Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. Монография
.pdf
4.1. Третейское соглашение
будут руководствоваться обычаями международной торговли, а процессуальное право следует определять регламентом соответствующего третейского суда
165
.
Адвокату следует учитывать тот факт, что перед третейским судом
может возникнуть вопрос о компетенции в связи с тем, что ответчик
может оспорить сам факт заключения договора между сторонами в надлежащей форме. Таким образом, для того чтобы определить свою компетенцию, третейский суд, в соответствии со ст. 160, 434 и др. ГК РФ,
должен будет исследовать вопрос о совершении договора в надлежащей
форме и связанные с этим фактические обстоятельства.
Например, между истцом и ответчиком были заключены договоры, согласно которым истец обязался передать в собственность ответчику, а ответчик принять и оплатить ценные бумаги. Договоры заключались путем поочередного подписания их сторонами с использованием
курьерской связи. Ввиду неоплаты ответчиком как покупателем ценных
бумаг истец предъявил в третейский суд иск о расторжении договора
и взыскании с отказавшегося от исполнения обязательств ответчика неустойки.
Возражения ответчика могут быть сведены к тому, что указанные
договоры не были подписаны собственноручно генеральным директором компании, а на них было проставлено факсимиле, использующееся
внутри компании и в переписке, не касающейся заключения договоров.
Таким образом, ответчик вправе оспорить сам факт заключения в надлежащей письменной форме договор.
Вместе с тем подлинность печати на договоре ответчиком может
не оспариваться. Соответственно, по мнению ответчика, не могли считаться заключенными и соглашения о третейском разбирательстве, поскольку эти договоры также содержат оттиск каучукового штампа (факсимиле) вместо подписи руководителя.
Адвокату истца следует убедить Третейский суд в том, что содержащие третейские оговорки договоры не могут считаться заключенными
в соответствующей требованиям действующего законодательства письменной форме, поскольку документы, в которые включены третейские
оговорки, не считаются подписанными ответчиком, использовавшим
факсимиле рукописной подписи генерального директора.
165
См. подробнее о порядке составления арбитражных оговорок: Эдлунд Л., Содерлунд К. Как составить арбитражное соглашение (на примере Арбитражного института
Торговой палаты г. Стокгольма). Хозяйство и право. 1999. № 4.
— 181 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
За третейским соглашением по общему правилу признается наличие определенной юридической самостоятельности и автономности
по отношению к иным условиям договора (п. 1 ст. 17 Закона о третейском разбирательстве). А это, в свою очередь, означает, что споры
о признании договора ничтожным могут рассматриваться в третейском
суде согласно оговорке. Третейский суд в таком случае имеет право,
признав договор недействительным, рассмотреть все спорные вопросы,
связанные с последствиями недействительности сделки.
Вместе с тем каждая из сторон может обратиться с иском о признании недействительной арбитражной оговорки и в государственный суд. При
этом государственный суд обязан рассмотреть дело и вынести решение.
Адвокат должен дать правильный совет своему клиенту о том, какой третейский суд наиболее целесообразно определить местом проведения судебного разбирательства.
Перед тем как его выбрать и рекомендовать клиенту, адвокату необходимо изучить хотя бы в общих чертах национальное арбитражное
право страны места проведения арбитража и детально регламент самого
третейского суда
166
. Это необходимо сделать, поскольку обычно процедура рассмотрения дела будет проходить по процессуальным правилам,
существующим в судах страны нахождения третейского суда с особенностями, предусмотренными его регламентом.
Адвокат, заключив соглашение на ведение подобного дела, должен четко установить, подведомственно ли дело арбитражному или третейскому суду, если третейскому, то какому именно. Это будет видно
из анализа арбитражной оговорки. Многие арбитражные суды имеют
собственные тексты арбитражных соглашений. Несоблюдение требований к форме соглашения может привести к неоправданным затяжкам
в процессе, а иногда и в отказе в приеме искового заявления третейским
судом.
Приведем в качестве примера формулировки двух третейских оговорок. Оговорка, рекомендуемая для применения в МКАС при ТПП:
«Все споры, разногласия или требования, возникающие из настоящего
договора (соглашения) или в связи с ним, в том числе касающиеся его
исполнения, нарушения, прекращения или недействительности, подлежат разрешению в Международном коммерческом арбитражном суде
при Торгово-промышленной палате Российской Федерации в соответствии с его Регламентом и Лондонском международном третейском
166
См.: Регламент международного коммерческого арбитражного суда при ТПП
РФ. М., 2011.
— 182 —
4.1. Третейское соглашение
суде: “Любой спор, возникающий по настоящему контракту или в связи с ним, в том числе любой вопрос в отношении его существования,
действительности или прекращения, подлежит передаче на рассмотрение
и окончательное разрешение в арбитраж согласно регламенту Лондонского международного третейского суда, каковой регламент в результате
ссылки на него считается частью настоящей оговорки».
Адвокат также должен напомнить клиенту, что можно избежать
трудностей и расходов, если точно указать право, которым будет регулироваться их контракт. Стороны могут также, если они хотят, указать число арбитров, место проведения и язык арбитражного разбирательства.
Могут быть использованы следующие положения:
— правом, регулирующим настоящий контракт, является материальное право... (страны);
— арбитражный суд состоит из... (единоличного или трех) арбитра
(арбитров) (в случае арбитражного суда в составе трех арбитров можно
включить следующую фразу: «...кандидатуры двух из них должны быть
выдвинуты соответствующими сторонами»);
— место проведения арбитражного разбирательства... (город);
— язык арбитражного разбирательства.
Именно так дословно следует излагать эти формулировки в договоре, чтобы тот или иной третейский суд приняли дело к производству,
и не было бы оснований к оспариванию процессуальных аспектов третейского разбирательства.
В случае когда существует опасность, что одна из сторон может
отказаться участвовать в третейском разбирательстве, оговоркой необходимо предусмотреть, что третейский суд мо ет вынести свое решение
в отсутствии не явившейся стороны при условии ее надлежащего уведомления о проведении процесса.
Вместе с тем адвокату нужно помнить, что есть и коллизионные
проблемы в подсудности дел государственному или третейскому суду.
Так, даже при наличии соглашения спорящих сторон о передаче разногласий на разрешение третейского суда арбитражный суд вправе рассматривать подведомственный ему спор с участием иностранного лица
в том случае, если ответчик не заявляет ходатайства о передаче спора
в третейский суд до своего первого заявления по существу спора (ч. 5
п. 1 ст. 148 АПК РФ; п. 1 ст. VI Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже, 1961 г.)
167
. А это значит, что если есть необходимость,
167
Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже от 21 апреля 1961 г.
Закон. 2000. № 5.
— 183 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
воспользовавшись этим положением законодательства, можно попробовать перевести дело слушанием в «нужный» адвокату суд.
Кроме того, арбитражный суд может принять иск к рассмотрению
и в случае наличия в контракте третейского соглашения, если сочтет, что
это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено (п. 3 ст. 2 Конвенции о признании и приведении в исполнение
иностранных арбитражных решений, Нью-Йорк, 1958 г.)
168
.
Также, когда спор возник из правоотношений, которые не относятся к компетенции третейских судов, арбитражный суд при наличии
третейского соглашения в контракте вправе принять иск к рассмотрению (п. «с» ч. 2 ст. VI Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже, 1961 г.).
Этими коллизионными положениями международного и внутреннего права адвокату необходимо умело пользоваться для защиты интересов клиента и направления дела в нужное русло.
Если какая-то сторона обращается с иском по существу спора,
несмотря на наличие третейского соглашения, в арбитражный суд,
то последний должен приступить к рассмотрению дела при отсутствии
возражений другой стороны. Когда другая сторона возражает против
рассмотрения дела в арбитражном суде, то при условии действительности третейского соглашения суд обязан оставить иск без рассмотрения
169
.
4.2. Участие адвоката в третейском суде
при рассмотрении споров между
участниками рынка ценных бумаг, вытекающих
из гражданских правоотношений
Итак, адвокат решил, что третейское соглашение позволяет передать дело в третейский суд и слушание дела именно этим судом наиболее целесообразно для клиента. Иск предъявляется по общим правилам,
которые изложены в главе «Деятельность адвоката в арбитражном про-
168
Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение иностран-
ных арбитражных решений 1958 г. Вестник ВАС РФ. 1993. № 8.
169
См.: Европейская Конвенция о внешнеторговом арбитраже 1961 г. (ст.6); Постановление Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 11 июня 1999 г. № 8 «О действии
международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса». Вестник ВАС РФ. 1999. № 8. С. 8; комментарии к этому Постановлению.
Вестник ВАС РФ. 1999. № 8. С. 100–103; № 9. С. 57–61.
— 184 —
4.2. Участие адвоката в третейском суде при рассмотрении споров ...
цессе». Причем в отличие арбитражного процесса в России в ходе третейского разбирательства любая из сторон, как правило, может изменять
и дополнять исковые требования или возражения по иску.
При подаче иска в третейский суд необходимо заплатить пошлину,
размер которой и реквизиты по уплате адвокату нужно узнать непосредственно в аппарате соответствующего суда. Подавая иск, необходимо рассмотреть вопрос и по мерам его обеспечения. Такими мерами
в третейских судах могут быть арест денежных средств или имущества
должника либо запрещение ответчику или третьим лицам совершать
определенные действия.
Перед началом третейского разбирательства стороны имеют возможность выбора судей. Свобода избрания состава суда, а он может
быть единоличным или в составе трех судей, является еще одним преимуществом третейского суда. В постоянно действующих третейских
судах выбор осуществляется из утвержденного списка арбитров. Обычно в него включаются высококвалифицированные юристы с опытом
практической работы в сфере регулирования экономических отношений. Адвокату необходимо изучить список всех судей третейского суда,
по возможности проанализировать преимущества и недостатки каждого
из них, навести справки об их работе, профессиональных качествах
и знаниях, после чего следует дать рекомендации клиенту.
Основным требованием, предъявляемым к третейскому судье, выступает, в соответствии со ст. 8 Закона о третейских судах, его возможность и способность обеспечить беспристрастное, справедливое и законное разрешение спора. Указанное требование не может быть основано
на каких-либо формальных признаках; в данном случае это личностные
качества, свидетельствующие о моральной и интеллектуальной готовности третейского судьи к разрешению споров.
Необходимым условием для беспристрастного разрешения спора
является независимость третейского судьи от сторон, под которой следует понимать разрешение спора, переданного третейскому суду, на основании действующего законодательства и в соответствии со своим внутренним убеждением, исключающим какое-либо постороннее влияние
и воздействие на принятие решения, т.е. при отсутствии заинтересованности в исходе дела.
В то же время доказать независимость практически невозможно.
Состояние независимости и добросовестность лица презюмируется правопорядком, поэтому сторона должна представить убедительные доказательства для ее опровержения. Однако вследствие того, что одним
— 185 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
из важнейших требований к третейскому разбирательству, вытекающим
из его правовой природы, является требование к безусловному доверию
сторон составу суда, третейские суды предоставляют сторонам больше
возможностей для формирования состава коллегии, рассматривающей
спор, в том числе оснований для отвода судьи
170
.
Вторым немаловажным требованием к третейскому судье является
требование к его профессиональной квалификации. Так, если дело рассматривается единолично, то третейский судья должен в обязательном
порядке иметь высшее юридическое образование. Если же спор рассматривается коллегиально, то требование о наличии высшего юридического образования распространяется на председателя состава третейского
суда, рассматривающего дело. В то же время Закон о третейском разбирательстве оставляет возможность как сторонам, так и постоянно действующим третейским судам ужесточить квалификационные требования
к кандидатуре судьи.
Следующим требованием, предъявляемым законодательством
к третейскому судье, является требование о его полной дееспособности,
которая связана с возможностью совершения физическим лицом определенных волевых действий, что, в свою очередь, основано на достижении определенного уровня психической зрелости.
Законодательно закреплен запрет быть третейскими судьями лицам, имеющим судимость либо привлекаемым к уголовной ответственности. Еще одно ограничение по избранию третейских судей устанавливается в связи с их должностным статусом, не позволяющим
осуществлять функции третейского судьи. Например, в соответствии
с Федеральным законом «О статусе судей в РФ» федеральные судьи
не могут быть третейскими судьями. И это ограничение представляется
оправданным, поскольку в случае допуска их к третейскому разбирательству создавалась бы возможность их двойного участия в одном
судебном процессе при выдаче исполнительного листа на решение,
принятое этим же судьей.
Хотя Закон о третейском разбирательстве и устанавливает требования к кандидатуре третейского судьи, в Законе отсутствуют правила, которые регулируют порядок проверки полномочий. В то же время
в ст. 10 Закона о третейском разбирательстве установлено, что формирование состава третейского суда производится в соответствии с пра-
170
Скворцов О.Ю. Третейский суд. Арбитрабельность споров. Юрист и бухгалтер.
2004. № 2 (15). С. 32–33.
— 186 —
4.2. Участие адвоката в третейском суде при рассмотрении споров ...
вилами постоянно действующего суда, в которых, очевидно, и должны
содержаться нормы, регламентирующие процедуру проверки.
В то же время отсутствуют нормы, регулирующие правовые последствия обнаружения несоответствия третейского судьи необходимым
требованиям уже после того, как им было вынесено решение. Представляется, что в таком случае это должно являться основанием для
опротестования решения третейского суда либо для отказа в выдаче исполнительного листа.
Закон о третейском разбирательстве в целом ориентирован на коллегиальное рассмотрение споров, что обеспечивает принятие наиболее
правильного, объективного и справедливого решения, в то же время допускается и единоличное рассмотрение споров при условии соглашения
об этом сторон.
Формирование состава третейского суда — одна из самых важных
стадий третейского разбирательства, хотя и являющаяся подготовительной, тем не менее оказывающая существенное влияние на всю процедуру. Формирование состава третейского суда может осуществляться в соответствии с соглашением сторон; при рассмотрении же спора
в постоянно действующем третейском суде при отсутствии установления
сторонами иного формирование состава происходит согласно правилам
этого суда.
Если ни соглашением сторон, ни правилами постоянно действующего третейского суда не установлен порядок избрания (назначения)
судей, то применяются нормы п. 4 ст. 10 Закона о третейском разбирательстве. В соответствии с этими нормами при рассмотрении конкретного спора, если в течение 15 дней после получения уведомления одной
из сторон о назначении третейского судьи другая сторона не назначает
другого третейского судью или если в течение того же срока судьи
не достигли соглашения о третьем третейском судье либо третейский суд
по иным причинам не создан, рассмотрение спора в третейском суде
прекращается, и стороны вправе отказаться от соглашения о передаче
спора на его разрешение в пользу рассмотрения спора компетентным
171
судом
.
Нарушение установленного порядка формирования состава третейского суда является основанием для признания состава суда незаконным, что влечет отмену вынесенного им решения либо является
171
Скворцов О.Ю. Диспозитивные начало в сфере третейского судопроизводства.
Арбитражный и гражданский процесс. 2004. № 6. С. 27–31.
— 187 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
основанием для отказа в выдаче исполнительного листа на его принудительное исполнение. Кроме того, при нарушении требований, предъявляемых к третейскому судье, о которых уже упоминалось ранее, ему может быть заявлен отвод, порядок которого устанавливается ст. 12 Закона
о третейском разбирательстве.
В третейском разбирательстве имеет право участвовать практически
тот же состав лиц, что и в гражданском или арбитражном процессах. Исключение составляют лишь заявители и иные заинтересованные
лица в делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение,
о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан, прокурор,
государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, имеющие право обращаться с иском в защиту государственных
и общественных интересов.
Имеется также определенная специфика в правовом положении
участников, связанная с тем, что третейское разбирательство является
договорной процедурой, соответственно, компетенция третейского суда
строго ограничена рамками третейского соглашения, заключенного между истцом и ответчиком.
Исходя из сказанного, участниками третейского разбирательства
являются третейские судьи, стороны и третьи лица. Порядок вступления
в процесс третьих лиц, а также тесно переплетающийся с ним вопрос
о замене ненадлежащей стороны решаются на практике неоднозначно,
данные вопросы заслуживают особого внимания и будут рассмотрены
более подробно.
Не вызывает сомнений допустимость в третейском разбирательстве
множественности лиц как на стороне истца, так и на стороне ответчика
(например, акционеры и участники общества).
Кроме лиц, участвующих в деле, к участникам третейского процесса также относятся свидетели, эксперты, переводчики, представители.
Критериями отличия лиц, участвующих в деле от других участников
является наличие у них юридической заинтересованности в исходе дела,
более адекватная роль в ходе третейского разбирательства и более широкие полномочия.
Сторонами в третейском процессе являются участвующие в деле
лица, спор которых о субъективном праве или охраняемом законом
интересе третейский суд должен рассмотреть и при наличии возможности разрешить. Стороны выступают субъектами спорного материального
правоотношения и характеризуются следующими признаками:
— 188 —
4.2. Участие адвоката в третейском суде при рассмотрении споров ...
— наличие материально-правовых и процессуально-правовых инте-
ресов;
—ведение процесса от своего имени; официально спорный харак-
тер отношений сторон;
— распространение на них силы решения третейского суда;
— возложение расходов, связанных с разрешением спора.
Можно дать рекомендации адвокатам-представителям сторон
по ведению дел в третейском суде, которые в основном можно свести
к следующему.
Адвокаты-представители стороны должны вести себя гораздо активнее в третейском разбирательстве на всех его этапах, как при подготовке
дела к слушанию, так и при слушании дела арбитражем. Третейское
разбирательство является состязательным по своей сути, в связи с чем
стороны сами должны активно представлять доказательства, готовить запросы, представлять друг другу в письменной форме перечень вопросов,
на которые бы они хотели получить ответы в ходе заседания арбитража.
Таким образом, стороны должны активно способствовать определению
предмета доказывания по делу, круга необходимых доказательств, юридической квалификации спорных отношений сторон.
Каждая сторона, утверждающая о существовании соответствующего факта, совершении юридически значимого действия, должна
представить доказательства в подтверждение данных обстоятельств.
Например, часто возникают перед третейским судом вопросы о факте совершения соответствующих действий сторон, связанных с извещением покупателя о перерегистрации акций
172
. В подобном случае,
если данное обстоятельство отрицается покупателем, продавец должен
представить в третейский суд не только соответствующее уведомление
о перерегистрации акций, но и доказательства надлежащего извещения
покупателя, например, подтверждение курьерской службы о вручении
уведомления покупателю, доказательства, подтверждающие фиксацию
отправления факса, и т.д.
Практически стороны не представляют третейскому суду проекты его определений и итогового решения по делу, хотя у каждой
из сторон такое право имеется. Реализуя его, стороны облегчат понимание третейским судом их правовой позиции, ускорят и облегчат
его работу
173
.
172
Виноградова Е.А. Третейский суд. Законодательство. Практика. Комментарии.
М.: Инфра-М, 1997. С. 336.
173
Указ. соч. С. 336.
— 189 —
Глава 4. Деятельность адвоката в третейском суде по защите прав участников...
По любому делу можно рекомендовать представлять следующие
документы:
— договор купли-продажи ценных бумаг;
— договоры поручений, если сделка заключалась от имени стороны
их поверенным;
— доверенность на ведение дела в суде;
— претензия ответчику в случаях, предусмотренных ст. 452 ГК РФ;
— документы о полномочиях лиц, подписавших доверенность
на ведение дела;
— документы, свидетельствующие о полномочиях лиц, подписавших договор, о направлении претензии; предшествующая переписка
сторон.
При доказывании обоснованности взыскания с должника неустойки в размерах, указанных в договоре и документах РТС, следует представлять ее подробный расчет, а также доказательства соразмерности
суммы неустойки последствиям нарушения обязательства, поскольку
арбитраж вправе снизить размер неустойки в соответствии со ст. 333
ГК РФ. Третейский суд использует данное право и снижает размер неустойки при выявлении такой несоразмерности.
При доказывании убытков (что имело место крайне редко по исковым требованиям, рассмотренным в третейском суде) следует исходить
из общих правил их доказывания с учетом структуры убытков (ст. 15
ГК РФ), необходимости обоснования их размера. Например, арбитраж
по конкретному делу счел недостаточным представление договоров между компаниями, не являвшимися участниками спора, в обоснование
убытков покупателя от неисполнения договора продавцом при отсутствии какого-либо подтверждения об оплате этих договоров. В таком
случае истцу целесообразно представить договоры, по которым он приобрел аналогичный пакет акций по более высокой цене с доказательствами его оплаты.
При юридической квалификации отношений сторон следует исходить из Торгового соглашения о некоммерческом партнерстве «Торговая система РТС», ГК РФ, федеральных законов («О рынке ценных
бумаг» и др.), нормативных актов ФСФ России. Активность сторон при
затребовании необходимых доказательств сокращает сроки третейского
разбирательства, способствует своевременному вынесению итогового решения по делу, уменьшает размер имущественных потерь сторон.
В третейском суде адвокату необходимо правильно применять материальное законодательство, учитывать особенности права, регулирую-
— 190 —
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]