порядке и на условиях Торгового соглашения РТС. Какие-либо иные доказательства по этому вопросу в материалах дела отсутствуют
и истцом не представлены.
Толкование условий договора и его действительности с точки зрения содержания юридических действий сторон производилось арбитражем на основе всей системы актов законодательства о рынке ценных
бумаг.
Например, по одному из дел ответчик — продавец акций оспаривал действительность договора по тем причинам, что имело место
совпадение в одном лице истца как покупателя и как реестродержателя.
Арбитраж установил, что действия истца как регистратора сделки никак не связаны с исполнением функций реестродержателя. Совпадение
лица, зарегистрировавшего договор и подписавшего его от имени истца
не влияет на действительность сделки.
Согласно действовавшим на дату рассмотрения дела Указом Президента РФ № 1769 от 27 октября 1993 г. «О мерах по обеспечению прав
акционеров» (п. 6), Инструкцией Минфина РФ «О правилах совершения
и регистрации сделок с ценными бумагами» (п. 5.1), утвержденной письмом Минфина РФ от 6 июля 1992 г. № 53, сделки с ценными бумагами
подлежат регистрации. Согласно п. 5.2 приведенной Инструкции регистрация сделок осуществляется всеми инвестиционными институтами
(за исключением инвестиционных консультантов), банками, фондовыми
биржами, фондовыми отделами товарных бирж, имеющими лицензии
на право работы с ценными бумагами.
— 192 —
4.2. Участие адвоката в третейском суде при рассмотрении споров ...
Согласно п. 6 вышеупомянутого Указа Президента РФ инвестиционные институты обязаны по требованию приобретателя акций в трехдневный срок с момента осуществления сделок с акциями, зарегистрированными инвестиционным институтом, передавать данные регистрации
держателю реестра акционеров.
Из материалов данного дела следовало, что регистрацию заключенного договора в соответствии с приведенными правовыми актами,
а также договором должен был произвести истец. Таким образом, регистрация сделки была произведена правомерно. Арбитраж подчеркнул,
что законодательство не устанавливает особых требований относительно
того, чтобы лицо, подписывающее договор, и лицо, его регистрирующее, не совпадали, и не предусматривает в качестве основания для признания сделки с ценными бумагами недействительной факт совпадения
в одном лице покупателя и регистратора.
По другому делу возник вопрос о доказанности надлежащего извещения продавцом покупателя о факте перехода права собственности
на акции, когда продавец представил арбитражу документы о вручении
соответствующего уведомления курьерской почтой, но без описи вложения. Сам продавец отметил в заседании арбитража, что отправление почтой без описи вложения не соответствует обычной торговой практике
и произошло вследствие большой загруженности персонала. Покупатель
же отрицал факт получения документов о переходе к нему права собственности на акции. При таких установленных обстоятельствах арбитраж
счел недоказанным продавцом факт представления документов о переходе права собственности на акции к покупателю
175
.
В третейском суде возникал вопрос и о том, что понимать под моментом перехода права собственности на ценные бумаги по договору.
Так, по одному из дел продавец предъявил иск о взыскании с покупателя пени за задержку оплаты приобретенных акций. В соответствии со ст.
29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на именную
бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае
учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную
деятельность, — с момента внесения приходной записи по счету депо
приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения
реестра — с момента внесения приходной записи по лицевому счету
приобретателя.
175
Виноградова Е.А. Третейский суд. Законодательство. Практика. Комментарии.
М.: Инфра-М, 1997. С. 250.
— 193 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
Истец-продавец ссылался на служебную записку руководителя одного из своих подразделений, согласовавшего с сотрудником ответчика
условия договора купли-продажи. При этом была достигнута договоренность о том, что подтверждение о принятии поручения на совершение операции с ценными бумагами, выдаваемое депозитарием, будет
рассматриваться в качестве надлежащего документа, подтверждающего
исполнение продавцом своих обязательств по договору, ответчик возражал против этого, утверждая, что его сотрудник не являлся лицом,
уполномоченным рассматривать и принимать решения по вопросам заключения и исполнения договоров.
Исследовав материалы дела, третейский суд пришел к выводу,
что истец-продавец при заключении договора купли-продажи принял
на себя обязательство представить ответчику документы, подтверждающие переход права собственности на акции, и ему надлежало уточнить, какой именно документ в подтверждение его обязанности должен
быть представлен. Поэтому действия ответчика, оплатившего стоимость
ценных бумаг только после получения информации от своего клиента
о зачислении акций на его счет в депозитарии, арбитраж расценил как
правильные и соответствующие принятым им на себя обязательствам
по договору, в связи с чем отказал в иске о взыскании пени за задержку
оплаты акций.
Учитывая, что стороны достаточно вольны в вопросе о форме процесса в третейском разбирательстве, адвокату следует четко продумать
структуру проведения арбитражного процесса, смоделировать возможные ситуации и подготовить заранее необходимые ходатайства для ведения процесса наиболее выгодным для себя образом. В ходе судебного
разбирательства адвокату будет предоставлена возможность изложения
своей позиции по делу. Тогда он должен доказать, используя все имеющиеся у него средства, те обстоятельства, на которые он ссылается
(о процессе доказывания и доказательствах более подробно см. главы
«Участие адвоката в гражданском поцессе...» и «Деятельность адвоката
в арбитражном процессе...»).
Следует иметь в виду, что ответчик также вправе заявить ходатайство об обеспечении иска по встречному исковому заявлению
(в ранее изложенном порядке) либо в соответствии со ст. 13 Положения потребовать от истца предоставления обеспечения возмещения
возможных убытков в ходе третейского разбирательства, что возможно на основании определения третейского суда либо его промежуточного решения.
— 194 —
4.2. Участие адвоката в третейском суде при рассмотрении споров ...
Подтверждение полномочий представителя и доверенность. При
представлении доверенности на ведение дела в суде стороны не всегда
прилагают учредительные документы и документы о полномочиях лица,
подписавшего от имени организации доверенность. Тем самым представитель не имеет возможности доказать в разбирательстве свои полномочия. Например, по конкретному делу представитель ответчика не мог
подтвердить компетенцию заместителя генерального директора выдавать
доверенности на ведение дел в третейских судах от имени ответчика.
Представлялись также доверенности в порядке передоверия, которые не были нотариально удостоверены вопреки требованиям ст. 187
ГК РФ.
По одному из дел возник вопрос о действительности доверенности,
на основании которой представитель ответчика подписал договор купли-продажи акций. Ответчик выдвинул возражение о том, что он отозвал доверенность у поверенного, однако из-за отсутствия связи с ним
не смог передать ему сведения об отмене поручения. Третейский суд
пришел к выводу, что в данном случае имеет место коммерческое представительство (ст. 184 ГК РФ).
Согласно п. 3 ст. 977 ГК РФ сторона, отказывающаяся от договора поручения, предусматривающего действия поверенного в качестве
коммерческого представителя, должна уведомить другую сторону о прекращении договора не позднее, чем за тридцать дней, если договором
не предусмотрен более длительный срок. Третейский суд решил, что
ответчик был не вправе прекратить договор поручения без соблюдения
правила п. 3 ст. 977 ГК РФ. Кроме того, доверенность, выданная ответчиком своему поверенному на совершение юридических действий, предусматривала, помимо заключения договора купли-продажи, совершение
и других требуемых действий (ответчик также оспаривал компетенцию
третейского суда, утверждая, что доверенность была выдана только на заключение договора купли-продажи). Поэтому третейский суд признал
себя компетентным рассматривать данный спор по существу
176
.
Еще одного отличия третейского разбирательства от разбирательства в государственных судах заключается в том, что место нахождения
третейского суда и место рассмотрения спора третейским судом зачастую могут и не совпадать. Ведь вопрос о месте третейского разбирательства может быть решен сторонами самостоятельно или в соответствии
176
Виноградова Е.А. Третейский суд. Законодательство. Практика. Комментарии.
М.: Инфра-М, 1997. С. 135.
— 195 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
с правилами постоянно действующего третейского суда. Если этот вопрос никак не урегулирован, в том числе и в третейском суде ab hoc,
место разбирательства определяется составом суда.
Адвокату необходимо понимать, что центральным вопросом в разбирательстве спора является доказанность требований истца и возражений ответчика против иска, правильность определения фактов, образующих предмет доказывания. Большинство вопросов о доказательствах
сводится к исследованию вопроса об их допустимости как средств доказывания и относимости как фактических данных по данному делу.
Можно привести ряд примеров, связанных с толкованием правил
о доказательствах.
Так, по одному из дел арбитраж подчеркнул, что доказательством
вручения письменного текста договора купли-продажи ценных бумаг
является представление в суд помеченной получателем описи или сопроводительного письма, позволяющих последнему проверить содержимое
почтовых конвертов. Спор возник в связи с отказом ответчика от уплаты штрафа за неподписание договора купли-продажи.
Третейский суд установил, что две инвестиционные компании
заключили договор купли-продажи. Совершение сделки зарегистрировано по правилам РТС с присвоением номера трансакции. Продавец
оформил договор купли-продажи и направил его на подпись ответчику, однако тот утверждал, что не получал текста сделки. В соответствии
с п. 1.3.2 Правил торговли некоммерческого партнерства «Российская
торговая система» договор подписывается покупателем в присутствии
продавца. Ответчик не выполнил указанное требование и не обеспечил
передачу проекта договора и подписание его покупателем в присутствии своего представителя. Ссылка ответчика на отправку курьерской
службой в компанию покупателя запечатанного конверта с проектом
договора не была признана доказательством передачи проекта договора
покупателю. По утверждению покупателя, в этом конверте находились
проекты совершенно других договоров. Конверты доставлялись без описи или сопроводительного письма, позволяющих проверить содержание
конвертов, поэтому в случае отсутствия или несоответствия вложений
данные обстоятельства было невозможно зафиксировать.
Письменные доказательства в третейский суд должны представляться в оригинале и копии, что позволяет проверить их подлинность и достоверность. Так, в представленных истцом договорах поручительства
делались ссылки на номера договоров купли-продажи ценных бумаг.
При исследовании оригиналов документов выяснилось, что в подлин-
— 196 —
4.2. Участие адвоката в третейском суде при рассмотрении споров ...
ных договорах поручительства отсутствуют ссылки на указанные договоры купли-продажи. Это дало основание арбитражу сделать вывод, что
такие номера были поставлены истцом самостоятельно.
Вопросы доказывания и доказательств в третейском суде также имеют свою специфику. Согласно принципу состязательности обязанность
предоставления доказательств лежит на сторонах. Роль суда при этом
состоит в оценке собранных сторонами доказательств и ограничивается возможностью предложения сторонам предоставить дополнительные
доказательства. Но права затребовать что-либо у сторон либо у третьих
лиц третейскому суду не предоставлено. Это напрямую связано с принципом состязательности, ведь вмешательство суда в поиски доказательств
фактически означает, что он помогает одной из сторон в их сборе, что
противоречит указанному принципу.
Адвокат-представитель истца по одному из дел заявил ходатайство
о проведении технико-криминалистической экспертизы тетради приема
и отправки факсимильных сообщений ответчика с целью установления
соответствия записей (в части дат) действительному периоду времени
их внесения, а также для установления времени изготовления квитанции
(корешка) фиксации отправленного факсимильного сообщения. Ответчик не возражал против проведения экспертизы. Третейский суд в качестве экспертной организации с согласия сторон назначил Российский
федеральный центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции РФ.
В результате проведенной экспертизы было установлено, что определить время внесения записей в тетради не представляется возможным.
В то же время экспертиза установила, что в тетради имели место замазывание цифр веществом типа пасты «штрих» и выполнение поверх этих
цифр других цифр, а также ряд иных повреждений текста.
Остается вопрос, как должен действовать третейский суд, потребовавший от участников процесса новую информацию, но по каким-либо
причинам ее не получивший. Очевидно, он все равно обязан вынести
решение. В этом случае нет гарантии, что установленные судом юридические факты будут соответствовать фактическим обстоятельствам дела,
однако никакого иного выхода у третейского суда нет, и в силу принципа состязательности сторона, неудачно защищавшая свои интересы
и не предоставившая истребуемое доказательство, сама несет риск неблагоприятных последствий своих действий
177
.
177
Морозов М.Э. Шилов М.Г. Правовые основы третейского разбирательства. Но-
восибирск, 2005. С. 62.
— 197 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
Адвокат должен учитывать и такую проблему третейского разбирательства, как невозможность обеспечения доказательств и затруднительность истребования их как у участников процесса, так и у третьих лиц.
Поскольку ни один законодательный акт не устанавливает обязательность выполнения требований третейского суда, то и его запросы о предоставлении документов могут исполняться только в добровольном порядке. Фактически третейский суд в отношении лиц, не участвующих
деле, обладает полномочиями ничуть не большими, чем сами стороны
процесса. Это обстоятельство весьма затрудняет положение добросовестной стороны, которая знает о существовании и месте нахождения доказательства, но лишена процессуальной возможности его получить
178
.
Закон о третейских судах не содержит положений о системе и видах доказательств, которые могут быть использованы в процессе третейского разбирательства. Соответствующие представления о доказательствах как основе, на которой происходит третейское разбирательство,
могут быть почерпнуты из общепроцессуальной теории доказательств.
Теоретические положения о системе и видах доказательств в нормативном виде закреплены в Гражданском процессуальном и Арбитражном
процессуальном кодексах
179
.
Однако эти положения вполне применимы и в третейском процессе, который, конечно же, в своей основе базируется на доказательствах,
становящихся фундаментом судебной деятельности. Под доказательствами понимаются полученные в предусмотренном процессуальными кодексами и иными федеральными законами порядке сведения о фактах,
на основании которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих
в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела (п. 1 ст. 64 АПК РФ; п. 1 ст. 55
ГПК РФ). В указанном значении следует понимать термин «доказательства» и при его использовании в третейском процессе.
Определение характера и размера ответственности должника производится третейским судом в соответствии с положениями ГК.
При рассмотрении споров о принудительном исполнении обязательств на передачу ценных бумаг в соответствии с договором купли-
178
права. Правоведение. 2004. С. 156–157.
Кодекc-info, 2004. Март-апрель. С. 52–58.
Скворцов О.Ю. Институт третейского разбирательства в системе российского
179
Скворцов О.Ю. Распределение бремени доказывания в третейском процессе.
— 198 —
4.2. Участие адвоката в третейском суде при рассмотрении споров ...
продажи истец обычно требует: исполнения обязательства в натуре (перерегистрации акций на имя истца, представления ответчиком истцу
документа, подтверждающего перерегистрацию акций на имя истца);
уплаты неустойки ответчиком; компенсации убытков, связанных с упущенной выгодой истца.
Определение размера убытков производилось в арбитражной практике крайне редко, поскольку в качестве основного способа правовой
защиты избиралось взыскание неустойки. Размер убытков определялся
в соответствии со ст. 15, 333, 393 ГК РФ. Так, по конкретному делу арбитраж удовлетворил требование истца-покупателя о возмещении убытков
(по расторгаемому договору) как разницу между стоимостью пакета
акций на дату заключения договора купли-продажи и на дату заявления
претензии истцом о расторжении договора.
Третейский суд исходил из п. 3 ст. 393 ГК РФ, согласно которой,
если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или
договором, при определении убытков принимаются во внимание цены,
существовавшие в том месте, где обязательство должно быть исполнено,
в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно удовлетворено не было — вдень
предъявления иска. Исходя из обстоятельств, суд может удовлетворить
требование о возмещении убытков, принимая во внимание цены, существующие в день вынесения решения. Истец по делу представил данные
информационного агентства, которые были рассмотрены в качестве информации по рынку ценных бумаг.
Третейский суд определил стоимость спорного пакета акций, который не был передан истцу ответчиком, на дату предъявления претензии
о расторжении договора, т.е. утраты какого-либо коммерческого интереса истца к договору купли-продажи. Поскольку стоимость данных акций на фондовом рынке постоянно росла, то убытки были определены
в виде разницы между стоимостью, которую истец был готов уплатить
ответчику по расторгнутой арбитражем сделке, и стоимостью аналогичного пакета акций на дату предъявления претензии о расторжении договора купли-продажи акций.
Если порядок, процедура доказывания, виды доказательств, распределение бремени доказывания могут быть установлены соглашением сторон, то вопросы допустимости, относимости, существенности и значимости любых доказательств, как справедливо отмечает И.В. Никифоров,
относятся к компетенции самого третейского суда. Это обусловлено тем,
что процесс оценки доказательств как основания для принятия решения
— 199 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
является исключительной прерогативой самого третейского суда, который оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем и объективном их исследовании.
В то же время следует учитывать, что неверный выбор доказательств
третейским судом может рассматриваться как нарушение принципа равенства сторон и стать основанием к отмене или отказу в принудительном
исполнении третейского решения компетентным государственным судом
180
Практика третейского разбирательства свидетельствует о том, что
регламенты постоянно действующих третейских судов определяют основные положения о доказательствах.
К примеру, в Регламенте Третейского суда при Санкт-Петербургской торгово-промышленной палате зафиксировано, что доказательствами по делу являются любые фактические данные, на основании которых
состав третейского суда устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, а также
иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения
спора. Предусмотрено, что эти данные устанавливаются следующими
средствами: письменными и вещественными доказательствами, объяснениями сторон и других лиц, участвующих в деле, а также заключениями
экспертов и показаниями свидетелей.
В качестве письменных доказательств рассматриваются акты, письма, иные документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения спора. Под вещественными доказательствами понимаются предметы, которые могут
служить средствами установления обстоятельств, имеющих значение для
правильного разрешения спора. Регламент содержит правило, согласно которому состав третейского суда, рассматривающего дело, вправе
осуществлять проверку доказательств тем способом, который посчитает
необходимым, так же как вправе возложить производство проверочных
действий на одного из судей
181
.
Адвокату следует учитывать имеющиеся проблемы при использовании в третейском разбирательстве свидетельских показаний. Это связано
с тем, что уголовная ответственность за дачу заведомо ложных показаний свидетелем, установлена только для судебных процессов в государст-
.
180
Никифоров И.В. Доказательства в международном коммерческом арбитраже.
Третейский суд. 2001. № 1. С. 47.
181
Третейский суд при Санкт-Петербургской торгово-промышленной палате. Под
ред. проф. Мусина В.А. Санкт-Петербургская торгово-промышленная палата. СПб., 2001.
С. 117.
— 200 —
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]